Capitolul XVI — Depozitarul — LEGE nr. 411 din 18 octombrie 2004 (**republicată**)

Pe această pagină

Articolul 119
Articolul 120
Articolul 121
Articolul 122
Articolul 123
Articolul 124
Articolul 125
Articolul 126
Articolul 127
Articolul 128
Articolul 129
Articolul 130
Articolul 131
Articolul 132
Articolul 133

Articolul 119

(1) Administratorul desemnează un singur depozitar, căruia îi încredințează păstrarea activelor fondului de pensii, pe baza unui contract de depozitare, avizat în prealabil de A.S.F..

(2) Depozitarul poate păstra activele mai multor fonduri de pensii, cu condiția de a evidenția operațiunile și înregistrările fiecărui fond de pensii separat de ale sale proprii și de cele ale celorlalte fonduri de pensii.

(3) Depozitarul se supune controlului Băncii Naționale a României și A.S.F.

(la 14-12-2022, Articolul 119 din Capitolul XVI a fost completat de Punctul 52, Articolul I din ORDONANȚA DE URGENȚĂ nr. 174 din 8 decembrie 2022, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1201 din 14 decembrie 2022 )

(4) Depozitarul trebuie să prezinte garanții financiare și profesionale pentru a-și putea desfășura eficient activitățile care îi revin ca depozitar și pentru a-și îndeplini obligațiile aferente acestei funcții.

Articolul 120

Depozitarul nu poate deține acțiuni ale administratorului sau ale oricărei entități afiliate acestuia și nu poate avea nicio relație de capital cu aceste entități.

Articolul 121

(1) Pentru desfășurarea activității de depozitare, depozitarul trebuie să dețină un aviz valabil eliberat de A.S.F..

(2) Pentru obținerea avizului, depozitarul depune la A.S.F. o cerere de avizare însoțită de documente din care să rezulte că:

a) obiectul de activitate autorizat de Banca Națională a României cuprinde activitatea de depozitare a fondurilor de pensii;

b) nu se afla în procedura de supraveghere speciala sau de administrare speciala bancară;

c) nu este persoana afiliată;

c^1) a desemnat o persoană responsabilă cu activitatea de depozitare, care se avizează de către A.S.F.;

(la 14-12-2022, Alineatul (2) din Articolul 121 , Capitolul XVI a fost completat de Punctul 53, Articolul I din ORDONANȚA DE URGENȚĂ nr. 174 din 8 decembrie 2022, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1201 din 14 decembrie 2022 )

d) taxa de avizare a fost plătită;

e) îndeplinește alte cerințe prevăzute în normele A.S.F..

(3) De la data aderării României la Uniunea Europeană, poate fi depozitar, în sensul prezentei legi, și orice entitate autorizata în aceasta calitate pe teritoriul unui stat membru al Uniunii Europene sau aparținând Spațiului Economic European. Depozitarii care au fost autorizați, avizați ori supuși unei proceduri similare în vederea funcționarii ca depozitar al activelor fondurilor de pensii într-un stat membru al Uniunii Europene sau aparținând Spațiului Economic European sunt exceptați de la cerința avizării de către A.S.F..

Articolul 122

(1) A.S.F. poate solicita depozitarului, în termen de 30 de zile calendaristice de la primirea cererii de avizare, documente și informații suplimentare, pe care acesta trebuie să le furnizeze în maximum 30 de zile calendaristice de la data primirii solicitării.

(2) A.S.F. poate verifica orice aspect legat de cererea de avizare, fiind îndreptățită să se adreseze autorităților competente și să obțină de la acestea orice documente și informații pe care le considera relevante, în condițiile legii.

Articolul 123

A.S.F. analizează cererea de avizare și procedează, în termen de 30 de zile calendaristice, la aprobarea sau la respingerea, prin decizie, a acesteia.

Articolul 124

A.S.F. aproba cererea de avizare dacă constata că sunt îndeplinite, cumulativ, condițiile de avizare.

Articolul 125

(1) A.S.F. respinge cererea de avizare în următoarele situații:

a) documentația prezentată este incompletă la primirea ultimului set de documente și informații sau nu este întocmită în conformitate cu dispozițiile legale în vigoare;

b) neîndeplinirea uneia dintre condițiile de avizare.

(2) A.S.F. informează depozitarul despre respingerea motivată a cererii, în termen de 5 zile lucrătoare de la luarea deciziei.

Articolul 126

Modificarea conținutului documentelor care au stat la baza avizării trebuie aprobata în prealabil de A.S.F., în conformitate cu procedura de avizare.

Articolul 127

(1) A.S.F. retrage avizul depozitarului în una dintre următoarele situații:

a) pentru aceleași motive pentru care respinge cererea de avizare;

b) avizul a fost obținut pe baza unor declarații false sau prin orice alt mijloc ilegal;

c) neexercitarea activității de depozitare pe o perioada de un an;

d) la cererea depozitarului respectiv;

e) acționarii au decis lichidarea, fuziunea sau divizarea depozitarului;

f) depozitarea unui fond de pensii neautorizat;

g) neexecutarea sau executarea necorespunzătoare a obligațiilor care rezulta din prezenta lege, din normele A.S.F. sau din contractul de depozitare;

h) situații care prejudiciază grav interesele participanților.

(2) A.S.F., informează depozitarul, administratorul și Banca Națională a României despre retragerea motivată a avizului, în termen de 5 zile lucrătoare de la luarea deciziei.

(3) În situația retragerii avizului depozitarului, acesta este obligat să prezinte A.S.F. raportul privind activele fondului de pensii care i-au fost încredințate, auditat de un auditor financiar, pe cheltuiala depozitarului.

Articolul 128

În exercitarea atribuțiilor sale, depozitarul este obligat:

a) să primească și să păstreze în siguranța înregistrările referitoare la toate activele fondului de pensii;

b) să păstreze înregistrările referitoare la valorile mobiliare în forma dematerializata care constituie activele fondului de pensii;

c) să calculeze și să înștiințeze, în fiecare zi lucrătoare, administratorul despre valoarea netă a activelor fondului de pensii;

d) să actualizeze înregistrările în conturi;

e) să transmită administratorului informații privind activele fondurilor de pensii administrate privat;

f) să îndeplinească instrucțiunile administratorului, cu excepția cazului în care acestea sunt contrare legislației în vigoare, ori actele constitutive ale acestuia;

g) să transmită A.S.F. informațiile și raportările privind activele fondului de pensii, în condițiile și la termenele stabilite prin normele acesteia.

Articolul 129

Activele fondului de pensii nu pot face obiectul executării silite a depozitarului și nici al unei tranzacții.

Articolul 130

(1) Depozitarul este responsabil fața de administrator, participanți și beneficiari în privința oricărui prejudiciu suferit de aceștia ca rezultat al neîndeplinirii obligațiilor sau al îndeplinirii necorespunzătoare a acestora.

(2) Depozitarul nu poate fi exonerat de răspundere și răspunderea să nu poate fi limitată prin încredințarea obligațiilor sale unei alte entități, sub sancțiunea nulității actelor juridice în cauza.

(3) A.S.F. poate obliga administratorul să înlocuiască depozitarul dacă structura financiara și organizatorica a acestuia s-a deteriorat substanțial și activele fondului de pensii sunt puse în pericol.

Articolul 131

(1) În situația rezilierii contractului de depozitare, administratorul notifica imediat A.S.F. și desemnează un nou depozitar.

(2) Înlocuirea depozitarului se face astfel încât să fie asigurată continuitatea activității de depozitare.

(3) Fostul depozitar transmite noului depozitar, în termen de 30 de zile calendaristice de la desemnarea acestuia, activele fondului de pensii și copii de pe documentele privind activitatea sa în legătură cu acesta.

(4) A.S.F. publică anunțul privind retragerea avizului depozitarului în Monitorul Oficial al României, Partea a IV-a, precum și în doua cotidiene centrale, în termen de 5 zile lucrătoare de la luarea deciziei de retragere a avizului depozitarului.

Articolul 132

Decizia de respingere a cererii de avizare sau retragerea avizului poate fi atacată la instanța de contencios administrativ competenta să soluționeze asemenea cauze, potrivit prevederilor art. 22.

Articolul 133

(1) A.S.F. emite norme privind criteriile de avizare și de retragere a avizului pentru depozitar, cu consultarea Băncii Naționale a României.

(2) A.S.F. emite norme privind:

a) obligațiile depozitarului în domeniul reglementat de prezenta lege;

b) contractul-cadru de depozitare;

c) calculul și plata comisionului de depozitare.

d) procedura de avizare și de retragere a avizului persoanei prevăzute la art. 121 alin. (2) lit. c^1).

(la 14-12-2022, Alineatul (2) din Articolul 133 , Capitolul XVI a fost completat de Punctul 54, Articolul I din ORDONANȚA DE URGENȚĂ nr. 174 din 8 decembrie 2022, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1201 din 14 decembrie 2022 )

Capitolul XVI — Depozitarul

Cookie-uri