Capitolul III — Dispoziții speciale privind emisiunea de obligațiuni și alte titluri de datorie de natura acestora

(1) Oferta publică de obligațiuni sau de alte titluri de datorie este lansată cu respectarea prevederilor cap. I și II ale prezentului titlu.

(2) În vederea aprobării prospectului de ofertă publică se depun la A.S.F., alături de documentele prevăzute la art. 21, și următoarele documente:

(3) Prevederile art. 21 alin. (4) se aplică în mod corespunzător și în ceea ce privește transmiterea către A.S.F. a informațiilor prevăzute la alin. (2).

(1) În situația în care obligațiunile sau titlurile de datorie sunt convertibile, deținătorii acestora își exercită dreptul de opțiune la conversia în acțiuni ale emitentului potrivit celor stabilite de emitent, în termenii și condițiile obligațiunilor/titlurilor de datorie, în conformitate cu prospectul de emisiune.

(2) În cazul în care nu se optează pentru conversie, deținătorul își păstrează toate drepturile aferente obligațiunilor sau titlurilor de datorie.

(1) În cazul în care o autoritate a administrației publice locale intenționează să realizeze o ofertă publică de titluri de datorie sau intenționează să admită titlurile de datorie pe o piață reglementată, aceasta poate întocmi un prospect care se aprobă de către A.S.F., în conformitate cu art. 5^1 din Legea nr. 24/2017, precum și cu respectarea prevederilor prezentei secțiuni.

(2) Oferta publică de titluri de datorie, respectiv admiterea la tranzacționare pe piața reglementată a titlurilor de datorie prevăzută la alin. (1) se realizează cu respectarea corespunzătoare a prevederilor titlurilor II și III din Legea nr. 24/2017, precum și ale prezentului titlu și ale titlului IV.

(3) În sensul alin. (2), în cazul ofertei publice de titluri de datorie sau al admiterii titlurilor de datorie pe o piață reglementată se iau în considerare prevederile Regulamentului (UE) 2017/1.129 și ale regulamentelor emise în legătură cu acesta prevăzute la art. 20, care includ dispoziții legate de definiții, de depunerea cererii privind aprobarea prospectului, de verificarea, aprobarea și punerea la dispoziția publicului a prospectului, de comunicatele cu caracter publicitar și difuzarea informațiilor privind oferta publică, de suplimentele la prospecte și posibilitatea investitorilor de a-și retrage acceptul de subscriere sau achiziționare, făcând excepție dispozițiile legate de aspecte transfrontaliere, cum ar fi cele legate de oferte și admitere transfrontalieră pe o piață reglementată și regimul lingvistic, stat membru de origine și stat membru gazdă, ESMA și obligativitatea de punere la dispoziție a informațiilor în punctul unic de acces european.

(1) În cazul prevăzut la art. 44^1 alin. (1), prospectul se întocmește sub forma unui document unic și este alcătuit din următoarele capitole, prezentate în următoarea ordine:

(2) Conținutul minim al prospectului precizat la alin. (1) este prevăzut în anexa nr. 4^1.

(3) Informațiile sunt prezentate în cadrul prospectului cu respectarea cerințelor privind conținutul prevăzut la alin. (2), precum și cu luarea în considerare a prevederilor legate de modalitatea de întocmire a unui prospect prevăzute de Regulamentul (UE) 2017/1.129 și de regulamentele europene emise în legătură cu Regulamentul (UE) 2017/1.129 prevăzute la art. 20, care includ prevederile art. 6 alin. (1) și (2), art. 7 alin. (1) paragraful 1, alin. (2) și (3), art. 16, 18 și 19 din Regulamentul (UE) 2017/1.129.

(4) Emitentul poate decide ordinea în care sunt prezentate în prospect informațiile precizate la alin. (1) lit. d) și, în situația în care ordinea este diferită față de cea prevăzută în anexa nr. 4^1, A.S.F. poate solicita furnizarea unei liste de trimiteri încrucișate care să indice punctele din anexă cărora le corespund informațiile respective. Lista de trimiteri încrucișate precizează orice punct prevăzut în anexa nr. 4^1 care nu a fost inclus în proiectul de prospect din cauza naturii sau tipului emitentului, valorilor mobiliare, ofertei sau admiterii la tranzacționare.