Caută.ro
RO | EN

Titlul V — Dispoziții tranzitorii și finale

On this page

Articolul 145

(1) Documentele și informațiile prevăzute în prezentul regulament, precum și în reglementările europene emise în aplicarea Directivei 2014/65/UE la care se face referire în prezentul regulament se transmit în limba română, iar documentele emise într-o altă limbă sunt depuse în copie, împreună cu traducerea legalizată a acestora, cu respectarea prevederilor convențiilor la care România este parte.

(2) Documentele referitoare la persoanele fizice și juridice străine, emise într-o altă limbă decât limba română, vor fi acceptate dacă sunt în limba engleză sau în traducere legalizată în limba română ori engleză.

(3) Toate actele și documentele emise de autorități ale altor state, transmise A.S.F. în baza prezentului regulament, au regimul juridic stabilit de legislația română aplicabilă, precum și de reglementările A.S.F.

(4) Notificările prevăzute de Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2017/2382 de stabilire a standardelor tehnice de punere în aplicare privind formularele, modelele și procedurile standard pentru transmiterea informațiilor în conformitate cu Directiva 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului vor fi acceptate dacă sunt în limba engleză sau în traducere legalizată în limba română ori engleză.

Articolul 146

Abrogat.

(la 03-11-2023, Articolul 146, Titlul V a fost abrogat de Punctul 28., Articolul I din REGULAMENTUL nr. 12 din 20 octombrie 2023, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 999 din 3 noiembrie 2023 )

Articolul 147

(1) S.S.I.F. are obligația de a actualiza obiectul de activitate prevăzut în actul constitutiv propriu în conformitate cu prevederile Legii nr. 126/2018, cu ocazia primei adunări generale extraordinare a acționarilor, dar nu mai târziu de 12 luni de la data intrării în vigoare a prezentului regulament, și de a transmite A.S.F. actul adițional de modificare a actului constitutiv, în vederea actualizării autorizației de funcționare.

(2) După primirea autorizației prevăzute la alin. (1), în termen de maximum 5 zile de la data înregistrării la oficiul registrului comerțului a actualizării obiectului de activitate al S.S.I.F., dar nu mai târziu de 90 de zile de la data autorizației emise de către A.S.F., S.S.I.F. are obligația de a transmite A.S.F. copia certificatului de înregistrare mențiuni, respectiv copia noului certificat de înregistrare, în situația în care modificarea produsă impune eliberarea unui nou certificat.

(3) Responsabilitatea îndeplinirii cerințelor menționate la alin. (1) și (2) revine funcției de conformitate și conducerii superioare a S.S.I.F.

(4) În situația în care actualizarea obiectului de activitate realizată în conformitate cu prevederile alin. (1) nu implică extinderea/restrângerea obiectului de activitate autorizat anterior de A.S.F., operațiunea nu reprezintă o modificare în modul de organizare și funcționare a S.S.I.F. și nu intră sub incidența prevederilor Regulamentului A.S.F. nr. 16/2014.

(5) Analiza privind actualizarea obiectului de activitate a S.S.I.F. realizată în conformitate cu prevederile alin. (1) și (4) se face în baza tabelului de corespondență prevăzut în anexa nr. 26.

Articolul 148

(1) Persoanele fizice autorizate în calitate de consultanți de investiții în baza Legii nr. 297/2004, care își desfășoară activitatea în nume propriu, trebuie:

a) să notifice A.S.F., în termen de 30 de zile de la intrarea în vigoare a prezentului regulament, dacă intenționează să preia și să transmită ordine pentru valori mobiliare și unități de fond ale unor organisme de plasament colectiv;

b) să transmită A.S.F., în termen de 45 de zile de la intrarea în vigoare a prezentului regulament, documentele prevăzute la art. 128 alin. (2) lit. b) și e)-g).

(2) În termen de 30 de zile de la intrarea în vigoare a prezentului regulament, persoanele fizice autorizate în calitate de consultanți de investiții în baza Legii nr. 297/2004, care își desfășoară activitatea în numele unei societăți de consultanță de investiții, trebuie să comunice A.S.F. modalitatea în care intenționează să presteze în viitor această activitate:

a) în nume propriu, caz în care se aplică corespunzător prevederile alin. (1) lit. a) și b);

b) în numele unei societăți de consultanță.

(3) Persoanele juridice autorizate în calitate de consultanți de investiții în baza Legii nr. 297/2004 trebuie:

a) să notifice A.S.F., în termen de 30 de zile de la intrarea în vigoare a prezentului regulament, dacă intenționează să preia și să transmită ordine pentru valori mobiliare și unități de fond ale unor organisme de plasament colectiv;

b) să transmită A.S.F., în termen de 45 de zile de la intrarea în vigoare a prezentului regulament, documentele prevăzute la art. 130 alin. (1) lit. a)-c) și i).

(4) Autorizațiile de consultanți de investiții acordate în baza Legii nr. 297/2004 își pierd valabilitatea în cazul:

a) persoanelor fizice care:

(i) nu își îndeplinesc obligațiile prevăzute la alin. (1) lit. b) sau alin. (2);

(ii) deși își îndeplinesc obligațiile prevăzute la alin. (1) lit. b) sau alin. (2), în urma analizării documentelor transmise se constată că respectivele persoane nu îndeplinesc condițiile prevăzute la art. 128 alin. (1);

b) persoanelor juridice care:

(i) nu își îndeplinesc obligațiile prevăzute la prevăzute la alin. (3) lit. b);

(la 01-11-2019, sintagma: alin. (2) lit. b) a fost înlocuită de RECTIFICAREA nr. 5 din 6 iunie 2019, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 880 din 01 noiembrie 2019 )

(ii) deși își îndeplinesc obligațiile prevăzute la alin. (3) lit. b), în urma analizării documentelor transmise se constată că respectivele persoane nu îndeplinesc condițiile prevăzute la art. 129.

(la 01-11-2019, sintagma: prevăzute la alin. (2) lit. b) a fost înlocuită de RECTIFICAREA nr. 5 din 6 iunie 2019, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 880 din 01 noiembrie 2019 )

(5) A.S.F. actualizează, dacă este cazul, înscrierea din Registrul A.S.F. conform informațiilor furnizate.

Articolul 149

(1) Transmiterea în original a documentelor prevăzute de reglementările A.S.F. de către persoanele care fac obiectul prezentului regulament, la solicitarea organelor judiciare sau a altor autorități publice, se realizează cu respectarea următoarelor condiții:

a) la sediul persoanei se păstrează o copie a fiecărui document ce se transmite în original, în aceleași condiții ca documentul original;

b) reprezentantul legal al persoanei juridice și, după caz, persoana care îndeplinește funcția de conformitate certifică conformitatea fiecărei copii cu documentul original, în cazul persoanelor juridice, respectiv persoana fizică în cazurile prevăzute la art. 128 și 132;

c) copia trebuie să poarte mențiunea „copie conformă cu originalul“ și semnătura reprezentantului legal și, după caz, a persoanei care îndeplinește funcția de conformitate, în cazul persoanelor juridice, respectiv a persoanei fizice în cazurile prevăzute la art. 128 și 132;

d) dovada transmiterii documentelor în original se arhivează împreună cu copia prevăzută la lit. a).

(2) Prevederile alin. (1) se aplică în mod corespunzător și instituțiilor de credit care prestează servicii și activități de investiții înregistrate la A.S.F., pentru documentele aferente prestării serviciilor și activităților de investiții cu alte instrumente financiare decât cele prevăzute la art. 2 alin. (2) lit. d) și alin. (3) din Legea nr. 126/2018.

Articolul 151

Alineatul (1) al articolului 83 din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 13/2018 privind locurile de tranzacționare, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 1.040 din 7 decembrie 2018, se modifică și va avea următorul cuprins:

Articolul 83

(1) Operatorul de piață/S.S.I.F. trebuie să evidențieze distinct tranzacțiile încheiate în cadrul SMT/SOT, în conformitate cu prevederile art. 71 alin. (1), raportul zilnic având același regim ca și cel pentru piața reglementată.

Articolul 152

La anexa nr. 3 numărul curent 1 din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 16/2014 privind veniturile Autorității de Supraveghere Financiară, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 899 din 11 decembrie 2014, cu modificările și completările ulterioare, după punctul 1.3 se introduce un nou punct, punctul 1.3^1, cu următorul cuprins:

Nr. crt.

Categoria de venituri

Precizări (operațiunea, baza de calcul căreia i se aplică cota etc.)

Nivelul tarifului/taxei/cotei (%)

1.

Tarif/taxă de soluționare a cererilor de autorizare/avizare/aprobare/atestare și retragere autorizație/atestat entități reglementate

1.3^1. autorizare:

a) persoane fizice prevăzute la art. 7 alin. (1) lit. a)-c) din Legea nr. 126/2018 care preiau și transmit ordine pentru valori mobiliare și unități de fond ale unor organisme de plasament colectiv și nu furnizează servicii de consultanță;

b) persoane juridice prevăzute la art. 7 din Legea nr. 126/2018, altele decât consultanții de investiții persoane juridice

a) 2.000 lei

b) 7.500 lei

Articolul 153

Anexele nr. 1-26*) fac parte integrantă din prezentul regulament.

*) Anexele nr. 1-26 se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 496 bis, care se poate achiziționa de la Centrul pentru relații cu publicul al Regiei Autonome „Monitorul Oficial“, București, șos. Panduri nr. 1.

Articolul 154

(1) Cererile de aprobare depuse la A.S.F. și nesoluționate până la intrarea în vigoare a prezentului regulament se soluționează de A.S.F. conform prevederilor reglementărilor în vigoare la data depunerii acestora, cu respectarea prevederilor art. 282 alin. (1) din Legea nr. 126/2018.

(2) La data intrării în vigoare a prezentului regulament se abrogă:

a) Regulamentul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 15/2006 privind prezentarea recomandărilor pentru investiții în instrumente financiare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 81/2006, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 943 din 22 noiembrie 2006;

b) Regulamentul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 32/2006 privind serviciile de investiții financiare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 121/2006, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 103 din 12 februarie 2007, cu modificările și completările ulterioare;

c) Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 8/2015 privind agenții pentru servicii de investiții financiare, agenții delegați și pentru modificarea și completarea Regulamentului nr. 32/2006 privind serviciile de investiții financiare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 121/2006, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 465 din 29 iunie 2015, cu modificările și completările ulterioare;

d) Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 1/2015 privind prestarea unor activități de către societățile de servicii de investiții financiare și aplicarea unor prevederi ale legislației pieței de capital în cazul contractului de fiducie, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 142 din 25 februarie 2015;

e) Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 144/2012 pentru aprobarea Instrucțiunii nr. 8/2012 privind aplicarea orientărilor cu privire la anumite aspecte ale cerințelor MiFID privind adecvarea, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 8 din 7 ianuarie 2013;

f) Dispunerea de măsuri a Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 11 din 22.10.2008**);

**) Dispunerea de măsuri a Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 11 din 22.10.2008 nu a fost publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I.

g) Dispunerea de măsuri a Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 08 din 4.05.2009***);

***) Dispunerea de măsuri a Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 08 din 4.05.2009 nu a fost publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I.

h) Decizia Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 998 din 6.10.2011****);

****) Decizia Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 998 din 6.10.2011 nu a fost publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I.

i) orice alte dispoziții contrare, prevăzute în reglementările A.S.F.

(3) Ori de câte ori prin alte acte normative se face trimitere la Regulamentul C.N.V.M. nr. 32/2006, cu modificările și completările ulterioare, trimiterea se consideră a fi făcută la prevederile corespunzătoare din prezentul regulament.

Articolul 155

Prezentul regulament se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, în Buletinul și pe site-ul A.S.F. și intră în vigoare la data publicării acestuia în Monitorul Oficial al României, Partea I.

Source: legislatie.just.ro (Official Gazette). The text shown is the current consolidated form (in Romanian).