(1) S.S.I.F. asigură, atât la momentul depunerii cererii pentru obținerea autorizației, cât și ulterior, pe toată durata de desfășurare activității, respectarea următoarelor:
(la 02-05-2022, Partea introductivă a articolului 6 din Capitolul I , Titlul II a fost modificată de Punctul 5, Articolul I din REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 423 din 02 mai 2022 )
a) cerințele prevăzute de Regulamentul delegat (UE) 2017/1.943 al Comisiei din 14 iulie 2016 de completare a Directivei 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare privind informațiile și cerințele de autorizare a firmelor de investiții, denumit în continuare Regulamentul delegat (UE) 2017/1.943;
b) cerințele prevăzute de Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 2/2016 privind aplicarea principiilor de guvernanță corporativă de către entitățile autorizate, reglementate și supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară, denumit în continuare Regulamentul A.S.F. nr. 2/2016;
c) cerințele prevăzute de Regulamentul A.S.F. nr. 3/2016 privind criteriile aplicabile și procedura pentru evaluarea prudențială a achizițiilor și majorărilor participațiilor la entitățile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară, cu modificările și completările ulterioare, denumit în continuare Regulamentul A.S.F. nr. 3/2016, pentru acționarii care dețin participații calificate;
d) membrii organului de conducere și persoanele care dețin funcții-cheie să respecte cerințele prevăzute de Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 1/2019 privind evaluarea și aprobarea membrilor structurii de conducere și a persoanelor care dețin funcții-cheie în cadrul entităților reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară, denumit în continuare Regulamentul A.S.F. nr. 1/2019;
e) S.S.I.F. trebuie să dispună de capitalul inițial minim corespunzător obiectului de activitate propus, în conformitate cu prevederile art. 12 din Legea nr. 236/2022 privind supravegherea prudențială a societăților de servicii de investiții financiare, precum și pentru modificarea și completarea unor acte normative, denumită în continuare Legea nr. 236/2022;
(la 03-11-2023, Litera e) din Alineatul (1), Articolul 6, Capitolul I, Titlul II a fost modificată de Punctul 3., Articolul I din REGULAMENTUL nr. 12 din 20 octombrie 2023, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 999 din 3 noiembrie 2023 )
f) S.S.I.F. trebuie să dispună de un spațiu destinat sediului social al acesteia care trebuie să îndeplinească cel puțin următoarele condiții:
1. să se afle în folosința exclusivă a S.S.I.F.;
2. să fie corespunzător structurii organizatorice, planului de afaceri, serviciilor și activităților de investiții ce urmează a fi autorizate;
3. să fie dotat cu sisteme de alarmă antiefracție și cu sisteme de alarmă în caz de incendiu, fie individual, fie prin intermediul sistemelor centralizate ale clădirii în care se află sediul social.
(la 02-05-2022, Litera f) din Alineatul (1) , Articolul 6 , Capitolul I , Titlul II a fost completată de Punctul 6, Articolul I din REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 423 din 02 mai 2022 )
g) S.S.I.F. trebuie să dispună de o dotare tehnică adecvată și de personal corespunzător serviciilor și activităților de investiții ce urmează a fi autorizate.
(2) În aplicarea prevederilor alin. (1) lit. g), S.S.I.F. trebuie să asigure cel puțin două sisteme de back-up, în două locații diferite, care să îndeplinească următoarele condiții:
a) să asigure salvarea în timp real a datelor și a informațiilor;
b) să fie prevăzute cu câte o copie a aplicației software utilizate pentru sistemul de back-office;
c) să fie situate după cum urmează:
(i) un server de back-up trebuie să fie situat unde se află sistemul de back-office al acestuia; și
(ii) un alt server de back-up trebuie să fie situat într-o locație specializată în recuperarea informațiilor în caz de dezastru, inclusiv într-un centru de date autorizat, sau la un alt sediu al S.S.I.F., diferit față de cel în care se află sistemul de back-office al acestuia.
(la 02-05-2022, Articolul 6 din Capitolul I , Titlul II a fost completat de Punctul 7, Articolul I din REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 423 din 02 mai 2022 )
(1) S.S.I.F. trebuie să asigure în orice moment conducerea și coordonarea activității S.S.I.F., corespunzător atribuțiilor alocate.
(la 02-05-2022, Alineatul (1) din Articolul 7 , Capitolul I , Titlul II a fost modificat de Punctul 8, Articolul I din REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 423 din 02 mai 2022 )
(2) Membrilor organului de conducere în funcția sa de supraveghere ai unei S.S.I.F. le este interzis să dețină o participație calificată, să dețină o funcție sau să fie angajați ai unei alte S.S.I.F./firme de investiții/instituții de credit, persoane juridice române, care prestează servicii și activități de investiții cu alte instrumente financiare decât cele prevăzute la art. 2 alin. (2) lit. d) și alin. (3) din Legea nr. 126/2018.
(3) Auditorilor interni și angajaților unei S.S.I.F. implicați în prestarea serviciilor și activităților de investiții sau care dețin funcții-cheie le este interzis să dețină o participație calificată, să dețină orice altă funcție, inclusiv cea de auditor intern, sau să fie angajați implicați în prestarea serviciilor și activităților de investiții sau care dețin funcții-cheie ale unei alte S.S.I.F./firme de investiții/instituții de credit - persoane juridice române, care prestează servicii și activități de investiții cu alte instrumente financiare decât cele prevăzute la art. 2 alin. (2) lit. d) și alin. (3) dinLegea nr. 126/2018, cu modificările și completările ulterioare.
(la 02-05-2022, Alineatul (3) din Articolul 7 , Capitolul I , Titlul II a fost modificat de Punctul 8, Articolul I din REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 423 din 02 mai 2022 )
(4) Fără a aduce atingere dispozițiilor art. 24 alin. (3) și (4) din Legea nr. 126/2018, respectiv dispozițiilor Regulamentului A.S.F. nr. 1/2019, directorilor, respectiv membrilor directoratului unei S.S.I.F. le este interzis să dețină o participație calificată într-o altă S.S.I.F./firmă de investiții/instituție de credit, persoană juridică română, care prestează servicii și activități de investiții cu alte instrumente financiare decât cele prevăzute la art. 2 alin. (2) lit. d) și alin. (3) din Legea nr. 126/2018.
(5) Prin excepție de la prevederile alin. (2), interdicția membrilor organului de conducere în funcția sa de supraveghere al unei S.S.I.F. de a deține o funcție la o altă S.S.I.F./firmă de investiții/instituție de credit, persoană juridică română, care prestează servicii și activități de investiții cu alte instrumente financiare decât cele prevăzute la art. 2 alin. (2) lit. d) și alin. (3) din Legea nr. 126/2018, nu se aplică în situația în care S.S.I.F. și entitățile respective fac parte din același grup.
(6) Prin excepție de la prevederile alin. (3), interdicția auditorilor interni ai unei S.S.I.F. de a fi auditori interni ai unei alte S.S.I.F./firme de investiții/instituții de credit, persoane juridice române, care prestează servicii și activități de investiții cu alte instrumente financiare decât cele prevăzute la art. 2 alin. (2) lit. d) și alin. (3) din Legea nr. 126/2018, nu se aplică în situația în care S.S.I.F. și entitățile respective fac parte din același grup.
(7) Prin derogare de la prevederile art. 18 alin. (1) din Regulamentul A.S.F. nr. 1/2019, S.S.I.F. care nu sunt semnificative nu au obligația privind existența a cel puțin unui membru independent în organul de conducere în funcția sa de supraveghere al unei S.S.I.F.
(8) Nu pot fi conduse de o singură persoană fizică în sensul art. 28 alin. (2) din Legea nr. 126/2018 S.S.I.F. care îndeplinesc cel puțin una dintre următoarele condiții:
a) sunt admise la tranzacționare pe o piață reglementată sau în cadrul unui alt loc de tranzacționare;
b) sunt înregistrate în calitate de operator independent;
c) administrează un sistem multilateral de tranzacționare;
d) administrează un sistem organizat de tranzacționare;
e) intră sub incidența prevederilor art. 7 din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 3/2014 privind unele aspecte legate de aplicarea Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 99/2006 privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului și a Regulamentului (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European și al Consiliului din 26 iunie 2013 privind cerințele prudențiale pentru instituțiile de credit și firmele de investiții și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012, cu modificările și completările ulterioare, denumit în continuare Regulamentul A.S.F. nr. 3/2014.
(9) Pe tot parcursul desfășurării activității, S.S.I.F. are obligația să se asigure că, în cazul în care un membru din conducerea executivă se află în imposibilitatea temporară a exercitării funcției în perioada mandatului sau până la autorizarea unei noi persoane ca membru în conducerea executivă, atribuțiile aferente membrului conducerii executive se asigură de către un alt membru din conducerea executivă sau de un membru al organului de conducere în funcția sa de supraveghere, și este notificat A.S.F. în termen de 5 zile de la data imposibilității exercitării funcției.
(la 03-11-2023, Articolul 7, Capitolul I, Titlul II a fost completat de Punctul 4., Articolul I din REGULAMENTUL nr. 12 din 20 octombrie 2023, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 999 din 3 noiembrie 2023 )
(1) Autorizația acordată unei S.S.I.F. se eliberează în baza unei cereri, întocmite conform anexei I din Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2017/1945 al Comisiei din 19 iunie 2017 de stabilire a unor standarde tehnice de punere în aplicare referitoare la notificările efectuate în conformitate cu Directiva 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului de către și către firmele de investiții solicitante și firmele de investiții autorizate, denumit în continuare Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2017/1.945, însoțită de informațiile și documentele prevăzute de Regulamentul delegat (UE) 2017/1.943, precum și de:
a) documentele prevăzute de Regulamentul A.S.F. nr. 1/2019, pentru membrii structurii de conducere și persoanele care dețin funcții-cheie, documentele prevăzute de Regulamentul A.S.F. nr. 3/2016 pentru acționari, cu excepția celor cerute deja prin Regulamentul delegat (UE) 2017/1.943 și, după caz, documentele prevăzute de Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară și al Băncii Naționale a României nr. 14/7/2018 privind prestarea de servicii și activități de investiții în numele societăților de servicii de investiții financiare și al instituțiilor de credit, denumit în continuare Regulamentul A.S.F./B.N.R. nr. 14/7/2018;
b) regulamentul de organizare și funcționare, care va cuprinde și organigrama S.S.I.F.;
b^1) procedurile privind prevenirea, detectarea și raportarea practicilor suspecte de abuz de piață;
(la 02-05-2022, Alineatul (1) din Articolul 8 , Capitolul I , Titlul II a fost completat de Punctul 9, Articolul I din REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 423 din 02 mai 2022 )
c) lista cuprinzând specimenele de semnături pentru membrii structurii de conducere și pentru persoana/persoanele desemnată/desemnate în funcția de conformitate, care vor reprezenta societatea în relația cu A.S.F.;
d) copie legalizată sau copie care să poarte atestare avocațială ori legalizare emisă de secretarul primăriilor unde nu există cabinete notariale a actului care atestă deținerea cu titlu legal a spațiului destinat sediului social care va îndeplini condițiile prevăzute la art. 6 lit. f);
e) declarație pe propria răspundere din partea reprezentantului legal al S.S.I.F. pentru sediul social, întocmită conform anexei nr. 1;
f) dovada deținerii capitalului inițial minim corespunzător serviciilor ce vor fi autorizate. La societățile nou-înființate, capitalul inițial este egal cu capitalul social integral vărsat;
(la 02-05-2022, Litera f) din Alineatul (1) , Articolul 8 , Capitolul I , Titlul II a fost modificată de Punctul 10, Articolul I din REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 423 din 02 mai 2022 )
g) în cazul S.S.I.F. condusă de o singură persoană fizică:
(i) procedurile interne care trebuie să cuprindă măsuri pentru a asigura îndeplinirea condițiilor prevăzute la art. 28 alin. (2) lit. a) din Legea nr. 126/2018, precum și a prevederilor art. 8 alin. (1) lit. c) din Regulamentul delegat (UE) 2017/1.943;
(ii) documentele prevăzute la art. 4 lit. a), pct. (i), (iii)-(xiii) din Regulamentul delegat (UE) 2017/1.943 pentru persoana care asigură conducerea S.S.I.F. și pentru persoana împuternicită să o înlocuiască imediat pe persoana fizică care conduce S.S.I.F. conform art. 8 alin. (1) lit. c) din Regulamentul delegat (UE) 2017/1.943;
h) orice alte documente pe care A.S.F. le consideră necesare pentru soluționarea cererii.
(la 02-05-2022, Litera h) din Alineatul (1) , Articolul 8 , Capitolul I , Titlul II a fost modificată de Punctul 10, Articolul I din REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 423 din 02 mai 2022 )
(2) Actul prevăzut la alin. (1) lit. d) trebuie să fie valabil cel puțin 12 luni de la data depunerii cererii de autorizare. Acesta va fi reînnoit și depus la A.S.F. în maximum 15 zile de la data expirării.
(3) În sensul art. 1 lit. c) din Regulamentul delegat (UE) 2017/1.943, actele societății și elementele de probă privind înregistrarea în registrul național al societăților comerciale în România sunt:
a) actul constitutiv, în copie legalizată;
b) încheierea judecătorului delegat de pe lângă oficiul registrului comerțului, de constituire și de înregistrare a societății;
c) certificatul de înregistrare la oficiul registrului comerțului.
(3^1) Planurile de continuitate a activității prevăzute la art. 6 lit. j) din Regulamentul delegat (UE) 2017/1.943 cuprind procedurile și modalitățile de gestionare a incidentelor perturbatoare, de recuperare a datelor și a informațiilor în caz de dezastru și prevăd și următoarele:
a) o serie de posibile scenarii nefavorabile referitoare la funcționarea S.S.I.F.;
b) procedurile care trebuie urmate în cazul unui eveniment perturbator;
c) instruirea personalului cu privire la modalitatea de aplicare a mecanismelor privind continuitatea activității;
d) alocarea atribuțiilor și instituirea unei echipe speciale pentru operațiuni de securitate care să reacționeze imediat după un incident perturbator;
e) proceduri pentru remedierea disfuncționalităților funcțiilor operaționale critice externalizate, după caz, inclusiv pentru situațiile în care funcțiile respective devin indisponibile.
(la 02-05-2022, Articolul 8 din Capitolul I , Titlul II a fost completat de Punctul 11, Articolul I din REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 423 din 02 mai 2022 )
(4) A.S.F. acordă autorizația S.S.I.F., sub condiția achitării în contul A.S.F. a tarifului corespunzător prevăzut de Regulamentul A.S.F. nr. 16/2014 privind veniturile Autorității de Supraveghere Financiară, cu modificările și completările ulterioare, denumit în continuare Regulamentul A.S.F. nr. 16/2014, în termen de maximum 6 luni de la data transmiterii documentației complete prevăzute la alin. (1) sau va emite, în cazul respingerii cererii, o decizie motivată care poate fi contestată în termen de 30 de zile de la data comunicării.
(5) S.S.I.F. poate presta serviciile și activitățile de investiții prevăzute în actul individual de autorizare numai după data dobândirii calității de membru la un sistem acreditat de compensare a investitorilor.
(la 02-05-2022, Alineatul (5) din Articolul 8 , Capitolul I , Titlul II a fost modificat de Punctul 12, Articolul I din REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 423 din 02 mai 2022 )
(1) S.S.I.F. poate solicita A.S.F., pentru o perioadă de cel mult 24 de luni, suspendarea autorizației de funcționare pe baza unei cereri, însoțită de următoarele documente:
a) hotărârea organului statutar al S.S.I.F., care să precizeze:
(i) motivele care au stat la baza adoptării hotărârii de suspendare;
(ii) termenul pentru care se solicită suspendarea autorizației;
b) dovada achitării datoriilor față de clienți și A.S.F. și a transferului valorilor mobiliare la depozitarul emitent sau în conturile indicate de clienți;
b^1) raportările prevăzute de prezentul regulament pentru perioada de până la data depunerii cererii de suspendare a autorizației, chiar dacă termenul de transmitere a acestora este ulterior acestei date;
(la 02-05-2022, Alineatul (1) din Articolul 9 , Capitolul I , Titlul II a fost completat de Punctul 13, Articolul I din REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 423 din 02 mai 2022 )
c) orice alte documente pe care A.S.F. le consideră necesare pentru soluționarea cererii.
(2) Începând cu data depunerii la A.S.F. a cererii de suspendare a autorizației, conform prevederilor alin. (1), și a documentelor aferente, S.S.I.F.:
a) este exonerată de la respectarea obligațiilor privind cerințele de raportare, personalul și cerințele de capital;
b) nu este exonerată de la respectarea obligațiilor referitoare la notificarea proiectelor de achiziție.
(la 02-05-2022, Alineatul (2) din Articolul 9 , Capitolul I , Titlul II a fost modificat de Punctul 14, Articolul I din REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 423 din 02 mai 2022 )
(2^1) S.S.I.F. prevăzută la alin. (1) poate solicita A.S.F. prelungirea termenului de suspendare a autorizației de funcționare a S.S.I.F., fără a depăși perioada totală de 24 de luni prevăzută la alin. (1), transmițând cu cel mult 30 de zile înainte de data-limită inițială de suspendare a autorizației o cerere însoțită de:
a) hotărârea organului statutar al S.S.I.F., care să precizeze:
(i) motivele care au stat la baza adoptării hotărârii de prelungire a suspendării;
(ii) termenul pentru care se solicită prelungirea suspendării autorizației;
b) declarația reprezentantului legal al S.S.I.F. prin care acesta să declare că pe perioada suspendării autorizației de funcționare S.S.I.F. nu a prestat servicii și activități de investiții și servicii auxiliare.
(la 02-05-2022, Articolul 9 din Capitolul I , Titlul II a fost completat de Punctul 15, Articolul I din REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 423 din 02 mai 2022 )
(3) Reluarea activității S.S.I.F. presupune îndeplinirea, în prealabil, de către S.S.I.F. a tuturor condițiilor prevăzute de legislația în vigoare pentru deținerea autorizației de funcționare ca S.S.I.F.
(la 02-05-2022, Alineatul (3) din Articolul 9 , Capitolul I , Titlul II a fost modificat de Punctul 16, Articolul I din REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 423 din 02 mai 2022 )
(4) Cu 5 zile lucrătoare anterioare reluării activității, dar cel târziu cu 5 zile până la data limită de suspendare a autorizației, S.S.I.F. are obligația de a transmite A.S.F. următoarele documente:
a) hotărârea organului statutar al S.S.I.F., care să precizeze termenul de la care se va relua activitatea în situația în care reluarea activității va avea loc anterior expirării termenului prevăzut în actul individual de suspendare a autorizației;
(la 02-05-2022, Litera a) din Alineatul (4) , Articolul 9 , Capitolul I , Titlul II a fost modificată de Punctul 17, Articolul I din REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 423 din 02 mai 2022 )
b) declarație pe propria răspundere a reprezentantului legal al S.S.I.F. referitoare la îndeplinirea condițiilor de funcționare de către S.S.I.F. la data reluării activității.
(5) În situația în care pentru reluarea activității S.S.I.F. sunt necesare autorizări privind modul de organizare și funcționare a S.S.I.F., în conformitate cu prevederile art. 13, sau aprobări ale membrilor structurii de conducere și ale persoanelor care dețin funcții-cheie, S.S.I.F. solicită autorizarea acestora și transmite A.S.F. documentele aferente cu suficient timp înainte, în conformitate cu prevederile prezentului regulament sau ale Regulamentului A.S.F. nr. 1/2019, cu modificările și completările ulterioare, după caz, astfel încât A.S.F. să analizeze solicitarea și să emită actul individual/actele individuale anterior termenelor- limită prevăzute la alin. (4).
(la 02-05-2022, Articolul 9 din Capitolul I , Titlul II a fost completat de Punctul 18, Articolul I din REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 423 din 02 mai 2022 )
Pe perioada sancționării S.S.I.F. cu suspendarea autorizației de funcționare, S.S.I.F. nu este exonerată de la îndeplinirea obligațiilor de raportare.
(la 02-05-2022, Capitolul I din Titlul II a fost completat de Punctul 19, Articolul I din REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 423 din 02 mai 2022 )
(1) Retragerea autorizației unei S.S.I.F. are loc în situațiile prevăzute la art. 17 din Legea nr. 126/2018, cu modificările și completările ulterioare, prin act individual:
(la 02-05-2022, Partea introductivă a alineatului (1) din Articolul 10 , Capitolul I , Titlul II a fost modificată de Punctul 20, Articolul I din REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 423 din 02 mai 2022 )
a) la cererea S.S.I.F., dacă S.S.I.F. face dovada depunerii tuturor documentelor prevăzute la art. 12;
b) la inițiativa A.S.F., în cazul constatării nerespectării actelor normative în vigoare, cu luarea în considerare a prevederilor titlului X din Legea nr. 126/2018.
(2) Începând cu data depunerii la A.S.F. a cererii de retragere a autorizației conform prevederilor alin. (1) lit. a) și a documentelor prevăzute la art. 12, S.S.I.F. este exonerată de la respectarea obligațiilor privind personalul și cerințele de capital.
(1) După retragerea autorizației de funcționare ca S.S.I.F., societatea are obligația să convoace în termen de maximum 30 de zile adunarea generală a acționarilor care va avea în vedere lichidarea societății sau modificarea obiectului de activitate și, după caz, eliminarea din denumirea acesteia a sintagmei „societate de servicii de investiții financiare“ sau „S.S.I.F.“
(2) Nerespectarea prevederilor alin. (1) intră sub incidența art. 257 alin. (1) lit. h) și alin. (2) din Legea nr. 126/2018.
(3) Prevederile alin. (1) nu se aplică în cazul retragerii autorizației la solicitarea expresă a S.S.I.F.
(la 02-05-2022, Articolul 11 din Capitolul I , Titlul II a fost completat de Punctul 21, Articolul I din REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 423 din 02 mai 2022 )
(1) Retragerea autorizației la solicitarea expresă a S.S.I.F. se efectuează în baza cererii completate conform anexelor nr. 2 și 3, însoțită de următoarele documente:
a) hotărârea organului statutar al S.S.I.F.;
b) adeverințe emise de entitățile pieței de capital la care S.S.I.F. este membră sau participant în sistem, în care se menționează, după caz, încheierea relațiilor contractuale, faptul că S.S.I.F. nu este ținută de plata unor datorii, retragerea accesului S.S.I.F. și al personalului acesteia de la operațiunile derulate în sistemele respective, respectiv blocarea/ dezactivarea codurilor și parolelor de acces;
c) dovada achitării datoriilor față de clienți și A.S.F. și a transferului instrumentelor financiare la depozitarul emitent sau în conturile indicate de clienți;
d) indicarea adresei arhivei și a datelor de identificare și de contact ale persoanei responsabile cu administrarea arhivei societății;
e) raportul auditorului financiar/firmei de audit cu privire la situația financiară a societății la data încetării activității, precum și cu privire la modul în care S.S.I.F. a achitat datoriile față de clienți;
f) dovada achitării în contul A.S.F. a tarifului de retragere a autorizației;
g) orice alte documente pe care A.S.F. le consideră necesare pentru soluționarea cererii.
(1^1) Hotărârea prevăzută la alin. (1) lit. a) va conține și prevederi, ce vor intra în vigoare în termen de cel mult 5 zile de la retragerea autorizației de funcționare a S.S.I.F., referitoare la lichidarea societății sau modificarea obiectului de activitate și, după caz, eliminarea din denumirea acesteia a sintagmei «societate de servicii de investiții financiare» sau «S.S.I.F.».
(la 02-05-2022, Articolul 12 din Capitolul I , Titlul II a fost completat de Punctul 22, Articolul I din REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 423 din 02 mai 2022 )
(2) S.S.I.F. este obligată să transmită A.S.F. documentele menționate la alin. (1) lit. b)-g) și în cazul în care retragerea autorizației nu se realizează la cererea S.S.I.F.
(3) În cazul clienților care nu au putut fi contactați de S.S.I.F. în vederea returnării activelor acestora aflate în custodia acesteia, S.S.I.F. va proceda după cum urmează:
a) va transfera instrumentele financiare într-un cont individual deschis la depozitarul central pe numele fiecărui client, în cazul instrumentelor financiare pentru care depozitarul central este depozitar emitent, iar în cazul instrumentelor financiare pentru care depozitarul central este depozitar investitor, va transmite dovada vânzării instrumentelor financiare, cu respectarea principiului obținerii celui mai bun rezultat pentru client, și va transfera fondurile bănești obținute prin vânzare în contul prevăzut la lit. b);
b) va deschide la o instituție de credit de pe teritoriul României un cont în favoarea clienților, deschis conform reglementărilor aplicabile instituțiilor de credit și pentru care plata comisioanelor aferente a fost efectuată de S.S.I.F. anticipat pentru o perioadă de minimum 3 ani, în care va transfera fondurile bănești aparținând acestora, care va avea atașat lista cuprinzând:
(la 02-05-2022, Partea introductivă a literei b) din Alineatul (3) , Articolul 12 , Capitolul I , Titlul II a fost modificată de Punctul 23, Articolul I din REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 423 din 02 mai 2022 )
(i) fondurile bănești datorate fiecărui client;
(ii) datele de identificare ale fiecărui client solicitate de instituția de credit, necesare acesteia pentru procesarea solicitărilor de retragere a fondurilor bănești datorate fiecărui client;
c) va publica pe site-ul propriu un anunț cu privire la modalitatea în care clienții își pot obține fondurilor bănești, anunț care va fi păstrat cel puțin până la retragerea autorizației S.S.I.F., iar în situația în care societatea va continua să existe, anunțul va fi păstrat pe o perioadă de minimum 3 ani.