Capitolul 2 — Societățile de bursa

(1) Pentru a se înființa și a funcționa legal societatea de bursa trebuie să îndeplinească următoarele condiții:

a) să se constituie ca societate comercială pe acțiuni, conform prevederilor art. 4, cu obiect exclusiv de activitate conform prevederilor art. 6 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 27/2002;

b) capitalul social minim al societății de bursa, subscris și integral vărsat la momentul depunerii cererii de autorizare de înființare să fie cel prevăzut la art. 8;

c) capitalul social al societății de bursa să fie constituit din acțiuni nominative cu drept de vot, fiecare acțiune conferind deținătorilor drepturi egale; pot fi emise și categorii de acțiuni care conferă titularilor drepturi diferite, numai în condițiile prevăzute de actul constitutiv;

d) actul constitutiv să conțină prevederi de natura să înlăture posibilitatea ca un acționar să dețină direct sau prin persoane implicate ori afiliate mai mult de 5% din totalul drepturilor de vot în adunarea generală a acționarilor;

e) să dispună de un spațiu destinat sediului social care să corespundă desfășurării activității societății de bursa; spațiul trebuie să fie în folosința exclusiva a acesteia și să aibă o suprafața utila de minimum 300 m², pentru cazurile în care ședințele de tranzacționare se desfășoară prin strigare, și de minimum 175 m², pentru cazurile în care se tranzacționează în sistem electronic;

f) consiliul de administrație al societății de bursa trebuie să fie format din cel puțin 5 membri;

g) membrii consiliului de administrație și cenzorii interni/auditorii financiari nu trebuie să fi fost sancționați de C.N.V.M., Banca Națională a României (B.N.R.) sau Comisia de Supraveghere a Asigurărilor (C.S.A.) cu interzicerea exercitării oricărei activități profesionale pe piețele reglementate de acestea;

h) consiliul bursei de mărfuri propus de consiliul de administrație al societății de bursa trebuie să fie format din cel puțin 5 membri, aceștia urmând să fie validați individual de C.N.V.M. în condițiile art. 14 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 27/2002. Membrii consiliului bursei de mărfuri trebuie să aibă domiciliul în România și să aibă o pregătire corespunzătoare în domeniile economic, juridic sau al afacerilor, o experiența de minimum 2 ani sau să fi deținut funcții de conducere cel puțin 2 ani într-o entitate specifica piețelor reglementate, să nu fi fost sancționați de C.N.V.M., B.N.R. și C.S.A. cu interzicerea exercitării oricărei activități profesionale pe piețele reglementate de acestea, să nu fi fost condamnați sau să nu fie în curs de cercetare pentru infracțiuni în legătura cu activitatea desfășurata sau pentru fapte de corupție;

i) membrii consiliului bursei de mărfuri, cenzorii interni/auditorii financiari și salariații societății de bursa nu pot avea calitatea de ofițer public, conform prevederilor art. 68 din Codul comercial;

j) să asigure condițiile privind dotarea tehnica minimală cu: 1 server, 6 computere, 1 fax sau echivalent, doua linii telefonice digitale, 1 linie dedicata pentru Internet, precum și un panou cu afișare electronica pentru bursele de mărfuri în care se tranzacționează prin strigare în ring sau software și hardware specializate pentru bursele de mărfuri în care se tranzacționează în sistem electronic, precum și mecanisme de securitate și control ale sistemelor informatice pentru asigurarea păstrării în siguranța a datelor și informațiilor stocate, a fișierelor și bazelor de date;

k) software-ul de tranzacționare specializat trebuie să îndeplinească cel puțin următoarele funcții: introducerea în sistem, modificarea, anularea ordinelor, individual de către membrii burselor de mărfuri și de către traderi, pe piețele pentru care aceștia sunt autorizați să negocieze, identificarea operatorilor și a clienților acestora în contul cărora s-au negociat cereri și oferte și s-au încheiat tranzacții, precum și data și ora la care s-au efectuat acestea, execuția automată a tranzacțiilor, evidenta tranzacțiilor executate și a pozițiilor deschise pe fiecare tip de contract și scadenta, comunicarea în timp real între societatea de bursa, casa de compensație și operatori, evaluarea riscului și exercitarea contractelor cu opțiuni;

l) să încheie un contract de clearing cu o casa de compensație care a obținut autorizația de funcționare din partea C.N.V.M., în cazul în care societatea de bursa nu are casa de compensație organizată ca departament;

m) să facă accesibile publicului cotațiile și volumul tranzacționat, conform prevederilor titlului VIII "Organizarea evidentelor și asigurarea raportărilor".

(2) Societății de bursa îi este interzis să dețină participări, de orice fel ar fi acestea, într-o alta societate de bursa, într-o societate de brokeraj, societate de servicii de investiții financiare, societate de consultanța de investiții sau într-o societate bancară ori societate comercială operator la bursele de mărfuri. Este exceptată de la prevederile de mai sus participarea până la maximum 5% din capitalul social al unei societăți deținute public.

(3) Membrii consiliului de administrație, cenzorii interni/auditorii financiari ai unei societăți de bursa, precum și membrii consiliului bursei nu pot deține nici o participare, nu pot face parte din conducerea executivă și nu pot fi administratori sau cenzori/auditori la o alta societate de bursa, la o societate de consultanța de investiții sau la o societate de brokeraj, societate de servicii de investiții financiare ori societate bancară avizată de C.N.V.M. care are calitatea de acționar al unei alte societăți de bursa.

(4) Membrii consiliului de administrație, cenzorii interni/auditorii financiari ai unei societăți de bursa, precum și membrii consiliului bursei nu pot fi acționari care în mod direct sau prin persoane implicate ori afiliate dețin o poziție majoritară și au fost membri ai consiliului de administrație sau ai conducerii executive ai unei societăți comerciale la momentul deschiderii procedurii de faliment.

(5) În vederea evitării conflictului de interese în exercitarea atribuțiilor prevăzute la art. 15 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 27/2002, membrii consiliului bursei de mărfuri, cu excepția președintelui, nu pot fi acționari, administratori, cenzori/auditori sau salariați ai membrilor respectivei burse de mărfuri ori administratori ai societății de bursa.

(6) Soțul, rudele până la gradul al doilea inclusiv, precum și afinii de gradul întâi ai membrilor consiliului de administrație și ai membrilor consiliului bursei nu pot deține funcții de conducere și nu pot fi administratori sau cenzori/auditori financiari la o alta societate de bursa.

(7) Societatea de bursa trebuie să asigure pe toată durata de funcționare respectarea cumulativă a condițiilor prevăzute la alin. (1)-(6).

(8) Societatea de bursa care are casa de compensație organizată ca departament va solicita autorizarea acesteia concomitent cu solicitarea autorizării de funcționare ca societate de bursa.

(1) Capitalul social minim al societății de bursa se stabilește în funcție de tipul operațiunilor desfășurate la bursa de mărfuri pe care aceasta o înființează și o administrează, după cum urmează:

a) 2.000.000.000 lei, pentru desfășurarea operațiunilor prevăzute la art. 12 alin. (1) lit. a) și b) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 27/2002;

b) 4.000.000.000 lei, pentru desfășurarea tuturor operațiunilor prevăzute la art. 12 alin. (1) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 27/2002;

c) 8.000.000.000 lei, pentru situația prevăzută la lit. b) și în care casa de compensație este organizată ca departament în cadrul societății de bursa.

(2) În cazul în care o societate de bursa administrează mai multe burse de mărfuri, nivelul minim al capitalului social al societății de bursa se va majoră cu 1.000.000.000 lei pentru fiecare bursa de mărfuri înființată și administrată.

(1) Autorizația de înființare a societății de bursa se eliberează în scopul înmatriculării la Oficiul registrului comerțului, în baza unei cereri de autorizare, întocmită conform modelului prezentat în anexa nr. 1, însoțită de următoarele documente:

a) actul constitutiv al societății, în copie legalizată;

b) dovada vărsării capitalului social în contul deschis în acest scop la o societate bancară.

c) dovada deținerii cu titlu legal a spațiului necesar funcționarii, care se va materializa într-un act de proprietate încheiat în forma autentică, transcris în registrul de transcripții imobiliare sau înscris în cartea funciară de pe lângă judecătoria în a carei raza se afla imobilul, ori într-un contract de închiriere sau subînchiriere, cuprinzând o clauza de reînnoire, înregistrat la autoritatea fiscală, în copie legalizată. În cazul contractului de subînchiriere se va prezenta, în original, declarația în forma scrisă a proprietarului care consimte la destinația spațiului subînchiriat, însoțită de o copie legalizată a contractului de închiriere a acestuia, înregistrat la autoritatea fiscală. Nu se accepta contract de asociere în participațiune;

d) pentru fiecare membru al consiliului de administrație și pentru cenzorii interni/auditorii financiari: curriculum vitae, actul de identitate în copie, diploma de studii în copie, certificatul de cazier judiciar și certificatul de cazier fiscal, în original, eliberate cu cel mult 3 luni, respectiv 15 zile, înaintea depunerii cererii de autorizare de înființare, și declarația pe propria răspundere, în original, din care să rezulte faptul ca respectiva persoana nu se afla în una dintre situațiile de incompatibilitate prevăzute de Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 27/2002 și de prezentul regulament. Pentru persoanele care și-au stabilit reședința în România de mai puțin de 5 ani sau care încă nu și-au stabilit reședința în România, certificatele de cazier judiciar și certificatele de cazier fiscal eliberate de autoritățile române vor fi completate cu documente echivalente eliberate de autoritățile competente din țara de origine și din țara în care și-au stabilit anterior reședința, dacă aceasta este alta țara decât cea de origine;

e) pentru acționarii persoane juridice: extras din registrul comerțului din țara în care este înmatriculată și funcționează societatea care să ateste data înmatriculării, reprezentanții statutari, obiectul de activitate, capitalul social, structura detaliată a acționariatului și ultimul bilanț contabil, înregistrat la autoritatea fiscală națională din țara de origine și certificat în conformitate cu legislația în vigoare. În situația în care acționarul persoana juridică este o societate deținuta public și este cotată pe una dintre piețele reglementate recunoscute de C.N.V.M., se va prezenta numai lista acționarilor cu dețineri de capital social de cel puțin 5%, la data depunerii cererii;

f) pentru acționarii persoane fizice: curriculum vitae, certificatul de cazier judiciar și certificatul de cazier fiscal în original, eliberate cu cel mult 3 luni, respectiv 15 zile, înaintea depunerii cererii de autorizare de înființare, copie de pe actul de identitate sau pașaport.

(2) Pentru persoanele fizice și juridice străine se vor prezenta copii legalizate în țara de origine de pe documentele solicitate, însoțite de traducerea legalizată în limba română.

(1) Autorizația de funcționare ca societate de bursa se eliberează de către C.N.V.M. în baza unei cereri de autorizare, întocmită conform modelului prevăzut în anexa nr. 1, însoțită de următoarele documente:

a) încheierea judecătorului-delegat pe lângă Oficiul registrului comerțului privind înmatricularea societății comerciale, în copie;

b) certificatul de înregistrare la Oficiul registrului comerțului, care cuprinde și codul unic de înregistrare, în copie;

c) contractul de clearing în copie, încheiat cu o casa de compensație care a obținut autorizația de funcționare din partea C.N.V.M., în cazul în care societatea de bursa nu are casa de compensație organizată ca departament;

d) regulamentul de organizare și funcționare, regulamentul de ordine interioară, procedurile de lucru și de supraveghere interna a societății de bursa, precum și categoriile, nivelurile și plafoanele comisioanelor și tarifelor ce vor fi practicate, specimenele de semnături pentru reprezentanții societății de bursa în relația cu C.N.V.M.;

e) dovada deținerii cu titlu legal a echipamentului tehnic necesar dotării minimale, care va fi folosit în scop unic pentru activitatea supusă autorizării, în copie legalizată;

f) dovada deținerii cu titlu legal a software-ului specializat, care va fi folosit în scop unic pentru activitatea supusă autorizării, în copie legalizată, sau declarația pe propria răspundere, în original, a reprezentantului legal al societății de bursa, din care să rezulte ca software-ul este produs de departamentul de informatica al acesteia, precum și manualul de operare;

g) lista cu propunerile pentru membrii consiliului bursei de mărfuri și președintele acestuia, care să cuprindă numele și datele de identitate ale persoanelor ce urmează să fie validate de către C.N.V.M. anterior numirii acestora, însoțită de:

h) declarația pe propria răspundere, în original, din partea reprezentantului legal al societății de bursa, din care să rezulte faptul ca societatea respectiva respecta condițiile prevăzute de Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 27/2002 și de art. 7 din prezentul regulament.

(2) Eliberarea autorizației de funcționare se face cu condiția dovezii achitării tarifului de autorizare în contul C.N.V.M.

(1) Neacordarea autorizației de funcționare în termenul prevăzut la art. 3 atrage revocarea autorizației privind înființarea societății de bursa, în situația în care deficientele constatate nu vor fi remediate în termen de maximum 60 de zile de la data emiterii deciziei motivate de respingere a cererii.

(2) Autorizarea privind înființarea societății de bursa va fi revocată și în cazul nerespectării termenului prevăzut la art. 10.

(3) O noua cerere de autorizare poate fi înaintată numai după remedierea deficiențelor care au constituit motivele de respingere a solicitării inițiale.