(1) C.N.V.M. poate retrage autorizația/avizul de funcționare a unei societăți de bursa sau a unei burse de mărfuri, a unei case de compensație, membru compensator ori operator la bursa de mărfuri, după caz:
b) dacă entitatea nu mai îndeplinește condițiile care au stat la baza autorizării;
d) în cazul în care entitatea nu a început operațiunile pentru care a fost autorizata, în termen de 6 luni de la primirea autorizației de funcționare sau a avizului pentru desfășurarea operațiunilor pe piețele reglementate dezvoltate de o bursa de mărfuri.
(2) În cazul retragerii autorizației/avizului de funcționare la cerere, documentele corespunzătoare vor fi înaintate C.N.V.M. în termen de 30 de zile de la data luării hotărârii de către adunarea generală a acționarilor.
(3) În situația retragerii autorizației de funcționare ca urmare a unei fuziuni, documentele prevăzute la art. 162, 163 și 166 se vor completa cu proiectul de fuziune și dovada necontestării la Oficiul registrului comerțului a proiectului de fuziune.
(4) La data încetării activității entitățile reglementate prin prezentul regulament vor depune la C.N.V.M. o notificare semnată de reprezentantul legal, în care se vor preciza sediul arhivei și datele de identificare a persoanei responsabile cu administrarea acesteia.
(1) În vederea retragerii autorizației/avizului societății de bursa, bursei de mărfuri sau pieței reglementate de mărfuri ori de instrumente financiare derivate, la cererea societății de bursa, aceasta va depune o cerere motivată, în original, de renunțare la autorizație/aviz, însoțită de următoarele documente:
a) hotărârea adunării generale a acționarilor privind începerea procedurii de solicitare a retragerii avizului/autorizației;
b) declarație pe propria răspundere a președintelui consiliului bursei de mărfuri, în original, din care să rezulte că pe bursa/piața respectiva nu s-au inițiat noi contracte după data adunării generale a acționarilor în care s-a hotărât retragerea autorizației/avizului.
(2) C.N.V.M. va decide cu privire la retragerea autorizației/avizului societății de bursa, burselor de mărfuri și piețelor reglementate de mărfuri sau de instrumente financiare derivate, în cel mult 30 de zile de la data înregistrării cererii.
(3) Data de la care se retrage autorizația/avizul de funcționare a societății de bursa, burselor de mărfuri și piețelor reglementate de mărfuri sau de instrumente financiare derivate, după caz, nu poate fi anterioară celei mai îndepărtate scandente a contractelor tranzacționate și înregistrate și prin care sunt asumate obligații.
(4) Retragerea autorizației de funcționare sau inițierea procedurii de retragere nu exonerează societatea de bursa, casa de compensație, membrul bursei, după caz, de executarea obligațiilor față de entitățile pieței.
(5) Retragerea autorizației de funcționare a societății de bursa implica și retragerea autorizației de funcționare a bursei/burselor de mărfuri înființate și a avizului/autorizației tuturor piețelor dezvoltate de aceasta.
(1) În vederea retragerii autorizației/avizului de funcționare la cererea membrului bursei de mărfuri, acesta va depune la C.N.V.M. o cerere motivată de renunțare la autorizație/aviz, întocmită conform anexei nr. 3, însoțită de următoarele documente:
a) hotărârea adunării generale a acționarilor/asociaților privind începerea procedurii de solicitare a retragerii autorizației/avizului de funcționare a societății;
c) balanța de verificare aferentă lunii în curs;
d) declarație pe propria răspundere, în original, din partea reprezentantului legal al societății, din care trebuie să rezulte că aceasta nu a permis și nu permite executarea de noi tranzacții în scopul inițierii de noi poziții cu implicații asupra bursei/burselor de mărfuri, din momentul stabilirii, prin hotărâre a adunării generale a acționarilor/asociaților, a începerii procedurii de solicitare a retragerii autorizației/avizului de funcționare;
e) declarație pe propria răspundere, în original, din partea reprezentantului legal al societății, din care să reiasă că aceasta nu are datorii financiare față de C.N.V.M., și avizul societății de bursa, al casei de compensație și al membrului compensator, dacă este cazul, din care să rezulte că societatea nu are obligații contractuale neachitate.
(2) În vederea retragerii autorizației brokerului, acesta va depune o cerere motivată de renunțare la autorizație, întocmită conform anexei nr. 3, însoțită de următoarele documente:
a) actul de identitate, în copie;
b) rezoluția membrului bursei de mărfuri privind solicitarea cererii de retragere a autorizației.
(3) C.N.V.M. va decide cu privire la retragerea autorizației, la cerere, a brokerului, în termen de 30 de zile de la data depunerii cererii însoțite de explicarea motivelor care au condus la aceasta solicitare.
(1) C.N.V.M. va decide cu privire la retragerea autorizației/avizului de funcționare a membrului bursei de mărfuri în cel mult 30 de zile de la data înregistrării cererii. Dacă în perioada dintre introducerea cererii de retragere a autorizației/avizului entității și emiterea deciziei de retragere C.N.V.M. a impus sancțiuni ca urmare a încălcării unor prevederi ale legii sau ale regulamentelor C.N.V.M., termenul de 30 de zile se prelungește în mod corespunzător.
(2) Membrul bursei de mărfuri va proceda la identificarea unui alt membru dispus să preia obligațiile acestuia corespunzătoare activității de brokeraj și va încheia o convenție privind transferul bazei de date, a conturilor clienților, în termen de 30 de zile de la data retragerii autorizației de funcționare.
(3) Data de la care se retrage autorizația/avizul de funcționare a membrului bursei de mărfuri care nu se poate încadra în prevederile alin. (2) sau traderului, după caz, nu poate fi anterioară celei mai îndepărtate scadente a contractelor tranzacționate, înregistrate și prin care sunt asumate obligații.
(4) C.N.V.M. va transmite consiliului bursei și casei de compensație câte un exemplar al deciziei de retragere a autorizației/avizului în termen de doua zile lucrătoare de la emiterea acesteia.
(1) În vederea retragerii autorizației de operare, la cerere, traderul va depune la C.N.V.M. o cerere conform anexei nr. 3.
(2) Cererea prevăzută la alin. (1) trebuie să fie însoțită de avizul societății de bursa, al casei de compensație și al membrului compensator, din care să rezulte că traderul nu are obligații contractuale neachitate.
(1) În vederea retragerii autorizației de funcționare a casei de compensație și a membrilor compensatori ai acesteia, casa de compensație va depune la C.N.V.M. o cerere motivată de renunțare la autorizație, întocmită conform anexei nr. 3, însoțită de următoarele documente:
a) hotărârea adunării generale a acționarilor/asociaților privind începerea procedurii de solicitare a retragerii autorizației/avizului de funcționare a societății;
c) balanța de verificare aferentă lunii în curs;
d) declarație pe propria răspundere, în original, din care să rezulte că nu a permis și nu permite înregistrarea de noi contracte, cu excepția celor în scopul închiderii pozițiilor deschise de la data adunării generale a acționarilor la care s-a hotărât începerea procedurii de solicitare a retragerii autorizației de funcționare a casei de compensație;
e) declarație pe propria răspundere, în original, din partea reprezentantului legal al casei de compensație, din care să reiasă că aceasta nu are datorii financiare față de C.N.V.M., și avizul societății/societăților de bursa pentru care compensează și decontează tranzacții, al membrilor compensatori cu care se afla în raporturi contractuale, din care să rezulte că nu are obligații neachitate.
(2) C.N.V.M. va decide cu privire la retragerea autorizației casei de compensație în cel mult 30 de zile de la data înregistrării cererii.
(3) Casa de compensație va proceda la identificarea unei alte case de compensație dispuse să preia obligațiile acesteia corespunzătoare activității de garantare, compensare și decontare și va încheia o convenție privind transferul bazei de date, a conturilor în marja și a fondurilor de garantare, în termen de 60 de zile de la data emiterii actului individual de retragere a autorizației de funcționare.
(4) Data de la care se retrage autorizația de funcționare a casei de compensație sau, după caz, a membrului compensator nu poate fi anterioară celei mai îndepărtate scadente a contractelor tranzacționate, înregistrate și prin care sunt asumate obligații.
(5) Prevederile alin. (1), (2), (3) și (4) se aplica și pentru casa de compensație organizată ca departament al societății de bursa.