Anexa 1

a) denumirea societății;

b) data înmatriculării la Registrul comerțului;

c) sediul principal al societății;

d) sediile eventualelor filiale sau sucursale pe care le are societatea;

e) codul fiscal;

f) durata (dacă este limitată);

g) numele fondului sau fondurilor administrate de societatea de administrare pe care aceasta le are în administrare;

h) numărul și data autorizației de la C.N.V.M.

a) denumirea societății;

b) sediul principal și sediile filialelor și sucursalelor, dacă acestea exista.

a) denumirea entitatii;

b) sediul principal al acesteia și sediile sucursalelor sau filialelor, dacă acestea exista;

c) responsabilitățile care au fost transferate.

a) denumirea;

b) data infiintarii;

c) durata de existenta;

d) numele și domiciliul membrilor inițiali;

e) numărul și data autorizației de la C.N.V.M.

a) obiectivele financiare, cum ar fi creșterea de capital, obținerea de venit etc.;

b) politica de investiții, dacă este specializată în arii geografice sau sectoare industriale și orice limitări ale acestei politici;

c) o descriere a oricăror instrumente tehnice care ar putea fi folosite în administrarea portofoliului, cum ar fi tehnici de asigurări împotriva riscurilor (dacă astfel de tehnici sunt autorizate de C.N.V.M.);

d) o declarație atestind ca toate politicile de investiții sunt schimbate numai prin votul majoritar al deținătorilor de titluri de participare la un fond deschis de investiții;

e) durata minima recomandată a investițiilor, bazată pe natura fondului;

f) riscul fondului de investiții.

a) natura drepturilor conferite de un titlu;

b) mijloace de evidenta a titlului - emise în cont sau materializate;

c) caracteristicile titlului;

d) denumirea titlului;

e) datele pentru distribuirea rapoartelor periodice.

a) procedurile pentru subscrierea de titluri;

b) procedurile pentru răscumpărarea titlurilor;

c) circumstanțele în care emisiunea și răscumpărarea de titluri pot fi suspendate de către C.N.V.M.;

d) dacă fondul are o durată limitată, data finala pentru achiziționarea sau răscumpărarea de titluri.

a) metoda de calculare a valorii activelor nete;

b) frecventa calculării valorii activelor nete;

c) mijloacele, locurile și frecventa publicării valorii activelor nete;

d) valoarea inițială a unui titlu.

a) comisioane suportate de investitori - comisioane de cumpărare (dacă este cazul);

b) comisioane și alte cheltuieli suportate de către fond.

a) circumstanțele în care un fond deschis de investiții poate fuziona cu alt fond sau societate, poate fi transformat sau lichidat.