On this page
Tranzacții ale persoanelor afiliate fondului deschis de investiții sau societății de investiții
Societatea de investiții care se autoadministreaza și societatea de administrare, operind în numele ei și în numele unui fond deschis de investiții sau al unei societăți de investiții pe care o administrează, nu poate:
a) sa vinda valori mobiliare sau alta proprietate către o parte afiliată fondului deschis de investiții sau societății de investiții; persoana afiliată poate cumpara titluri de participare sau acțiuni într-un fond sau într-o societate de investiții până la limita permisă de lege;
b) sa achizitioneze valori mobiliare sau alta forma de proprietate de la o persoană afiliată fondului deschis de investiții sau societății de investiții;
c) sa acorde împrumuturi, valori sau alte forme de proprietate unei persoane afiliate fondului deschis de investiții sau societății de investiții;
d) sa primească împrumuturi, valori sau alte forme de proprietate de la o persoană afiliată fondului deschis de investiții sau societății de investiții;
e) sa încheie nici o tranzacție în urma căreia o persoană afiliată fondului deschis de investiții sau societății de investiții va primi un comision sau alta compensație pentru facilitarea achiziționării sau vinzarii de către fondul deschis de investiții sau către societatea de investiții a valorilor mobiliare sau altor proprietăți;
f) să permită nici unei entități juridice controlate de fondul deschis de investiții sau de societatea de investiții sa desfășoare vreuna dintre activitățile descrise la lit. a)-e) de mai sus.
O societate de investiții care se autoadministreaza sau o societate de administrare funcționând în numele sau sau în numele unui fond deschis de investiții, sau al unei societăți de investiții, în limitele legale, poate:
a) sa vinda unei persoane afiliate fondului deschis de investiții sau societății de investiții, în aceleași condiții oferite celorlalți cumpărători, valori mobiliare al căror emitent este fondul deschis de investiții sau societatea de investiții;
b) sa achizitioneze de la o persoană afiliată valori mobiliare emise în cadrul unei oferte publice;
c) sa achizitioneze bunuri sau sa închirieze spații de la o persoană afiliată, la prețul pieței;
d) sa imprumute, în condițiile legii, de la o persoană afiliată, care este o banca.
Tranzacții cu valori mobiliare ale persoanelor afiliate sau ale persoanelor de acces
Este interzisă folosirea de către o persoană afiliată a unui fond deschis de investiții sau a unei societăți de investiții sau de către o persoană de acces a informațiilor confidențiale despre fond sau despre societate, în beneficiul sau.
(1) Este interzis persoanei afiliate sau persoanei de acces a unui fond deschis de investiții sau a unei societăți de investiții ca, pentru o valoare mobiliară sau alt activ în care o astfel de persoana are un interes, să permită executarea unui ordin pentru cumpărarea sau vânzarea de valori mobiliare sau optiuni în aceste valori, când o astfel de persoana afiliată sau de acces are informații confidențiale, nepublice cu privire la tranzacția iminenta a unui pachet întreg de valori mobiliare sau optiuni, înainte ca aceasta informație să fie data publicității.
(2) Este interzis unei persoane afiliate sau unei persoane de acces a unei societăți de administrare de investiții, unui fond deschis de investiții sau unei societăți de investiții sa furnizeze în orice mod informații confidențiale cu privire la tranzacția iminenta a unui pachet întreg de valori mobiliare către orice altă persoană care nu este autorizata să dețină astfel de informație, înainte ca informația cu privire la tranzacția iminenta a unui pachet întreg de valori mobiliare să fie data publicității.
(3) Informația despre o tranzacție va fi considerată ca fiind data publicității când a fost transmisă prin serviciile de știri sau printr-o linie rapida de comunicații ale bursei de valori sau ale altei piețe organizate supravegheată de către C.N.V.M.
(1) Fiecare persoana afiliată sau persoana care are acces la informații în legătură cu achiziționarea sau vânzarea de valori mobiliare sau alte instrumente financiare ale unui fond deschis de investiții sau ale unei societăți de investiții va raporta societății de administrare sau unei societăți de investiții care nu își desfășoară activitatea în baza unui contract de administrare informațiile descrise la alin. (2) în legătură cu tranzacțiile cu fiecare valoare mobiliară în care o astfel de persoana are sau dobîndește prin tranzacție orice avantaj direct sau indirect în valori mobiliare sau instrumente financiare.
(2) Raportarea ce trebuie întocmită va fi facuta nu mai tirziu de 10 zile de la terminarea trimestrului calendaristic în care tranzacția la care se referă raportarea a fost efectuată și va conține următoarele informații:
a) data tranzacției, titlul, numărul valorilor mobiliare și valoarea de cumpărare a fiecărei valori implicate;
b) natura tranzacției (de exemplu: cumpărare, vînzare sau alte tipuri de achiziție sau dispoziție);
c) prețul de cumpărare sau de vînzare la care s-a efectuat tranzacția;
d) numele societății de valori mobiliare prin care s-a efectuat tranzacția.
(3) Fiecare societate de administrare de investiții și societate de investiții care nu își desfășoară activitatea în baza unui contract de administrare, către care trebuie să se facă raportarea prevăzută la alin. (1), va păstra la sediul sau principal următoarele:
a) o copie de pe fiecare raportare întocmită va fi păstrată pentru o perioadă de cel puțin 5 ani de la data încheierii anului fiscal (în primii 2 ani va fi păstrată într-un loc ușor accesibil);
b) o lista, păstrată într-un loc accesibil, a tuturor persoanelor cărora li se cere sau li s-a cerut în ultimii 5 ani sa întocmească astfel de raportări.