Anexa nr. 1

(Anexa nr. 1 la Ordinul nr. 547/2008)

Nr.

crt.

Proiectul de

operațiune supus

controlului financiar

preventiv propriu

Documentele justificative

Compartimentul care

inițiază

operațiunea

Persoane desemnate pentru acordarea

vizei

Termen

de acordare

a vizei

de specialitate

de control financiar

preventiv propriu

0

1

2

3

4

5

6

A. DESCHIDEREA, REPARTIZAREA ȘI MODIFICAREA CREDITELOR BUGETARE

1.

Cererea de deschidere

de credite bugetare

- Notă justificativă

- Fundamentarea pe baza normelor

specifice fiecărui ordonator de credite

pentru cheltuielile cuprinse în cererea

de deschidere a creditelor bugetare

- Deconturile justificative, pe

articole bugetare

- Cereri de avans, după caz

Compartimentul

management

financiar din

cadrul Direcției

pentru dezvoltarea

capacității

administrative

Personalul

Compartimentului

management

financiar

Persoane desemnate

prin ordin al

viceprim-

ministrului,

ministrul

administrației și

internelor

3 zile

2.

Dispoziția bugetară

sau, după caz,

ordinul de plată

pentru repartizarea

creditelor bugetare

(sau alimentări)

Documentația privind fundamentarea

sumelor înscrise în dispozițiile

bugetare de repartizare pentru

bugetul propriu și bugetelor

ordonatorilor subordonați

Compartimentul

management

financiar din

cadrul Direcției

pentru dezvoltarea

capacității

administrative

Personalul

Compartimentului

management

financiar

Persoane desemnate

prin ordin al

viceprim-ministrului,

ministrul

administrației și

internelor

1 zi

3.

Documentul pentru

modificarea

repartizării pe

trimestre a

creditelor bugetare,

care se efectuează

cu aprobarea

Ministerului

Finanțelor Publice

Fundamentarea propunerii

ordonatorului principal de credite

pentru modificarea repartizării

inițiale pe trimestre a creditelor

bugetare

Compartimentul

management financi-

ar din cadrul Dire-

cției pentru

dezvoltarea

capacității

administrative

Personalul

Compartimentului

management

financiar

Persoane desemnate

prin ordin al

viceprim-ministrului,

ministrul

administrației și

internelor

3 zile

B. ANGAJAMENTE LEGALE DIN CARE REZULTĂ DIRECT SAU INDIRECT OBLIGAȚII DE PLATĂ

1.

Contractul/ordinul de

finanțare din Fondul

Social European, în

cadrul Programului

operațional

"Dezvoltarea

capacității

administrative"

- Planificarea lansării cererilor de

idei de proiecte și a cererilor de

proiecte

- Anunțul de lansare a cererii de

proiecte pentru domeniul și axa

prioritară din care se finanțează

proiectul

- Documentația pentru solicitant în

vederea întocmirii cererii de

finanțare (ghidul solicitantului)

- Documentul de numire a ofițerului de

proiect sau a persoanei desemnate

- Documentul de numire a evaluatorilor

- Lista de verificare a conformității

administrative și a eligibilității

- Raportul de evaluare a cererii de

finanțare

- Decizia de finanțare

- Scrisoare de informare a

solicitantului cu privire la decizia

de finanțare a proiectului

- Documentul privind soluționarea

contestațiilor referitoare la modul

în care a fost evaluată cererea de

finanțare

- Cererea de finanțare (în forma

finală)

- Propunerea de angajare a unei

cheltuieli

- Angajamentul bugetar individual

Compartimentul de

contractare și

monitorizare a

implementării

proiectelor din

cadrul Direcției

pentru dezvoltarea

capacității

administrative

Personalul

Compartimentului

de contractare

și monitorizare

a implementării

proiectelor

Persoane desemnate

prin ordin al

viceprim-ministrului,

ministrul

administrației și

internelor

5 zile

2.

Actul

adițional/Ordinul de

modificare încheiat

la contractul/ordinul

de finanțare din

Fondul Social

European, în cadrul

Programului

operațional

"Dezvoltarea

capacității

administrative"

- Contractul/Ordinul de finanțare,

cu anexele aferente

- Documentele transmise de beneficiar

prin care se fundamentează necesitatea

încheierii actului adițional la

contractul de finanțare

- Decizia de aprobare a actului

adițional la contractul de finanțare

- Propunerea de angajare a unei

cheltuieli, dacă este cazul

- Angajamentul individual, dacă este

cazul

Compartimentul de

contractare și

monitorizare a

implementării

proiectelor din

cadrul Direcției

pentru dezvoltarea

capacității

administrative

Personalul

Compartimentului

de contractare

și monitorizare

a implementării

proiectelor

Persoane desemnate

prin ordin al

viceprim-ministrului,

ministrul administra-

ției și internelor

3 zile

3.

Protocoale de

afiliere, convenții,

acorduri de

participare la

organisme

internaționale,

protocoale și

acorduri de

colaborare cu alte

instituții privind

gestionarea

fondurilor

structurale ale

Uniunii Europene

Documentele privind propunerea de

afiliere

Compartimentele de

specialitate din

cadrul Direcției

pentru dezvoltarea

capacității

administrative,

după caz

Personalul

compartimentelor

care inițiază

operațiunea

Persoane desemnate

prin ordin al

viceprim-ministrului,

ministrul

administrației și

internelor

5 zile

C. ORDONANȚAREA CHELTUIELILOR DIN CREDITE BUGETARE ȘI DIN ALTE FONDURI PUBLICE

1.

Ordonanțarea de plată

privind cheltuielile

validate în scopul

efectuării plăților

către beneficiarii

Programului

operațional

"Dezvoltarea

capacității

administrative", din

fonduri UE, din

cofinanțarea

națională și taxa pe

valoarea adăugată

aferentă acestor sume

- Contractul/Ordinul de finanțare

și actul adițional/Ordinul de

modificare, dacă este cazul

- Cererea de rambursare cu

anexele aferente

- Raportul tehnic de progres R2

(transmis la cererea de rambursare)

- Lista de verificare administrativă

pentru raportul tehnic de progres R2

- Fișa de verificare administrativă a

achizițiilor publice

- Fișa de verificare financiară a

cererii de rambursare

- Raportul final R3 anexat la cererea

de rambursare finală, dacă este cazul

- Raportul de audit al proiectului,

dacă este cazul

- Lista de verificare administrativă

pentru raportul final R3

- Fișa de verificare financiară a

cererii de rambursare finală

- Fișa de calcul pentru determinarea

cheltuielilor eligibile pentru

rambursare

- Fișa de calcul a majorărilor de

întârziere, dacă este cazul

- Raportul de control efectuat la

nivelul beneficiarului, dacă este cazul

- Procesul-verbal de control, dacă

este cazul

- Procesul-verbal de constatare a unei

creanțe bugetare, dacă este cazul

- Centralizatorul privind debitele de

redistribuit, dacă este cazul

- Extrasul de cont de disponibil din

debite recuperate aferente

Programului operațional "Dezvoltarea

capacității administrative"

- Raportul de validare

Compartimentul

management

financiar din

cadrul Direcției

pentru dezvoltarea

capacității

administrative

Personalul

Compartimentului

management

financiar

Persoane desemnate

prin ordin al

viceprim-ministrului,

ministrul administra-

ției și internelor

3 zile

2.

Ordonanțarea de plată

privind acordarea de

prefinanțare

beneficiarilor

Programului

operațional

"Dezvoltarea

capacității

administrative", în

cadrul contractelor/

ordinelor de

finanțare încheiate

- Solicitarea de acordare a

prefinanțării

- Lista de verificare a solicitării de

acordare a prefinanțării din punct de

vedere administrativ

- Lista de verificare a solicitării de

acordare a prefinanțării din punct de

vedere financiar

- Contractul/Ordinul de finanțare

încheiat între Direcția pentru

dezvoltarea capacității administrative

și beneficiar

- Contractul de prestare de servicii

încheiat între beneficiar și un terț

(operator economic, alt tip de

contractor)

Compartimentul

management financi-

ar din cadrul Di-

recției pentru

dezvoltarea

capacității

administrative

Personalul

Compartimentului

management

financiar

Persoane desemnate

prin ordin al

viceprim-ministrului,

ministrul

administrației și

internelor

3 zile

D. CONCESIONAREA, ÎNCHIRIEREA, TRANSFERUL, VÂNZAREA ȘI SCHIMBUL BUNURILOR DIN PATRIMONIUL INSTITUȚIILOR PUBLICE

Nu se aplică.

E. ALTE OPERAȚIUNI ȘI DOCUMENTE SUPUSE CONTROLULUI FINANCIAR PREVENTIV PROPRIU

1.

Declarația de

cheltuieli la

nivelul Programului

operațional

"Dezvoltarea

capacității

administrative"

- Anexa A - Declarația lunară

de cheltuieli efectuate între ...

(data-limită de raportare precedentă)

și ... (data-limită de raportare

curentă)

- Anexa B - Certificatul de cheltuieli

- Anexa C1 - Debite recuperate prin

transferul din contul

Beneficiarului în contul

Autorității de management, între ...

(data-limită de raportare precedentă)

și ... (data-limită de raportare

curentă)

- Anexa C2 - Debite recuperate prin

deducere din plățile către Beneficiar,

între ... (data-limită de raportare

precedentă) și ... (data-limită de

raportare curentă)

- Anexa D - Informații privind

controalele desfășurate de Autoritatea

de management

- Rapoartele de verificare întocmite de

Autoritatea de management, după caz, în

scopul stabilirii eligibilității

cheltuielilor incluse în declarația de

cheltuieli, în perioada de referință

(copii după rapoarte de control,

rapoarte de validare), Centralizatorul

rapoartelor trimestriale privind

neregulile constatate de către

Autoritatea de management

Compartimentul

management

financiar din

cadrul Direcției

pentru Dezvoltarea

capacității

administrative

Personalul

Compartimentului

management

financiar

Persoane desemnate

prin ordin al

viceprim-ministrului,

ministrul

administrației și

internelor

5 zile

2.

Cererea de

fonduri/Notificarea

de prefinanțare

- Prognoza fluxului de fonduri

aferente contribuției Uniunii

Europene pentru cheltuielile

efectuate de Autoritatea de

management în perioada n, n+11

- Prognoza fluxului de

prefinanțare a Autorității de

management în perioada n, n+11

- Extrasul contului de

disponibil din FEN,

prefinanțare și fondul de

indisponibilități temporare de

la bugetul de stat, pentru

finanțarea proiectelor din

cadrul Programului operațional

"Dezvoltarea capacității

administrative"

Compartimentul

management financi-

ar din cadrul

Direcției pentru

dezvoltarea

capacității

administrative

Personalul

Compartimentului

management

financiar

Persoane desemnate

prin ordin al

viceprim-ministrului,

ministrul

administrației și

internelor

3 zile