Caută.ro
Cere ofertă | RO | EN

Anexa nr. 1

CONȚINUTUL MINIM al regulilor unui fond deschis de investiții

(Anexa nr. 4 la Regulamentul nr. 9/2014)

1. Informații despre societatea de administrare a fondului deschis de investiții și relația dintre societatea de administrare și investitori

1.1. Datele de identificare a societății de administrare a investițiilor:

a) denumirea societății;

b) nr. și data înmatriculării la O.N.R.C.;

c) sediul social al societății și sediul central/secundar, dacă acestea diferă de sediul social, telefon, fax, adresa de web;

d) numărul și data autorizației de funcționare eliberată de A.S.F.;

e) numărul și data de înscriere în Registrul A.S.F.

1.2. Obiectul și obiectivul administrării

1.3. Nivelul maxim al comisionului de administrare încasat de societatea de administrare de la fondul deschis de investiții administrat

1.4. Cheltuielile pe care S.A.I. este împuternicită să le efectueze pentru fondul deschis de investiții și modalitatea de calcul al acestora

1.5. Operațiunile pe care poate să le facă S.A.I. în numele fondului deschis de investiții în vederea desfășurării activității de administrare

1.6. Responsabilitatea societății de administrare în desfășurarea activității de administrare

2. Informații despre depozitar, relația dintre societatea de administrare a investițiilor și depozitar

2.1. Datele de identificare a depozitarului:

a) denumirea societății și forma juridică;

b) sediul social și sediul central dacă acesta este diferit de sediul social, precum și sediul sucursalei unde se desfășoară activitatea de depozitare, dacă este cazul, telefon, fax, adresă de web.

2.2. Obiectul contractului de depozitare încheiat între S.A.I. și depozitar

2.3. Durata contractului încheiat între S.A.I. și depozitar

2.4. Instrucțiunile primite de depozitar de la S.A.I.

2.5. Nivelul comisionului încasat de către depozitar pentru activitatea de depozitare

2.6. Responsabilitățile depozitarului față de societatea de administrare și față de investitorii fondului deschis de investiții pentru care desfășoară activitatea de depozitare

2.7. Încetarea contractului de depozitare

2.8. Forța majoră în cazul contractului de depozitare

3. Informații cu privire la fondul deschis de investiții

3.1. O descriere a obiectivelor fondului deschis de investiții, inclusiv:

a) obiectivele financiare, cum ar fi creșterea de capital, obținerea de venit etc.;

b) politica de investiții, dacă este specializată pe arii geografice sau sectoare industriale și orice limitări ale acestei politici;

c) principalele categorii de instrumente financiare în care se va investi;

d) descrierea oricăror instrumente tehnice care ar putea fi folosite în administrarea portofoliului, cum ar fi tehnici de asigurare împotriva riscurilor;

e) durata minimă recomandată a investițiilor, bazată pe natura fondului de investiții;

f) factorii de risc derivând din politica de investiții a fondului deschis de investiții.

3.2. Persoanele responsabile cu analizarea oportunităților de investiție

3.3. Informații cu privire la emiterea, vânzarea, răscumpărarea și anularea unităților de fond într-un fond deschis de investiții:

a) procedurile pentru subscrierea de unități de fond, procedurile pentru răscumpărarea unităților de fond;

b) circumstanțele în care emisiunea și răscumpărarea de unități de fond pot fi suspendate de către A.S.F.;

c) dacă fondul are o durată limitată, data finală pentru achiziționarea sau răscumpărarea de unități de fond;

d) numele și adresa distribuitorilor de unități de fond, dacă este cazul;

e) modalitatea de anulare a unităților de fond ale unui fond deschis de investiții.

3.4. Metode pentru determinarea valorii activelor nete ale unui fond deschis de investiții:

a) regulile de evaluare a activelor;

b) metoda de calcul al valorii activului net;

c) frecvența calculării valorii activului net;

d) mijloacele, locurile și frecvența publicării valorii activului net;

e) valoarea inițială a unei unități de fond.

3.5. Condiții de înlocuire a S.A.I. și a depozitarului:

a) enumerarea situațiilor în care poate fi înlocuită S.A.I. și depozitarul;

b) regulile pentru asigurarea protecției investitorilor, cum ar fi setul de proceduri prudențiale/conduita incluse de S.A.I. în regulile/reglementările sale interne.

4. Regulile fondului trebuie să conțină tipărită într-un loc vizibil data întocmirii acestora

Sursă: legislatie.just.ro (Monitorul Oficial). Textul afișat este forma consolidată curentă.