Anexa nr. 7

Nr.

crt.

Element

Ziua 1

Ziua 2

Suma plasată

Valoare actualizată

Valoare actualizată

Pondere valoare actualizată

în total

Suma plasată

Valoare actualizată

Valoare actualizată

Pondere valoare actualizată

în total

valuta

valuta

RON

%

valuta

valuta

RON

%

0

1

2

3

4

5

6

7

8

9

1

Valori mobiliare și instrumente ale pieței monetare:

1.1

Valori mobiliare și instrumente ale pieței monetare admise sau tranzacționate pe o piață reglementată din România (RO):

- acțiuni (RO), din care:

acțiuni tranzacționate în ultimele 30 de zile de tranzacționare (zile lucrătoare) (RO)

acțiuni netranzacționate în ultimele 30 de zile de tranzacționare (zile lucrătoare) (RO)

acțiuni netranzacționate în ultimele 30 de zile de tranzacționare (zile lucrătoare) pentru care nu se obțin situațiile financiare în termen de 90 de zile de la datele legale de depunere (RO)

drepturi de preferință/alocare (RO)

- alte valori asimilate (cu menționarea fiecărei categorii) (RO)

- obligațiuni (RO), din care:

obligațiuni emise de administrația publică centrală (RO)

obligațiuni emise de administrația publică locală (RO)

obligațiuni corporative (RO)

- alte titluri de creanță (cu menționarea pe tipuri și pe categorii de emitent) (RO)

- alte valori mobiliare, instrumente ale pieței monetare (pe categorii) (RO)

1.2

Valori mobiliare și instrumente ale pieței monetare admise sau tranzacționate pe o piață reglementată dintr-un stat membru (SM)

- acțiuni (SM), din care:

acțiuni tranzacționate în ultimele 30 de zile de tranzacționare (zile lucrătoare) (SM)

acțiuni netranzacționate în ultimele 30 de zile de tranzacționare (zile lucrătoare) (SM)

acțiuni netranzacționate în ultimele 30 de zile de tranzacționare (zile lucrătoare) pentru care nu se obțin situațiile financiare în termen de 90 de zile de la datele legale de depunere (SM)

drepturi de preferință/alocare (SM)

- alte valori asimilate (cu menționarea fiecărei categorii) (SM)

- obligațiuni (SM), din care:

obligațiuni emise de administrația publică centrală (SM)

obligațiuni emise de administrația publică locală (SM)

obligațiuni corporative (SM)

- alte titluri de creanță (cu menționarea pe tipuri și pe categorii de emitent) (SM)

- alte valori mobiliare, instrumente ale pieței monetare (pe categorii) (SM)

1.3

Valori mobiliare și instrumente ale pieței monetare admise la cota oficială a unei burse dintr-un stat terț sau negociate pe o altă piață reglementată dintr-un stat terț, care operează în mod regulat și este recunoscută și deschisă publicului, aprobate de A.S.F. (ST)

- acțiuni, alte valori asimilate (cu menționarea fiecărei categorii), (ST), din care:

acțiuni tranzacționate în ultimele 30 de zile de tranzacționare (zile lucrătoare) (ST)

acțiuni netranzacționate în ultimele 30 de zile de tranzacționare (zile lucrătoare) (ST)

acțiuni netranzacționate în ultimele 30 de zile de tranzacționare (zile lucrătoare) pentru care nu se obțin situațiile financiare în termen de 90 de zile de la datele legale de depunere (ST)

drepturi de preferință/alocare (ST)

- alte valori asimilate (cu menționarea fiecărei categorii) (ST)

- obligațiuni (ST), din care:

obligațiuni emise de administrația publică centrală (ST)

obligațiuni emise de administrația publică locală (ST)

obligațiuni corporative (ST)

- alte titluri de creanță (cu menționarea pe tipuri și pe categorii de emitent) (ST)

- alte valori mobiliare, instrumente ale pieței monetare (ST) (pe categorii)

1.4

Valori mobiliare nou-emise, din care:

Acțiuni

Obligațiuni

Drepturi de preferință (ulterior înregistrării la un depozitar central, anterior admiterii la tranzacționare)

1.5

Alte valori mobiliare și instrumente ale pieței monetare menționate la art. 83 alin. (1) lit. a) din O.U.G. nr. 32/2012, din care:

Valori mobiliare, din care:

Acțiuni neadmise la tranzacționare

Acțiuni neadmise la tranzacționare evaluate la valoare zero (lipsă situații financiare actualizate depuse la Registrul Comerțului)

Acțiuni tranzacționate în cadrul altor sisteme decât piețele reglementate

Obligațiuni neadmise la tranzacționare emise de administrația publică centrală

Obligațiuni neadmise la tranzacționare emise de administrația publică locală

Obligațiuni corporative neadmise la tranzacționare

Instrumente ale pieței monetare, din care:

Efecte de comerț (bilete la ordin, CEC-uri, cambii)

Alte instrumente ale pieței monetare

2.

Produse structurate admise sau tranzacționate pe o piață reglementată, din care:

2.1

Produse structurate admise sau tranzacționate pe o piață reglementată sau pe un sistem alternativ de tranzacționare din România (RO)

Certificate index (RO)

Certificate turbo (RO)

Alte tipuri de produse structurate (RO)

2.2

Produse structurate admise sau tranzacționate pe o piață reglementată sau pe un sistem alternativ de tranzacționare dintr-un stat membru (SM)

Certificate index (SM)

Certificate turbo (SM)

Alte tipuri de produse structurate (SM)

2.3

Produse structurate admise sau tranzacționate pe o piață reglementată sau pe un sistem alternativ de tranzacționare dintr-un stat terț (ST)

Certificate index (ST)

Certificate turbo (ST)

Alte tipuri de produse structurate (ST)

3

Disponibil în cont curent și numerar

4

Depozite bancare, din care:

4.1

Depozite bancare constituite la instituții de credit din România (RO)

4.2

Depozite bancare constituite la instituții de credit dintr-un stat membru (SM)

4.3

Depozite bancare constituite la instituții de credit dintr-un stat terț (ST)

5

Instrumente financiare derivate tranzacționate pe o piață reglementată:

5.1

Instrumente financiare derivate tranzacționate pe o piață reglementată din România (RO), din care:

Contracte futures pe acțiuni (RO)

Contracte futures pe indici (RO)

Contracte futures pe curs de schimb (RO)

Contracte futures pe rata dobânzii (RO)

Alte tipuri de contracte futures (RO)

Opțiuni pe curs de schimb (RO)

Opțiuni pe rata dobânzii (RO)

Alte tipuri de opțiuni (RO)

5.2

Instrumente financiare derivate tranzacționate pe o piață reglementată dintr-un stat membru (SM), din care:

Contracte futures pe acțiuni (SM)

Contracte futures pe indici (SM)

Contracte futures pe curs de schimb (SM)

Contracte futures pe rata dobânzii (SM)

Alte tipuri de contracte futures (SM)

Opțiuni pe curs de schimb (SM)

Opțiuni pe rata dobânzii (SM)

Alte tipuri de opțiuni (SM)

5.3

Instrumente financiare derivate tranzacționate pe o piață reglementată dintr-un stat terț (ST), din care:

Contracte futures pe acțiuni (ST)

Contracte futures pe indici (ST)

Contracte futures pe curs de schimb (ST)

Contracte futures pe rata dobânzii (ST)

Alte tipuri de contracte futures (ST)

Opțiuni pe curs de schimb (ST)

Opțiuni pe rata dobânzii (ST)

Alte tipuri de opțiuni (ST)

6

Instrumente financiare derivate negociate în afara piețelor reglementate, din care:

Contracte forward pe curs de schimb

Contracte forward pe rata dobânzii

Alte tipuri de contracte forward

Contracte swap pe curs de schimb

Contracte swap pe rata dobânzii

Alte tipuri de contracte swap

Contracte pe diferență (CFD) pe curs de schimb

Contracte pe diferență (CFD) pe rata dobânzii

Alte tipuri de contracte pe diferență (CFD)

7

Instrumente ale pieței monetare, altele decât cele tranzacționate pe o piață reglementată, art. 82 lit. g) din O.U.G. nr. 32/2012, din care:

titluri emise de administrația publică centrală

certificate de depozit

contracte de report pe titluri emise de administrația publică centrală

Alte tipuri de instrumente ale pieței monetare

8

Titluri de participare la O.P.C.V.M./ A.O.P.C./F.I.A., din care:

Titluri de participare la O.P.C.V.M./ A.O.P.C./F.I.A. admise la tranzacționare

Titluri de participare la O.P.C.V.M./ A.O.P.C./F.I.A. neadmise la tranzacționare

9

Dividende sau alte drepturi de încasat

Dividende de încasat

Acțiuni distribuite fără contraprestație în bani

Acțiuni distribuite cu contraprestație în bani

Suma de plată pentru acțiuni distribuite cu contraprestație în bani

Suma de încasat pentru acțiunile unor societăți cărora li s-a redus capitalul social prin diminuarea valorii nominale

Drepturi de preferință (anterior admiterii la tranzacționare și ulterior perioadei de tranzacționare)

Principal și cupoane de încasat

Alte drepturi de încasat

10

Alte active (fără a se limita la)

- Sume în tranzit

- Sume virate la S.S.I.F.

- Sume aflate la distribuitori

- Sume plătite în avans

- Sume aferente titlurilor de participare nealocate

- Tranzacții/sume în curs de decontare, din care:

Sume aferente decontării tranzacțiilor de cumpărare

Sume aferente decontării tranzacțiilor de vânzare

- Sume aferente deținerilor subunitare de titluri de participare

11

ACTIV TOTAL

12

Cheltuielile fondului

- cheltuieli privind plata comisioanelor datorate societății de administrare a investițiilor

- cheltuieli privind plata comisioanelor datorate depozitarului

- cheltuieli privind plata comisioanelor datorate intermediarilor

- cheltuieli cu comisioanele și tarifele datorate A.S.F.

- răscumpărări de plătit

- cheltuieli de distribuție

- cheltuieli cu comisioanele bancare

- alte cheltuieli aprobate (impozit pe venit reținut la sursă)

- alte cheltuieli

13

ACTIV NET (din care defalcat pe clase de unități de fond)

14

Număr unități de fond/acțiuni în circulație, din care deținute de:

(defalcat pe clase de unități de fond)

- persoane fizice

- persoane juridice

15

Valoare unitară a activului net (VUAN) (din care defalcat pe clase de unități de fond)

16

Număr investitori, din care:

- persoane fizice

- persoane juridice

17

Cod valută (ISO 4217)

18

Curs valutar BNR valabil pentru ziua de calcul (raportată)

19

Coeficient de împărțire pentru clasa de unități de fond (dacă este cazul)