Anexa nr. 5

a) denumirea societății și forma juridică;

b) nr. și data înmatriculării la O.N.R.C.;

c) sediul social al societății și sediul central dacă acesta diferă de sediul social, telefon, fax, adresa de web;

d) sediile secundare ale societății;

e) codul unic de înregistrare;

f) durata (dacă este limitată);

g) numele organismelor de plasament colectiv administrate de societatea de administrare a investițiilor și dacă aceasta desfășoară activități de administrare a portofoliilor individuale de investiții, inclusiv a celor de pensii și activități conexe;

h) numărul și data autorizației de funcționare eliberată de A.S.F.;

i) numărul și data de înscriere în Registrul A.S.F.

a) denumirea societății și forma juridică;

b) sediul social și sediul central dacă acesta este diferit de sediul social, precum și sediul sucursalei unde se desfășoară activitatea de depozitare, dacă este cazul, telefon, fax, adresa de web

a) denumirea terței părți;

b) sediul social și sediul central dacă acesta este diferit de sediul social, precum și sediul sucursalei unde se desfășoară activitatea de depozitare, dacă este cazul, telefon, fax, adresa de web;

c) activitățile care au fost delegate;

d) o descriere a funcțiilor de păstrare în siguranță delegate de către depozitar și eventualele conflicte de interese care pot apărea în urma delegării.

a) numele și prenumele, locul și data nașterii, domiciliul și cetățenia membrilor fondatori persoane fizice; denumirea, sediul social, codul fiscal, număr de înregistrare la registrul comerțului și naționalitatea membrilor fondatori persoane juridice;

b) forma, denumirea, sediul social și sediul central, dacă acesta este diferit de sediul social, emblema societății, dacă este cazul, precum și sediile filialelor dacă acestea există, telefon, fax, adresa de web;

c) data înființării și durata societății;

d) obiectul de activitate al societății;

e) capitalul social subscris și vărsat (după subscrierea inițială);

f) numărul și data autorizației de funcționare eliberată de A.S.F.;

g) numărul și data de înscriere în Registrul A.S.F.

a) numele și prenumele, locul și data nașterii, domiciliul și cetățenia administratorilor, garanția pe care administratorii sunt obligați să o depună, puterile ce li se conferă și dacă ei urmează să le exercite împreună sau separat; drepturile speciale de reprezentare și de administrare acordate unora dintre ei; experiența profesională;

b) numele și prenumele, locul și data nașterii, domiciliul și cetățenia directorilor/membrilor directoratului și a persoanelor care îi înlocuiesc pe aceștia, precum și pentru reprezentanții compartimentului de control intern ai societății (în cazul în care aceasta este autoadministrată), experiența profesională;

c) persoanele responsabile cu analizarea oportunităților de investiție, dacă sunt altele decât administratorii societății de investiții (în cazul în care aceasta este autoadministrată), experiența profesională;

d) clauze privind conducerea, administrarea, controlul și funcționarea societății;

e) detalii cu privire la principalele activități desfășurate de către membrii consiliului de administrație/consiliului de supraveghere și de directorii/membrii directoratului societății de investiții în afara societății, dacă acestea sunt semnificative pentru societatea de investiții

a) obiectivele financiare, cum ar fi creșterea de capital, obținerea de venit etc.;

b) politica de investiții, dacă este specializată pe arii geografice sau sectoare industriale și orice limitări ale acestei politici;

c) principalele categorii de instrumente financiare în care se va investi;

d) descrierea oricăror instrumente tehnice care ar putea fi folosite în administrarea portofoliului, cum ar fi tehnici de asigurare împotriva riscurilor;

e) durata minimă recomandată a investițiilor, bazată pe natura societății de investiții;

f) factorii de risc derivând din politica de investiții a societății de investiții;

g) descrierea datelor stipulate la art. 14 din Regulamentul (UE) nr. 2.365/2015, după caz

a) natura drepturilor conferite de o acțiune;

b) caracteristicile acțiunilor, indicarea monedei în care pot fi denominate;

c) momentul la care o persoană ce a cumpărat titluri de participare devine investitor al societății de investiții;

d) datele pentru distribuirea rapoartelor periodice.

a) procedurile pentru subscrierea de acțiuni;

b) procedurile pentru răscumpărarea de acțiuni;

c) circumstanțele în care emisiunea și răscumpărarea de acțiuni pot fi suspendate de către A.S.F.;

d) dacă societatea de investiții are o durată limitată, data finală pentru achiziționarea sau răscumpărarea de acțiuni;

e) piața reglementată pe care sunt admise la tranzacționare sau pe care se tranzacționează

a) metoda de calculare a valorii activului net;

b) frecvența calculării valorii activului net;

c) mijloacele, locurile și frecvența publicării valorii activului net;

d) valoarea inițială a unei acțiuni.

a) comisioane suportate de acționari - comisioane de cumpărare (dacă este cazul), comisioane de răscumpărare (dacă este cazul);

b) cheltuielile datorate societății de administrare a investițiilor, unde este cazul și nivelul sau metoda de determinare a comisionului datorat acesteia pentru serviciile de administrare;

c) comisioane și alte cheltuieli suportate de către societatea de investiții.

a) impozitele suportate de acționar;

b) modalitatea de reținere a impozitelor.

a) data autorizării prospectului;

b) locul de unde se pot obține informații relevante, cum ar fi: prospectul și rapoartele periodice, actul constitutiv, dacă acesta nu este anexat la prospect.