Documente și informații privind persoanele propuse în calitate de membri ai organului de conducere al băncii de dezvoltare/persoane care dețin funcții-cheie în cadrul băncii de dezvoltare^1Partea A - Chestionar pentru persoanele propuse în calitate de membri ai organului de conducere al băncii de dezvoltare/persoane care dețin funcții-cheie în cadrul băncii de dezvoltare^2Partea B - Informații furnizate de către banca de dezvoltare cu privire la persoanele propuse ca membri ai organului de conducere al băncii de dezvoltare/persoane care dețin funcții-cheie în cadrul băncii de dezvoltare^6Partea C - Se vor anexa următoarele documente, cu respectarea cerințelor de formă prevăzute de regulament:
I. Date și informații privind persoana propusă în calitate de membru al organului de conducere/persoană care deține funcții-cheie
a) Date de identificare a persoaneiNumele și prenumele (complet):Numele și prenumele din certificatul de naștere (dacă este diferit de cel actual):Codul numeric personal:Seria și numărul actului de identitate, emitentul și data emiterii:Gen: M/FNaționalitate:Cetățenie:Data nașterii:Locul nașterii:Adresa de domiciliu:Adresa de reședință (dacă este diferită de cea de domiciliu):Adresa/ele de domiciliu/reședință din ultimii 3 ani:Telefon:E-mail:b)Funcția care va fi deținută în cadrul băncii de dezvoltare, cu specificarea în mod expres a faptului dacă este o funcție executivă sau neexecutivă/funcție-cheie:Data de începere a mandatului/contractului (planificată):Durata mandatului/contractului (planificată):Prezentați o descriere a atribuțiilor/sarcinilor și responsabilităților aferente funcției ce urmează a fi deținută în cadrul băncii de dezvoltare. Precizați orice alte funcții/responsabilități pe care le veți exercita în cadrul băncii de dezvoltare, dacă este cazul.
^1 Pentru persoanele care dețin funcții-cheie se transmit doar informațiile și documentația prevăzute la partea A pct. I-III și V și partea B pct. I și II.
^2 Acest chestionar se completează și se semnează de fiecare dintre persoanele propuse în calitate de membri ai organului de conducere al băncii de dezvoltare/persoane care dețin funcții-cheie în cadrul băncii de dezvoltare. Este obligatoriu a se răspunde la toate întrebările. Nu sunt acceptate chestionare semnate prin reprezentare.
II. Date și informații privind pregătirea și activitatea profesională a persoanei propuse în calitate de membru al organului de conducere/persoană care deține funcții-cheie
a)Diploma (licență/master/certificat de atestare a unei forme de instruire + domeniul de studiu)Dată de început și sfârșitUnitate de învățământFormă/tip de învățământ (universitar/academic/ altă formă de pregătire profesională)
b)Funcții de conducere deținute în sectorul financiar-bancar (prezent sau anterior), inclusiv funcțiile-cheiePrincipalele responsabilități care prezintă relevanță pentru funcția vizatăInstituțiaMărimea instituției (număr de angajați, cifră de afaceri)Perioada deținerii funcțieic)Alte funcții deținute în sectorul financiar-bancar (prezent sau anterior), care nu au fost menționate la litera b)Funcția deținutăPrincipalele responsabilități care prezintă relevanță pentru funcția vizatăInstituțiaPerioada deținerii funcțieiNumăr de subordonați (dacă este cazul)d)Orice alte funcții deținute în afara sectorului financiar-bancar care pot prezenta relevanță pentru funcția vizatăFuncția deținută (specificați în cazul funcțiilor de conducere dacă sunt/au fost funcții executive sau neexecutive)Principalele responsabilitățiInstituțiaPerioada deținerii funcțieiNumăr de subordonați
Funcția deținută (specificați dacă este/
a fost o funcție executivă/neexecutivă)
Număr
de subordonați
Motivul încetării contractului/
mandatului
Mărimea instituției
(număr
de angajați,
cifră de afaceri)
Motivul încetării contractului/
mandatului
Mărimea instituției
(număr
de angajați,
cifră de afaceri)
Motivul încetării contractului/
mandatului
e) Orice altă experiență practică și profesională care poate prezenta relevanță pentru funcția vizată (oferiți detalii)
f)
Evaluări anterioare realizate de autorități din România sau din alte state
Ați fost evaluat în calitate de persoană care are dețineri calificate, persoană responsabilă pentru conducerea și administrarea activității sau persoană care deține funcții-cheie în cadrul unei entități reglementate și supravegheate de Banca Națională a României, Autoritatea de Supraveghere Financiară ori de o autoritate de supraveghere cu atribuții similare dintr-un alt stat membru?
[ ] Da [ ] Nu
Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete potrivit tabelului de mai jos:
Autoritatea competentă
care a realizat evaluarea
Funcția deținută (inclusiv entitatea
în cadrul căreia a fost deținută
funcția respectivă)
Perioada în care
a avut loc evaluarea
Rezultatul evaluării
(detalii complete)
Ați fost evaluat de o altă autoritate decât cele anterior menționate (din România, din alte state membre sau din state terțe)? [ ] Da [ ] Nu
Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete potrivit tabelului de mai jos:
Autoritatea care a realizat evaluarea
Funcția deținută (inclusiv instituția
în cadrul căreia a fost deținută
funcția respectivă)
Perioada în care
a avut loc evaluarea
Rezultatul evaluării
(detalii complete)
g)Referințe - se vor furniza informații cu privire la cel puțin două persoane din partea angajatorului/angajatorilor din sectorul financiar-bancar, care pot oferi referințe despre dumneavoastră, și se va prezenta acordul persoanelor respective pentru prelucrarea datelor cu caracter personal.
Nume și prenume:
Adresă:
Telefon:
Adresă de e-mail:
Funcția:
Instituția:
Natura relației profesionale cu persoana propusă:
Informații cu privire la existența unei relații extraprofesionale cu persoana propusă (dacă este cazul):
Nume și prenume:
Adresă:
Telefon:
Adresă de e-mail:
Funcția:
Instituția:
Informații cu privire la existența unei relații extraprofesionale cu persoana propusă (dacă este cazul):
III. Date și informații cu privire la buna reputație, onestitatea și integritatea persoanei propuse în calitate de membru al organului de conducere/persoană care deține funcții-cheie
a)
Ați fost condamnat penal?
[ ] Da [ ] Nu
Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete.
b)
Ați făcut obiectul unor hotărâri definitive în materie civilă sau administrativă?
[ ] Da [ ] Nu
Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete.
c)
Faceți obiectul unor proceduri penale, administrative sau civile în curs?
[ ] Da [ ] Nu
Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete.
d)
Faceți sau ați făcut obiectul unor măsuri sau sancțiuni disciplinare?
[ ] Da [ ] Nu
Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete.
e)
Ați făcut sau faceți obiectul unor proceduri de insolvență, faliment sau alte proceduri echivalente, dumneavoastră sau orice entitate condusă de dumneavoastră sau în care ați deținut o cotă de participație la capital?
[ ] Da [ ] Nu
Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete.
f)
Faceți sau ați făcut obiectul unor investigații, măsuri sau sancțiuni aplicate de către o autoritate competentă, organism de reglementare sau profesional pentru nerespectarea oricăror dispoziții relevante care reglementează activitatea bancară, financiară, privind titlurile de valoare sau de asigurări?
[ ] Da [ ] Nu
Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete.
g)
Ați fost refuzat la înregistrare, autorizare, obținerea calității de membru sau licențiere sau vi s-a revocat, retras sau anulat o înregistrare, autorizare, calitate de membru sau licențiere pentru a putea desfășura activități comerciale, antreprenoriale sau a profesa în orice domeniu ori ați fost exclus de către un organism de reglementare, de către un organism public sau de către un organism sau asociație profesională?
[ ] Da [ ] Nu
Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete.
h)
Ați fost concediat ori revocat de la locul de muncă, de pe un post de administrator, dintr-o relație fiduciară sau similară? V-ați dat demisia dintr-o astfel de funcție?
[ ] Da [ ] Nu
Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete.
i)
Faceți sau ați făcut obiectul înscrierii în vreo listă de debitori rău-platnici, înregistrări negative la birourile de credit sau al unei proceduri de executare?
[ ] Da [ ] Nu
Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete.
j)
Cu privire la o entitate condusă de dumneavoastră sau în care ați avut dețineri calificate s-a pronunțat vreo hotărâre penală, administrativă sau civilă de condamnare sau a făcut obiectul unor măsuri sau sancțiuni administrative?
[ ] Da [ ] Nu
Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete.
k)
Furnizați informații cu privire la orice investiții, expuneri și/sau împrumuturile mari contractate.
IV. Timp alocat pentru exercitarea funcției^3
a)
Care este timpul minim estimat a fi alocat îndeplinirii funcției în cadrul băncii de dezvoltare (cu indicații lunare și anuale)? Se va avea în vedere furnizarea de informații detaliate, inclusiv cu privire la timpul necesar deplasărilor, ședințelor necesar a fi organizate, pregătirii profesionale etc.
b)
Dețineți și alte mandate în funcții executive sau neexecutive în cadrul oricărei entități/organizații financiare sau nefinanciare?
[ ] Da [ ] Nu
Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete în ceea ce privește următoarele:
- dacă se aplică sau nu regulile prevăzute la art. 27 alin. (4) din Legea nr. 207/2022 pentru reglementarea unor măsuri privind cadrul general aplicabil constituirii și funcționării băncilor de dezvoltare din România, cu modificările și completările ulterioare;
- informații cu privire la fiecare mandat deținut, potrivit tabelului de mai jos:
Entitatea/Organizația financiară/nefinanciarăȚaraDescrierea activității entității (natura activității etc.)Mărimea entității/ organizației (active totale, dacă este listată sau nu, numărul de salariați etc.)Responsabilități suplimentare asociate acestor mandateTimpul dedicat fiecărui mandat (estimat, în zile pe an)Orice altă informație relevantă
Numărul
de ședințe/
reuniuni pe an dedicate fiecărui mandat
c)
Dețineți și alte mandate în funcții executive sau neexecutive în cadrul oricăror entități/organizații care nu urmăresc în mod predominant obiective comerciale?
[ ] Da [ ] Nu
Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete în ceea ce privește următoarele:
- furnizați informații cu privire la fiecare mandat deținut, potrivit tabelului de mai jos:
Entitatea/Organizația financiară/nefinanciarăȚaraDescrierea activității entității (natura activității etc.)Mărimea entității/ organizației (active totale, dacă este listată sau nu, numărul de salariați etc.)Responsabilități suplimentare asociate acestor mandateTimpul dedicat fiecărui mandat (estimat, în zile pe an)Orice altă informație relevantă
Numărul
de ședințe/
reuniuni pe an dedicate fiecărui mandat
d)Care este timpul estimat necesar pentru pregătirea profesională?e)Furnizați informații cu privire la orice activități externe de natură profesională sau cu caracter politic, precum și orice alte funcții și activități relevante pe care le exercitați, atât în interiorul, cât și în afara sectorului financiar, atât în interiorul, cât și în afara teritoriului României.f)Veți dedica timpul necesar pentru îndeplinirea funcției, inclusiv în perioade de activitate deosebit de intense, care implică alocarea unui timp suplimentar, cum ar fi în caz de restructurare, relocare a băncii de dezvoltare, achiziție, fuziune, preluare sau o situație de criză?
^3 Se completează doar pentru persoanele propuse în calitate de membri ai organului de conducere al băncii de dezvoltare.
V. Conflictul de interese
În situația în care un conflict de interese semnificativ este identificat, se va prezenta modul în care acest conflict de interese este atenuat sau remediat în mod satisfăcător, inclusiv o trimitere la secțiunea relevantă din politica băncii de dezvoltare în materia conflictului de interese sau la orice dispoziții speciale de gestionare sau atenuare a conflictelor.
a)
Dumneavoastră sau orice alt membru apropiat al familiei vă aflați în relații personale (inclusiv relații apropiate cum ar fi soț/soție sau partenerul de viață potrivit legii, copil, părinte) cu:
- alți membri ai organului de conducere și/sau cu persoane ce dețin funcții-cheie în cadrul băncii de dezvoltare?
- acționarul băncii de dezvoltare?
[ ] Da [ ] Nu
Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete.
b)
Dumneavoastră sau orice alt membru apropiat al familiei sau orice entitate cu care aveți legături strânse vă aflați în relații care să implice interese financiare (inclusiv împrumuturi, participații, garanții, acordate sau primite) sau nefinanciare cu alți membri ai organului de conducere, persoane ce dețin funcții-cheie sau cu acționarul băncii de dezvoltare?
[ ] Da [ ] Nu
Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete.
c)
Dumneavoastră sau orice alt membru apropiat al familiei sau orice entitate cu care aveți legături strânse vă aflați în relații care să implice interese financiare (inclusiv împrumuturi, participații, garanții, acordate sau primite) sau nefinanciare cu banca de dezvoltare?
[ ] Da [ ] Nu
Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete.
d)
Dumneavoastră sau orice alt membru apropiat al familiei vă aflați/se află/v-ați aflat/s-a aflat în ultimii doi ani într-o relație comercială cu banca de dezvoltare sau cu un membru al organului de conducere, cu o persoană care deține funcții-cheie sau cu acționarul băncii de dezvoltare?
[ ] Da [ ] Nu
Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete.
e)
Dumneavoastră sau orice alt membru apropiat al familiei sunteți implicat în vreo procedură judiciară cu banca de dezvoltare sau cu un membru al organului de conducere, cu o persoană care deține funcții-cheie sau cu acționarul băncii de dezvoltare?
[ ] Da [ ] Nu
Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete.
f)
Dumneavoastră sau orice alt membru apropiat al familiei aveți interese concurențiale față de banca de dezvoltare?
[ ] Da [ ] Nu
Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete.
g)
Sunteți propus(ă) în numele sau sunteți angajat(ă) al/a acționarului băncii de dezvoltare sau sunteți în alt mod asociat(ă) cu acesta?
[ ] Da [ ] Nu
Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete.
h)
Dumneavoastră sau orice alt membru apropiat al familiei dețineți sau ați deținut/a deținut o funcție în cadrul unei entități controlate de banca de dezvoltare?
[ ] Da [ ] Nu
Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete, inclusiv cu privire la remunerația sau alte beneficii oferite pentru funcția deținută.
i)
Dumneavoastră sau orice alt membru apropiat al familiei ați deținut/dețineți/a deținut/deține o poziție superioară în cadrul unei firme de consultanță profesională, calitatea de auditor extern sau consultant pentru banca de dezvoltare sau pentru o altă entitate controlată de banca de dezvoltare sau ați avut calitatea de angajat cu atribuții asociate serviciilor furnizate băncii de dezvoltare de oricare din entitățile menționate?
[ ] Da [ ] Nu
Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete.
j)
Vă aflați într-o relație personală sau de familie cu o persoană care deține/a deținut o poziție superioară în cadrul unei firme de consultanță profesională, calitatea de auditor extern sau consultant pentru banca de dezvoltare sau pentru o altă entitate controlată de banca de dezvoltare sau a avut calitatea de angajat cu atribuții asociate serviciilor furnizate băncii de dezvoltare de oricare din entitățile menționate?
Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete.
k)
Dumneavoastră sau orice alt membru apropiat al familiei dețineți sau ați deținut în ultimii doi ani o poziție cu influență politică?^4
[ ] Da [ ] Nu
Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete.
l)
Vă aflați într-o relație sau poziție, alta decât cele anterior enunțate, care ar putea afecta interesele băncii de dezvoltare:
[ ] Da [ ] Nu
Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete.
Subsemnatul^5, ........................, cunoscând dispozițiile art. 326 din Codul penal cu privire la falsul în declarații, declar pe propria răspundere următoarele:
a) toate răspunsurile și informațiile furnizate sunt corecte, complete și conforme cu realitatea;
b) nu există alte fapte asupra cărora Banca Națională a României ar trebui încunoștințată;
c) respect dispozițiile legale în vigoare referitoare la activitatea pe care urmează să o desfășor, inclusiv cu privire la limitarea numărului de mandate deținute simultan.
Totodată, mă angajez să comunic Băncii Naționale a României toate modificările privind informațiile furnizate.
Data:
Semnătura:
I. Elemente de identificare
DenumireaSediul socialCUICodul LEI^7
Persoana de contact
(nume/prenume/e-mail, telefon)
II. Rezultatul evaluării adecvării fiecărei persoane propuse ca membru al organului de conducere/persoană care deține funcții-cheie, prezentat detaliat pentru fiecare criteriu de evaluare și documentat corespunzător
III. Descrierea comitetelor din care membrul respectiv urmează a face parte, dacă este cazul, inclusiv membrii comitetelor și competențele acestora^8
IV. Declarația băncii de dezvoltare, respectiv a acționarului pentru primii membri ai organului de conducere, privind realizarea evaluării adecvării la nivel colectiv a membrilor organului de conducere prin utilizarea matricei de adecvare prevăzute în anexa nr. 3 la regulament sau a propriei metodologii și documentul privind rezultatul evaluării efectuate^9
Subsemnatul^10, ……............, cunoscând dispozițiile art. 326 din Codul penal cu privire la falsul în declarații, declar pe propria răspundere că toate răspunsurile și informațiile furnizate sunt corecte, complete și conforme cu realitatea și că nu există alte fapte asupra cărora Banca Națională a României ar trebui încunoștințată.
Totodată, mă angajez să comunic Băncii Naționale a României toate modificările privind informațiile furnizate.
Data:
Semnătura:
Subsemnatul^11 …………….., declar că îmi însușesc informațiile furnizate și mă oblig să le am în vedere în activitatea desfășurată în cadrul băncii de dezvoltare.
Data:
Semnătura:
^4 Pentru expresia poziție cu influență politică se va avea în vedere trimiterea la noțiunea de „persoană expusă politic“ astfel cum este definită la art. 3 pct. (9) din Directiva (UE) 2015/849 privind prevenirea utilizării sistemului financiar în scopul spălării banilor sau finanțării terorismului.
^5 Se completează numele și prenumele persoanei evaluate, astfel cum apare în actul de identitate.
^6 Informațiile furnizate de băncile de dezvoltare cu privire la persoanele propuse ca membri ai organului de conducere vor fi semnate: a) pentru primii membri ai organului de conducere - de către acționar și vor fi însușite de către membrii organului de conducere; b) pentru modificările în situație - de către președintele organului de conducere în funcția sa de supraveghere.
Informațiile furnizate de băncile de dezvoltare cu privire la persoanele propuse în calitate de persoane care dețin funcții-cheie vor fi semnate de un membru al directoratului băncii de dezvoltare respective.
^7 Se completează în măsura în care este disponibil.
^8 Informațiile se transmit doar pentru persoanele propuse în calitate de membri ai organului de conducere al băncii de dezvoltare.
^9 Informațiile se transmit doar pentru persoanele propuse în calitate de membri ai organului de conducere al băncii de dezvoltare.
^10 Se completează numele și prenumele acționarului băncii de dezvoltare (pentru primii membri ai organului de conducere) sau, după caz, numele și prenumele președintelui organului de conducere în funcția sa de supraveghere.
^11 Se completează numele și prenumele membrilor organului de conducere al băncii de dezvoltare/persoanelor care dețin funcții-cheie.
– curriculum vitae al persoanei propuse în calitate de membru al organului de conducere/persoană care deține funcții-cheie (semnat și datat);
– cazierul judiciar al persoanei propuse în calitate de membru al organului de conducere/persoană care deține funcții-cheie (în original sau copie legalizată);
– cazierul fiscal al persoanei propuse în calitate de membru al organului de conducere/persoană care deține funcții-cheie (în original sau copie legalizată);
– copia actului de identitate al persoanei propuse în calitate de membru al organului de conducere/persoană care deține funcții-cheie (certificat pentru conformitate cu originalul);
– profilul funcției pentru care este evaluată persoana propusă;
– organigrama băncii de dezvoltare;
– orice alte documente și informații relevante pentru demonstrarea îndeplinirii criteriilor de evaluare în ceea ce privește persoana propusă în calitate de membru al organului de conducere/persoană care deține funcții-cheie.
NOTĂ:
Banca Națională a României va păstra confidențialitatea informațiilor cuprinse în răspunsurile la acest chestionar, cu excepția cazurilor prevăzute de lege.
Pentru scopurile prezentului regulament, în vederea evaluării adecvării membrilor organului de conducere al băncii de dezvoltare/persoanelor care dețin funcții-cheie în cadrul băncii de dezvoltare, Banca Națională a României, în calitate de operator de date cu caracter personal, prelucrează datele cu caracter personal în conformitate cu prevederile legislației naționale în vigoare aplicabile și ale Regulamentului (UE) 679/2016 al Parlamentului European și al Consiliului din 27 aprilie 2016 privind protecția persoanelor fizice în ceea ce privește prelucrarea datelor cu caracter personal și privind libera circulație a acestor date și de abrogare a Directivei 95/46/CE (Regulamentul general privind protecția datelor).
Mai multe informații cu privire la prelucrarea datelor cu caracter personal de către Banca Națională a României sunt disponibile pe pagina oficială de internet, la adresa: www.bnr.ro/Date-cu-caracter-personal-17892.aspx.
Sursă: legislatie.just.ro (Monitorul Oficial). Textul afișat este forma consolidată curentă.
Folosim cookie-uri pentru analiza traficului. Vezi Politica de confidențialitate pentru detalii.