Caută.ro
RO | EN

Titlul X — RĂSPUNDERI ȘI SANCȚIUNI

Pe această pagină

Articolul 272

(1) Constituie contravenții următoarele fapte săvârșite de către:

a) Abrogată.

(la 06-07-2018, Litera a) din Alineatul (1) , Articolul 272 , Titlul X a fost abrogată de Alineatul (1), Articolul 286, Titlul XI din LEGEA nr. 126 din 11 iunie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 521 din 26 iunie 2018 )

b) Abrogată.

(la 06-07-2018, Litera b) din Alineatul (1) , Articolul 272 , Titlul X a fost abrogată de Alineatul (1), Articolul 286, Titlul XI din LEGEA nr. 126 din 11 iunie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 521 din 26 iunie 2018 )

c) Abrogată.

(la 06-07-2018, Litera c) din Alineatul (1) , Articolul 272 , Titlul X a fost abrogată de Alineatul (1), Articolul 286, Titlul XI din LEGEA nr. 126 din 11 iunie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 521 din 26 iunie 2018 )

d) Abrogată.

(la 06-07-2018, Litera d) din Alineatul (1) , Articolul 272 , Titlul X a fost abrogată de Alineatul (1), Articolul 286, Titlul XI din LEGEA nr. 126 din 11 iunie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 521 din 26 iunie 2018 )

e) Abrogată.

(la 06-07-2018, Litera e) din Alineatul (1) , Articolul 272 , Titlul X a fost abrogată de Alineatul (1), Articolul 286, Titlul XI din LEGEA nr. 126 din 11 iunie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 521 din 26 iunie 2018 )

f) Abrogată.

(la 06-07-2018, Litera f) din Alineatul (1) , Articolul 272 , Titlul X a fost abrogată de Alineatul (1), Articolul 286, Titlul XI din LEGEA nr. 126 din 11 iunie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 521 din 26 iunie 2018 )

h) Abrogată.

(la 06-07-2018, Litera h) din Alineatul (1) , Articolul 272 , Titlul X a fost abrogată de Alineatul (1), Articolul 286, Titlul XI din LEGEA nr. 126 din 11 iunie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 521 din 26 iunie 2018 )

i) Abrogată;

(la 23-07-2020, Litera i) din Alineatul (1) , Articolul 272 a fost abrogată de Litera b) a alin. (1) al art. 81 din LEGEA nr. 243 din 20 decembrie 2019, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1035 din 24 decembrie 2019 )

j) depozitarii centrali, intermediari și/sau de către membrii consiliului de administrație ori ai consiliului de supraveghere, directorii ori membrii directoratului, precum și de către persoanele fizice care exercită de jure sau de facto funcții de conducere în cadrul entităților anterior menționate ori de către alte persoane responsabile, după caz, în legătură cu:

1. nerespectarea condițiilor care au stat la baza autorizării și a condițiilor de funcționare la care se face referire la art. 148 alin. (1) și (2);

2. refuzul de a furniza A.S.F. informațiile solicitate, conform prevederilor art. 144 alin. (2), referitoare la compensarea și decontarea tranzacțiilor;

3. refuzul de a furniza emitenților informațiile necesare pentru exercitarea drepturilor aferente valorilor mobiliare depozitate conform prevederilor art. 146 alin. (4) și (5);

4. refuzul de a raporta depozitarului central titularii subconturilor individualizate deținute de intermediari conform prevederilor art. 146 alin. (6);

5. nerespectarea de către intermediari a obligațiilor de raportare în termenele prevăzute la art. 146 alin. (7);

6. nerespectarea obligațiilor privind evidențierea valorilor mobiliare și a sarcinilor asupra acestora prevăzute la art. 151;

7. refuzul de a duce la îndeplinire solicitările A.S.F. prevăzute la art. 153 alin. (2);

8. nerespectarea de către persoanele responsabile a obligațiilor privind achiziția, deținerea și înstrăinarea acțiunilor depozitarului central conform prevederilor art. 150;

9. neacordarea în mod nejustificat a accesului intermediarilor din state membre.

(la 06-07-2018, Litera j) din Alineatul (1) , Articolul 272 , Titlul X a fost modificată de Punctul 2, Articolul 281, Titlul XI din LEGEA nr. 126 din 11 iunie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 521 din 26 iunie 2018 )

Notă Potrivit alin. (2) al art. 286 din LEGEA nr. 126 din 11 iunie 2018 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 521 din 26 iunie 2018, la data reautorizării depozitarului central potrivit prevederilor Regulamentului (UE) nr. 909/2014 se abrogă art. 143-150, art. 151 alin. (1)-(3), art. 152-156 și art. 272 alin. (1) lit. j) din Legea nr. 297/2004, cu modificările și completările ulterioare.

k) persoanele responsabile din partea Fondului de compensare a investitorilor în legătură cu:

1. nerespectarea obligațiilor de efectuare a plăților compensatorii conform art. 47 și de publicare a informațiilor prevăzute la art. 48;

2. nerespectarea reglementărilor Fondului de compensare a investitorilor aprobate de A.S.F.;

3. nerespectarea reglementărilor și măsurilor emise de A.S.F. cu privire la Fondul de compensare a investitorilor.

(2) Constituie contravenții următoarele fapte:

a) nerespectarea măsurilor stabilite prin actele de autorizare, supraveghere, reglementare și control sau în urma acestora;

b) nerespectarea prevederilor referitoare la modul de întocmire a situațiilor financiar-contabile și la auditarea acestora, prevăzute la art. 258 alin. (1);

(la 01-04-2017, Litera c) din Alineatul (2) , Articolul 272 , Titlul X a fost abrogată de Alineatul (1), Articolul 155, Titlul VII din LEGEA nr. 24 din 21 martie 2017, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 213 din 29 martie 2017 )

(la 01-04-2017, Litera d) din Alineatul (2) , Articolul 272 , Titlul X a fost abrogată de Alineatul (1), Articolul 155, Titlul VII din LEGEA nr. 24 din 21 martie 2017, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 213 din 29 martie 2017 )

e) Abrogată.

(la 06-07-2018, Litera e) din Alineatul (2) , Articolul 272 , Titlul X a fost abrogată de Alineatul (1), Articolul 286, Titlul XI din LEGEA nr. 126 din 11 iunie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 521 din 26 iunie 2018 )

f) nerespectarea obligațiilor prevăzute la art. 286^1;

g) împiedicarea fără drept a exercitării drepturilor conferite de către lege A.S.F., precum și refuzul nejustificat al oricărei persoane de a răspunde solicitărilor A.S.F. în exercitarea atribuțiilor care îi revin conform legii;

h) nerespectarea reglementărilor și măsurilor emise de A.S.F. în domeniul prevenirii și combaterii spălării banilor și finanțării actelor de terorism prin intermediul pieței de capital;

i) nepunerea în aplicare a sancțiunilor internaționale pe piața de capital;

j) nerespectarea reglementărilor și măsurilor emise de A.S.F. cu privire la formarea, pregătirea și perfecționarea profesională, respectiv echivalarea automată a diplomelor, atestatelor și certificatelor emise de organismele internaționale;

k) nerespectarea de către organul statutar competent a obligațiilor prevăzute la art. 283 alin. (1);

l) Abrogată.

(la 06-07-2018, Litera l) din Alineatul (2) , Articolul 272 , Titlul X a fost abrogată de Alineatul (1), Articolul 286, Titlul XI din LEGEA nr. 126 din 11 iunie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 521 din 26 iunie 2018 )

(la 15-01-2015, Art. 272 a fost modificat de pct. 15 al art. I din LEGEA nr. 10 din 8 ianuarie 2015, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 22 din 12 ianuarie 2015, care modifică pct. 60 al art. 203 din ORDONANȚA DE URGENȚĂ nr. 32 din 27 iunie 2012 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 435 din 30 iunie 2012. )

Articolul 273

(1) Săvârșirea contravențiilor prevăzute la art. 272 se sancționează după cum urmează:

a) în cazul contravențiilor prevăzute la art. 272 alin. (1) lit. a)-f), lit. h), i), lit. j) pct. 1-9 și 11-17, lit. k) pct. 2 și 3 și la alin. (2) lit. e), h), i), k) și l):

(la 01-04-2017, Partea introductivă a lit. a) , Alineatul (1) , Articolul 273 , Titlul X a fost modificată de Punctul 5, Articolul 154, Titlul VII din LEGEA nr. 24 din 21 martie 2017, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 213 din 29 martie 2017 )

(i) cu avertisment sau amendă de la 1.000 lei la 50.000 lei, pentru persoanele fizice;

(ii) cu avertisment sau amendă de la 0,1% până la 5% din cifra de afaceri netă realizată în anul financiar anterior sancționării, în funcție de gravitatea faptei săvârșite, pentru persoanele juridice;

(la 15-01-2015, Lit. a) a alin. (1) al art. 273 a fost modificată de pct. 16 al art. I din LEGEA nr. 10 din 8 ianuarie 2015, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 22 din 12 ianuarie 2015, care modifică pct. 61 al art. 203 din ORDONANȚA DE URGENȚĂ nr. 32 din 27 iunie 2012 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 435 din 30 iunie 2012. )

b) în cazul contravențiilor prevăzute la art. 272 alin. (1) lit. j) pct. 10, lit. k) pct. 1 și alin. (2) lit. a), b), f) și j):

(la 01-04-2017, Partea introductivă a lit. b) , Alineatul (1) , Articolul 273 , Titlul X a fost modificată de Punctul 5, Articolul 154, Titlul VII din LEGEA nr. 24 din 21 martie 2017, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 213 din 29 martie 2017 )

(i) cu avertisment sau cu amendă de la 1.000 lei la 100.000 lei, pentru persoanele fizice;

(la 21-11-2015, Pct. (i) al lit. b) a alin. (1) al art. 273 a fost modificat de pct. 3 al art. I din LEGEA nr. 268 din 6 noiembrie 2015, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 857 din 18 noiembrie 2015, care introduce pct. 27^1 al art. I din ORDONANȚA DE URGENȚĂ nr. 90 din 23 decembrie 2014, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 964 din 30 decembrie 2014. )

(ii) cu amendă de la 0,1% până la 10% din cifra de afaceri netă realizată în anul financiar anterior sancționării, în funcție de gravitatea faptei săvârșite, pentru persoanele juridice.

(la 15-01-2015, Lit. b) a alin. (1) al art. 273 a fost modificată de pct. 16 al art. I din LEGEA nr. 10 din 8 ianuarie 2015, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 22 din 12 ianuarie 2015, care modifică pct. 61 al art. 203 din ORDONANȚA DE URGENȚĂ nr. 32 din 27 iunie 2012 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 435 din 30 iunie 2012. )

(la 01-04-2017, Litera c) din Alineatul (1) , Articolul 273 , Titlul X a fost abrogată de Alineatul (1), Articolul 155, Titlul VII din LEGEA nr. 24 din 21 martie 2017, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 213 din 29 martie 2017 )

(2) În cazul în care cifra de afaceri realizată în anul financiar anterior sancționării nu este disponibilă la data sancționării, va fi luată în considerare cea aferentă anului financiar în care persoana juridică a înregistrat cifra de afaceri, an imediat anterior anului de referință. Prin an de referință se înțelege anul anterior sancționării.

(3) Prin excepție de la prevederile art. 8 din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001, în cazul persoanei juridice care a înregistrat o cifră de afaceri mai mică de 15 milioane lei sau nu a înregistrat cifră de afaceri în anul anterior sancționării, precum și în cazul persoanei juridice a cărei cifră de afaceri nu este accesibilă A.S.F., aceasta va fi sancționată cu:

(la 15-01-2015, Partea introductivă a alin. (3) al art. 273 a fost modificată de pct. 16 al art. I din LEGEA nr. 10 din 8 ianuarie 2015, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 22 din 12 ianuarie 2015, care modifică pct. 61 al art. 203 din ORDONANȚA DE URGENȚĂ nr. 32 din 27 iunie 2012 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 435 din 30 iunie 2012. )

a) amendă de la 10.000 lei la 1.000.000 lei, în cazul contravențiilor prevăzute la alin. (1) lit. a);

b) amendă de la 15.000 lei la 2.500.000 lei, în cazul contravențiilor prevăzute la alin. (1) lit. b).

(4) C.N.V.M. poate aplica și următoarele sancțiuni contravenționale complementare, aplicate, după caz:

1. suspendarea autorizației;

2. retragerea autorizației;

3. interzicerea pentru o perioadă cuprinsă între 90 de zile și 5 ani a dreptului de a ocupa o funcție, de a desfășura o activitate sau de a presta un serviciu pentru care se impune autorizarea în condițiile prezentei legi.

(5) Abrogat.

(la 06-07-2018, Alineatul (5) din Articolul 273 , Titlul X a fost abrogat de Alineatul (1), Articolul 286, Titlul XI din LEGEA nr. 126 din 11 iunie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 521 din 26 iunie 2018 )

(6) În cazul instituțiilor de credit care desfășoară activitatea de depozitare pentru organismele de plasament colectiv autorizate/avizate de A.S.F. cuantumul amenzilor prevăzute la alin. (1) lit. a) pct. (ii) va fi determinat prin aplicarea procentelor respective la cifra de afaceri netă realizată din activitatea de depozitare, cu luarea în considerare a prevederilor alin. (3).

(la 15-01-2015, Alin. (6) al art. 273 a fost introdus de pct. 17 al art. I din LEGEA nr. 10 din 8 ianuarie 2015, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 22 din 12 ianuarie 2015, care introduce pct. 61^1 al art. 203 din ORDONANȚA DE URGENȚĂ nr. 32 din 27 iunie 2012 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 435 din 30 iunie 2012. )

(la 30-06-2012, Art. 273 a fost modificat de pct. 61 al art. 203 din ORDONANȚA DE URGENȚĂ nr. 32 din 27 iunie 2012 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 435 din 30 iunie 2012. )

Articolul 273^2

Abrogat.

(la 01-04-2017, Articolul 273^2 din Titlul X a fost abrogat de Alineatul (1), Articolul 155, Titlul VII din LEGEA nr. 24 din 21 martie 2017, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 213 din 29 martie 2017 )

Articolul 274

(1) Săvârșirea contravențiilor prevăzute la art. 272 și 273^2 se constată de către C.N.V.M.

(2) C.N.V.M. poate delega constatarea săvârșirii contravențiilor către agenți împuterniciți să exercite atribuții privind supravegherea, investigarea și controlul respectării dispozițiilor legale și ale reglementărilor aplicabile pieței de capital.

(3) La primirea actelor de verificare rezultate în urma activității de autorizare, supraveghere sau control, în situația în care se constată săvârșirea unei contravenții, C.N.V.M. dispune aplicarea sancțiunilor prevăzute de art. 273 sau 273^2. De asemenea, prin acte individuale, C.N.V.M. poate dispune extinderea investigațiilor, luarea de măsuri conservatorii și/sau audierea persoanelor vizate de actele de verificare.

(4) C.N.V.M. poate face publică orice măsură sau sancțiune impusă pentru nerespectarea prevederilor prezentei legi și ale reglementărilor adoptate în aplicarea acesteia.

(la 30-06-2012, Art. 274 a fost modificat de pct. 63 al art. 203 din ORDONANȚA DE URGENȚĂ nr. 32 din 27 iunie 2012 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 435 din 30 iunie 2012. )

Articolul 275

(1) La individualizarea sancțiunii se va ține seama de circumstanțele personale și reale ale săvârșirii faptei și de conduita făptuitorului.

(2) Abrogat.

(la 30-06-2012, Alin. (2) al art. 275 a fost abrogat de pct. 64 al art. 203 din ORDONANȚA DE URGENȚĂ nr. 32 din 27 iunie 2012 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 435 din 30 iunie 2012. )

(3) În cazul constatării săvârșirii a două sau mai multe contravenții, se aplică sancțiunea cea mai mare, majorată cu până la 50%, după caz.

Articolul 278

(1) În ceea ce privește procedura de stabilire și constatare a contravențiilor, precum și de aplicare a sancțiunilor, prevederile prezentei legi derogă de la dispozițiile Ordonanței Guvernului nr. 2/2001.

(2) Prin derogare de la prevederile art. 13 din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001, termenul de prescripție a constatării, aplicării și executării sancțiunii contravenționale este de 3 ani de la data săvârșirii faptei.

(3) În cazul contravențiilor continue, termenul de prescripție de 3 ani curge de la data constatării faptei.

(la 15-01-2015, Art. 278 a fost modificat de pct. 19 al art. I din LEGEA nr. 10 din 8 ianuarie 2015, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 22 din 12 ianuarie 2015, care modifică pct. 66 al art. 203 din ORDONANȚA DE URGENȚĂ nr. 32 din 27 iunie 2012 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 435 din 30 iunie 2012. )

Articolul 279

Constituie infracțiune și se pedepsește cu închisoarea de la 6 luni la 5 ani și interzicerea unor drepturi:

a) prezentarea cu intenție de către administratorul, directorul sau directorul executiv al societății către acționari de situații financiare inexacte ori de informații nereale privind condițiile economice ale societății;

b) Abrogată;

(la 01-04-2017, Litera b) din Articolul 279 , Titlul X a fost abrogată de Alineatul (1), Articolul 155, Titlul VII din LEGEA nr. 24 din 21 martie 2017, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 213 din 29 martie 2017 )

c) Abrogată.

(la 06-07-2018, Litera c) din Articolul 279 , Titlul X a fost abrogată de Alineatul (1), Articolul 286, Titlul XI din LEGEA nr. 126 din 11 iunie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 521 din 26 iunie 2018 )

(la 01-02-2014, Art. 279 a fost modificat de pct. 3 al art. 152 din LEGEA nr. 187 din 24 octombrie 2012, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 757 din 12 noiembrie 2012. )

Sursă: legislatie.just.ro (Monitorul Oficial). Textul afișat este forma consolidată curentă.