Anexa 3

FORMA ȘI CONȚINUTUL MINIM

al contractului de administrare de investiții

Părțile

- Fondul deschis de investiții

Nr. autorizației C.N.V.M. ....., reprezentat de consiliul sau de încredere, format din domnii: numele ......., prenumele ......., domiciliul .........., B.I. seria ...... nr. ..... sau

- Societatea de investiții

Sediul social, numărul de înmatriculare la Registrul comerțului, numărul autorizației C.N.V.M. ....., reprezentată prin/numele ..... prenumele ......, funcția ....., B.I. seria ...... nr. .....

În calitate de și numit în continuare MANDANT (MANDANTA)

și

- Societatea de administrare de investiții, cu sediul social ......, înmatriculată la Registrul comerțului sub nr. ....., codul fiscal ......, nr. autorizației de funcționare emise de C.N.V.M. ......

Reprezentată prin ..... (numele, prenumele, domiciliul, funcția, B.I. seria ........ nr. .....,)

În calitate de/și numita în continuare MANDATARA;

1. Obiectul contractului

Mandantul încredințează mandatarei, care accepta, administrarea ......

Prin administrare, în sensul prezentului contract, părțile înțeleg ......:

Mandantul acorda mandatarei toate puterile necesare realizării obiectului contractului.

Mandatara este obligată să respecte eventualele limitări ce ar decurge din prevederile prezentului contract.

2. Obiectul și obiectivul administrării

Administrarea poarta asupra fondului ........

Obiectivul administrării este .......

Pentru realizarea obiectului administrării, mandatara se obliga sa deschidă, sa țină și să respecte o evidenta specială, distinctă și adaptată activelor administrate.

3. Durata contractului

Durata prezentului contract este de .... ani, începând cu data (semnării/autorizării).

Durata prezentului contract se prelungește cu .... ani, dacă părțile nu-l denunta cu minimum 90 de zile înainte de data încetării sale.

4. Prețul contractului; modalități de plată

Prețul contractului este reprezentat de comisionul de administrare și este de .....% aplicat la ...... .

Modalitățile de plată (convenite de părți) ....... .

5. Operațiuni autorizate

Mandatara este autorizata sa realizeze din proprie inițiativă și pe proprie răspundere următoarele operațiuni:

Orice alte operațiuni se realizează în baza unei autorizari exprese emise în scris de către mandant.

Autorizarea se considera ca fiind emisă în executarea prezentului contract și va face parte componenta din acesta.

În realizarea operațiunilor autorizate, mandatara acționează numai în interesul mandantei și va lua toate măsurile necesare pentru prevenirea, înlăturarea, limitarea pierderilor, precum și pentru exercitarea și încasarea drepturilor aferente valorilor mobiliare și altor active din portofoliul administrat.

Mandatara comunică mandantului orice informații cerute de acesta și având legătură cu portofoliul administrat.

6. Depozitare

7. Pierderi

Mandantul declara ca a luat cunoștința despre caracterul aleatoriu al operațiunilor efectuate cu activele sale și cu valorile mobiliare administrate de către mandatara, precum și despre riscurile unor asemenea operațiuni.

Părțile convin ca, prin prezentul contract, nu-și asuma obligații de rezultat.

Optional

Mandatara se obliga sa restituie mandantei, la expirarea mandatului, o sumă de cel puțin .....

Optional

Ca urmare, pierderea maxima admisă este de .... per ..... Pierderile ce depășesc acest nivel nu-l privesc pe mandant.

8. Rezilierea contractului

Prezentul contract încetează de deplin drept și fără intervenția instanței de judecată, în cazurile prevăzute de lege și de reglementările speciale privind pe oricare dintre părți. Oricare dintre părți poate denunta, în orice moment, prezentul contract, prin simpla scrisoare cu confirmare de primire.

Denunțarea de către mandant produce efecte și face să curgă termenele legale de la data primirii ei de către mandatara.

Denunțarea de către mandatara produce efecte și face să curgă termenele legale din a .... zi de la data primirii ei de către mandant.

Denunțarea prezentului contract de către mandatara trebuie motivată. La data stabilită în alin. 2 și 3 de mai sus, mandatara încetează orice operațiuni de administrare; ea se va abține de a produce prejudicii mandantului.

Pe aceeași dată mandatara declanseaza și îndeplinește procedurile legale și regulamentele pentru transferul activității de administrare către noua societate de administrare.

9. Modificarea contractului

Modificarea contractului se va face prin act adițional, semnat de părțile contractante.

10. Responsabilitate

Mandatara răspunde pentru orice prejudiciu produs mandantei prin:

- încălcarea actelor normative și/sau a reglementărilor speciale în vigoare;

- încălcarea reglementărilor interne ale mandantei;

- dol;

- culpa în executarea contractului;

- neexecutarea sau executarea defectuoasă a obligațiilor asumate prin prezentul contract.

11. Forta majoră

Forta majoră inlatura răspunderea, dacă este comunicată în termen de .... zile și demonstrata în termen de .... zile - ambele de la data apariției.

12. Litigii

Modul de rezolvare; instanța competența.

-------