Instituțiile financiare nebancare înscrise în Registrul special care la data intrării în vigoare a prezentului regulament au activitatea de audit intern externalizată vor asigura conformarea la dispozițiile art. 105 în termen de maximum 12 luni de la intrarea în vigoare a prezentului regulament
(1) În aplicarea art. 28 alin. (1) lit. a) și a art. 42 lit. a) din Legea nr. 93/2009, cu modificările și completările ulterioare, instituția financiară nebancară va transmite Direcției supraveghere, respectiv Direcției reglementare și autorizare din cadrul Băncii Naționale a României o cerere de radiere din Registrul general, respectiv Registrul de evidență, însoțită de hotărârea organului statutar competent referitoare la solicitarea radierii din registrele ținute de Banca Națională a României potrivit prevederilor Legii nr. 93/2009.
(la 28-12-2016, Alineatul (1) din Articolul 113 , Capitolul V a fost modificat de Punctul 8, Articolul I din REGULAMENTUL nr. 10 din 5 decembrie 2016, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1057 din 28 decembrie 2016 )
(2) Documentația prevăzută la alin. (1) trebuie transmisă Direcției supraveghere, respectiv Direcției reglementare și autorizare din cadrul Băncii Naționale a României în vederea radierii din Registrul general, respectiv Registrul de evidență și în situația în care instituția financiară nebancară intenționează înscrierea în registrul comerțului a intrării în inactivitate temporară.
(1) Nerespectarea prevederilor prezentului regulament atrage, după caz, luarea măsurilor și/sau aplicarea sancțiunilor prevăzute la cap. VII din Legea nr. 93/2009.
(2) Pentru determinarea echivalentului în lei al amenzilor prevăzute la cap. VII din Legea nr. 93/2009 se va utiliza cursul pieței valutare comunicat de Banca Națională a României pentru data constatării faptei.
(1) Structura registrelor prevăzute la art. 27,33 și 41 din Legea nr. 93/2009, cu modificările și completările ulterioare, și tipul informațiilor evidențiate în acestea sunt prevăzute în anexa nr. 10.
(2) Numerele de înscriere în registrul general, registrul special și registrul de evidență al instituțiilor financiare nebancare alocate instituțiilor financiare nebancare până la data de 3 ianuarie 2023 și comunicate de Banca Națională a României rămân valabile.
(3) Registrele instituțiilor financiare nebancare prevăzute la alin. (1) sunt publice și accesibile online pe website-ul Băncii Naționale a României.
(la 25-10-2022, Capitolul V a fost completat de Punctul 3, Articolul VI din REGULAMENTUL nr. 11 din 10 octombrie 2022, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1036 din 25 octombrie 2022 )
Notă Potrivit punctului 5 al articolului XV din REGULAMENTUL nr. 11 din 10 octombrie 2022 , publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1036 din 25 octombrie 2022, prevederile punctului 3 al art. VI se aplică începând cu 3 ianuarie 2023.
Anexele nr. 1, 2a, 2b, 3, 4, 5a, 5b, 6, 7, 8, 9, 10, 11 și 12 fac parte integrantă din prezentul regulament.
(la 31-05-2023, Articolul 115 din Capitolul V a fost modificat de Punctul 40, Articolul I din REGULAMENTUL nr. 3 din 12 mai 2023, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 481 din 31 mai 2023 )
De la data intrării în vigoare a prezentului regulament se abrogă:
– Norma Băncii Naționale a României nr. 2/2006 privind capitalul minim al instituțiilor financiare nebancare, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 381 din 3 mai 2006, cu modificările și completările ulterioare;
– Norma Băncii Naționale a României nr. 3/2006 privind Registrul general, Registrul special și Registrul de evidență, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 381 din 3 mai 2006, cu modificările și completările ulterioare;
– Norma Băncii Naționale a României nr. 4/2006 privind procedura de notificare și înscrierea în registre a instituțiilor financiare nebancare, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 381 din 3 mai 2006, cu modificările și completările ulterioare;
– Norma Băncii Naționale a României nr. 6/2006 privind criteriile pentru înscrierea în Registrul special a instituțiilor financiare nebancare, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 442 din 23 mai 2006, cu modificările și completările ulterioare;
– Norma Băncii Naționale a României nr. 7/2006 privind modificările în situația instituțiilor financiare nebancare, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 493 din 7 iunie 2006;
– Norma Băncii Naționale a României nr. 16/2006 privind fondurile proprii ale instituțiilor financiare nebancare, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 770 din 11 septembrie 2006, cu modificările și completările ulterioare;
– Norma Băncii Naționale a României nr. 17/2006 privind supravegherea expunerilor instituțiilor financiare nebancare, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 770 din 11 septembrie 2006, cu modificările și completările ulterioare;
– Norma Băncii Naționale a României nr. 18/2006 privind organizarea și controlul intern, administrarea riscurilor semnificative, precum și desfășurarea activității de audit intern a instituțiilor financiare nebancare, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 770 din 11 septembrie 2006.
Sursă: legislatie.just.ro (Monitorul Oficial). Textul afișat este forma consolidată curentă.
Folosim cookie-uri pentru analiza traficului. Vezi Politica de confidențialitate pentru detalii.