Caută.ro
RO | EN

Capitolul VIII — Modificări supuse autorizării A.S.F.

Pe această pagină

Secțiunea 1 — Fonduri deschise de investiții

Articolul 153

(1) Este supusă autorizării A.S.F. orice modificare a condițiilor care au stat la baza autorizării fondului deschis de investiții, inclusiv a fondului deschis de investiții constituit din mai multe compartimente de investiții.

(2) Nu reprezintă modificări ale condițiilor care au stat la baza autorizării fondului deschis de investiții modificarea comisioanelor de administrare sub nivelul maxim prevăzut în prospectul de emisiune, modificarea comisioanelor de subscriere și răscumpărare sub nivelul maxim prevăzut în prospectul de emisiune, modificarea comisioanelor pentru serviciile prestate pentru fond în baza contractului de depozitare (depozitare, custodie, procesare transfer valori mobiliare etc.) sub nivelul maxim prevăzut în prospectul de emisiune și nici modificarea informațiilor prevăzute la art. 110 alin. (1) lit. e), precum și la pct. 1.1, 2.1, 2.3, 3.2 și pct. 3.3 lit. d) din anexa nr. 4 și la pct. 1, 2, 3.3, pct. 3.4 lit. e), pct. 3.8, 3.9, 3.10, 6.1, 8 și 9 din anexa nr. 7, respectiv la pct. 1.1, 2.1, 2.3, 3.1 și pct. 3.2 lit. d) din anexa nr. 5, precum și la pct. 1, 2, 3.1, pct. 3.2 lit. f), pct. 3.7, 7.1 și 9 din anexa nr. 8 pentru fondul deschis de investiții constituit din mai multe compartimente de investiții.

(la 10-03-2026, Alineatul (2) , Articolul 153 , Sectiunea 1 , Capitolul VIII , Titlul III a fost modificat de Punctul 73. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 2 din 4 martie 2026, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 184 din 10 martie 2026 )

(3) Orice modificare a informațiilor prevăzute la alin. (2) se notifică investitorilor respectivului fond, în cotidianul menționat în prospect, precum și A.S.F., în termen de maximum 10 zile lucrătoare de la efectuarea acestora, și intră în vigoare la data publicării notei de informare a investitorilor. Notificarea modificărilor către A.S.F. este însoțită de declarația pe propria răspundere a reprezentantului legal al S.A.I. prin care confirmă publicarea documentelor actualizate ale fondului deschis de investiții pe site-ul societății.

(la 10-03-2026, Alineatul (3) , Articolul 153 , Sectiunea 1 , Capitolul VIII , Titlul III a fost modificat de Punctul 73. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 2 din 4 martie 2026, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 184 din 10 martie 2026 )

Articolul 154

(1) Cererea de autorizare a modificării este însoțită de documentele referitoare la aceasta în care să fie evidențiate în mod distinct modificările intervenite în comparație cu documentele anterioare autorizate, precum și de o notă de informare a investitorilor respectivului fond cu privire la modificarea a cărei autorizare se solicită.

(2) Orice modificare a condițiilor care au stat la baza autorizării trebuie să fie însoțită de o fundamentare a acestei modificări, precum și de documentele actualizate ale fondului deschis de investiții care se publică și pe site-ul S.A.I.

Articolul 155

(1) Nota de informare către deținătorii de unități de fond este publicată de S.A.I. în termen de două zile lucrătoare de la data comunicării deciziei de autorizare a modificărilor. Modificările intră în vigoare la 10 zile după publicarea notei de informare.

(la 20-04-2018, Alineatul (1) din Articolul 155 , Sectiunea 1 , Capitolul VIII , Titlul III a fost modificat de Punctul 81, Articolul I din REGULAMENT nr. 2 din 4 aprilie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 347 din 20 aprilie 2018 )

(2) S.A.I. are obligația de a transmite A.S.F. dovada publicării notei de informare pe website-ul propriu al S.A.I. (cu includerea unui link de trimitere la documentele modificate) în ziua lucrătoare imediat următoare publicării.

(la 10-03-2026, Alineatul (2) , Articolul 155 , Sectiunea 1 , Capitolul VIII , Titlul III a fost modificat de Punctul 74. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 2 din 4 martie 2026, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 184 din 10 martie 2026 )

(2^1) În situația în care investitorii nu sunt de acord cu modificările intervenite în documentele O.P.C.V.M., S.A.I. are obligația de a onora cererile de răscumpărare integrală a unităților de fond depuse în intervalul de 15 zile de la data publicării notei de informare.

(la 10-03-2026, Articolul 155 , Sectiunea 1 , Capitolul VIII , Titlul III a fost completat de Punctul 75. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 2 din 4 martie 2026, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 184 din 10 martie 2026 )

(3) Abrogat.

(la 20-04-2018, Alineatul (3) din Articolul 155 , Sectiunea 1 , Capitolul VIII , Titlul III a fost abrogat de Punctul 82, Articolul I din REGULAMENT nr. 2 din 4 aprilie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 347 din 20 aprilie 2018 )

Secțiunea a 2-a — Societăți de investiții

Articolul 156

(1) Societatea de investiții supune autorizării A.S.F., anterior înregistrării lor la O.N.R.C., următoarele modificări ale modului de organizare și funcționare:

a) majorarea/reducerea capitalului social;

b) modificarea componenței consiliului de administrație/ consiliului de supraveghere și/sau a directorilor/membrilor directoratului societății de investiții care se autoadministrează;

c) schimbarea sediului social și, după caz, a sediului central;

d) înființarea/desființarea de sedii secundare;

e) schimbarea denumirii societății.

(la 20-04-2018, Litera e) din Alineatul (1) , Articolul 156 , Sectiunea a 2-a , Capitolul VIII , Titlul III a fost modificată de Punctul 83, Articolul I din REGULAMENT nr. 2 din 4 aprilie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 347 din 20 aprilie 2018 )

(2) Modificările menționate la alin. (1) lit. b)-e) sunt supuse autorizării A.S.F. în termen de maximum 10 zile de la data producerii lor.

(3) În cazul autorizării modificărilor prevăzute la alin. (1), A.S.F. eliberează o decizie de completare și/sau modificare a autorizației de funcționare a societății de investiții.

Articolul 157

(1) Decizia prevăzută la art. 156 alin. (3) poate fi eliberată de A.S.F. în baza unei cereri în care să fie evidențiate în mod distinct modificările intervenite în comparație cu documentele anterioare autorizate, însoțită, după caz, de următoarele documente:

a) hotărârea organului statutar al societății de investiții;

b) actul adițional la actul constitutiv al societății de investiții, în original sau în copie legalizată;

c) documentele prevăzute la art. 24 alin. (1) lit. d), în cazul modificării prevăzute la art. 156 alin. (1) lit. b);

d) dovada deținerii cu titlu legal a spațiului necesar funcționării, în copie legalizată pentru modificările prevăzute la art. 156 alin. (1) lit. c) și d);

e) organigrama sediului secundar, precum și declarația pe propria răspundere a reprezentantului/reprezentanților legal(i) al/ai societății prin care se certifică faptul că procedurile speciale privind evidența și controlul activității desfășurate la sediile secundare în legătură cu atribuțiile și răspunderea personalului care își desfășoară activitatea la respectivele sedii, arhivarea documentelor, transmiterea situației și/sau documentelor la sediul social au fost elaborate cu respectarea prevederilor legale incidente în vigoare și că vor fi aplicate în mod consecvent de către societate și de către personalul din cadrul acesteia, pentru modificările prevăzute la art. 156 alin. (1) lit. d);

(la 10-03-2026, Litera e) , Alineatul (1) , Articolul 157 , Sectiunea a 2-a , Capitolul VIII , Titlul III a fost modificată de Punctul 76. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 2 din 4 martie 2026, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 184 din 10 martie 2026 )

f) nota explicativă privind situația arhivei, în cazul solicitării retragerii autorizației sediilor secundare;

g) declarația pe propria răspundere din partea reprezentantului legal al societății de investiții de îndeplinire a condițiilor prevăzute la art. 34, pentru modificările prevăzute la art. 156 alin. (1) lit. d);

h) dovada achitării în contul A.S.F. a tarifelor stabilite conform reglementărilor în vigoare.

i) dovada vărsării integrale a capitalului social într-un cont deschis în acest scop la o instituție de credit, precum și raportul auditorului financiar cu privire la legalitatea majorării/reducerii capitalului social, întocmit în conformitate cu Standardul internațional privind misiunile de asigurare ISAE 3000, sub forma unui raport de asigurare care trebuie să conțină o exprimare clară a concluziei auditorului respectiv cu privire la majorarea/reducerea capitalului social, pentru modificările prevăzute la art. 156 alin. (1) lit. a).

(la 10-03-2026, Alineatul (1) , Articolul 157 , Sectiunea a 2-a , Capitolul VIII , Titlul III a fost completat de Punctul 77. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 2 din 4 martie 2026, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 184 din 10 martie 2026 )

(2) Orice modificare a condițiilor care au stat la baza autorizării trebuie să fie însoțită de o fundamentare a acestei modificări.

Articolul 158

(1) După obținerea autorizației prevăzute la art. 156 alin. (3), în termen de 10 zile de la data înregistrării la O.N.R.C. a modificărilor în modul de organizare și funcționare a societății de investiții, dar nu mai târziu de 90 de zile de la data autorizației emise de către A.S.F., societatea de investiții are obligația de a transmite la A.S.F. copia certificatului de înregistrare mențiuni, respectiv copia noului certificat de înregistrare, în situația în care modificarea produsă impune eliberarea unui nou certificat.

(2) Nerespectarea termenului prevăzut la alin. (1) atrage anularea autorizației acordate.

Articolul 159

(1) În cazul modificării documentelor ce au stat la baza autorizării, altele decât cele prevăzute la art. 157 alin. (1), societatea de investiții notifică A.S.F., în termen de maximum 15 zile de la producerea acestora, anexând copii ale documentelor justificative.

(2) În cazul în care societatea de investiții deține atât sediu social, cât și sediu central, aceasta are obligația de a notifica A.S.F. schimbarea sediului central, în termen de maximum 15 zile, anexând în acest sens documentele justificative.

(3) A.S.F. este în drept să solicite adoptarea de modificări ale documentelor, dacă acestea contravin prevederilor prezentului regulament și/sau ale dispozițiilor legale în vigoare, sau poate refuza autorizarea modificărilor prevăzute la art. 156 alin. (1) în cazul în care nu sunt respectate cerințele prevăzute în prezentul regulament.

Secțiunea a 3-a — Autorizarea modificării capitalului social

Articolul 160

În scopul autorizării modificării capitalului social al societății de investiții ca urmare a emisiunii și răscumpărării de acțiuni pe parcursul unui an, S.A.I. care o administrează sau societatea de investiții autoadministrată depune anual la A.S.F. în termen de maximum 30 de zile de la aprobarea situațiilor financiare, o cerere de autorizare însoțită de următoarele documente, după caz:

a) hotărârea adunării generale ordinare a acționarilor de aprobare a situațiilor financiare;

b) rezultatele emisiunii și răscumpărării continue de acțiuni din cursul ultimului exercițiu financiar certificate de auditorul financiar;

c) actul adițional la actul constitutiv al societății, în original sau în copie legalizată;

d) dovada vărsării sumei cu care se majorează capitalul social în contul deschis în acest scop de societatea de investiții la o societate bancară;

e) dovada achitării în contul A.S.F. a tarifelor stabilite conform reglementărilor în vigoare.

Secțiunea a 4-a — Autorizarea schimbării S.A.I. sau a depozitarului

Articolul 161

(1) Societatea de investiții solicită A.S.F. autorizarea/avizarea schimbării S.A.I./depozitarului în oricare dintre următoarele situații:

a) perioada pentru care a fost încheiat contractul de administrare/contractul de depozitare a expirat și nu se dorește reînnoirea lui;

b) contractul de administrare/contractul de depozitare a fost anulat sau reziliat;

c) S.A.I./depozitarul se află în procedură de dizolvare sau a fost declanșată procedura de faliment a acesteia/acestuia;

d) retragerea de către A.S.F. a autorizației de funcționare a S.A.I. sau a avizului depozitarului sau retragerea de către B.N.R. a autorizației de funcționare a depozitarului.

(2) Cererea de autorizare/avizare este depusă la A.S.F. în termen de maximum 15 zile de la apariția uneia dintre situațiile enumerate la alin. (1) și este însoțită de următoarele documente:

a) hotărârea organului statutar;

b) actul adițional la actele constitutive, în original sau în copie legalizată;

c) contractul de administrare/contractul de depozitare încheiat cu o nouă S.A.I./un nou depozitar autorizată/avizat de A.S.F.;

d) copie de pe hotărârea judecătorească de declanșare a procedurii dizolvării sau a falimentului în cazul prevăzut la alin. (1) lit. c);

e) dovada achitării în contul A.S.F. a tarifelor stabilite conform reglementărilor în vigoare.

Articolul 162

(1) În oricare dintre situațiile prevăzute la art. 161 alin. (1), referitoare la S.A.I., societatea de investiții poate decide să se autoadministreze.

(2) În acest caz, modificarea survenită este supusă autorizării A.S.F. prin depunerea unei cereri care este însoțită de următoarele documente:

a) hotărârea organului statutar;

b) actul adițional la actele constitutive, în original sau în copie legalizată;

c) toate documentele necesare pentru aprobarea modificărilor în vederea respectării prevederilor art. 141 alin. (1) lit. i), j), k), l) și o);

d) dovada achitării în contul A.S.F. a tarifelor stabilite conform reglementărilor în vigoare.

Sursă: legislatie.just.ro (Monitorul Oficial). Textul afișat este forma consolidată curentă.