Articolul 53
(1) S.A.I. și sucursalele S.A.I. persoane juridice străine care desfășoară activități pe teritoriul României întocmesc și transmit A.S.F. un raport semestrial și unul anual privind propria activitate, raportul anual fiind certificat de un auditor financiar, în forma de raportare prevăzută în reglementările A.S.F. Rapoartele menționate la prezentul alineat sunt transmise A.S.F. în termen de maximum 150 de zile de la sfârșitul perioadei de raportare.
(la 10-03-2026, Alineatul (1) , Articolul 53 , Capitolul VIII , Titlul I a fost modificat de Punctul 37. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 2 din 4 martie 2026, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 184 din 10 martie 2026 )
(2) S.A.I și sucursalele S.A.I. persoane juridice străine care desfășoară activități pe teritoriul României, altele decât sucursalele S.A.I. rezidente în state aparținând Spațiului Economic European, întocmesc și transmit A.S.F. situații financiare pentru propria activitate, în conformitate cu reglementările contabile emise de A.S.F.
(la 10-03-2026, Alineatul (2) , Articolul 53 , Capitolul VIII , Titlul I a fost modificat de Punctul 37. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 2 din 4 martie 2026, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 184 din 10 martie 2026 )
(3) Anual, S.A.I. transmite A.S.F., până cel târziu la data de 31 ianuarie, un raport privind structura organizațională a societății, cuprinzând următoarele:
a) numele membrilor consiliului de administrație/consiliului de supraveghere și menționarea valabilității mandatului acestora;
b) numele directorilor/membrilor directoratului și al persoanelor care îi înlocuiesc pe aceștia și menționarea valabilității mandatului acestora;
(la 19-04-2023, Litera b) din Alineatul (3) , Articolul 53 , Capitolul VIII , Titlul I a fost modificată de Punctul 2, Articolul I din REGULAMENTUL nr. 3 din 3 aprilie 2023, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 327 din 19 aprilie 2023 )
c) numele membrilor comitetului de audit;
d) adresa sediului social și a sediilor secundare (inclusiv menționarea valabilității contractului de spațiu);
e) numele și datele de identificare ale auditorului intern (inclusiv valabilitatea contractului, în cazul în care acesta nu este angajat al S.A.I.);
f) numele și datele de identificare ale auditorului financiar (inclusiv valabilitatea contractului);
g) numele și datele de identificare ale persoanei responsabile cu administrarea riscului;
h) numele și datele de identificare ale reprezentantului compartimentului de control intern;
i) numele și datele de identificare ale persoanei desemnate ca înlocuitor al compartimentului de control intern;
j) menționarea funcțiilor delegate de către S.A.I. (inclusiv datele de identificare ale terței entități către care au fost delegate anumite funcții, valabilitatea contractului de delegare);
k) numele și datele de identificare ale persoanei responsabile pentru aplicarea Legii nr. 129/2019 pentru prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului, precum și pentru modificarea și completarea unor acte normative, cu modificările și completările ulterioare;
(la 10-03-2026, Litera k) , Alineatul (3) , Articolul 53 , Capitolul VIII , Titlul I a fost modificată de Punctul 38. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 2 din 4 martie 2026, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 184 din 10 martie 2026 )
l) numele și datele de identificare ale persoanei responsabile pentru aplicarea Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea în aplicare a sancțiunilor internaționale, cu modificările și completările ulterioare;
m) numele membrilor comitetului de remunerare, în cazul S.A.I. de dimensiuni semnificative. În aplicarea art. 34^2 alin. (4) din OUG nr. 32/2012, sunt considerate S.A.I. de dimensiuni semnificative acele S.A.I. autorizate de A.S.F. care administrează O.P.C.V.M. din România, care dețin o cotă de piață de cel puțin 20% din valoarea activelor nete ale O.P.C.V.M. autorizate și supravegheate de A.S.F.
(4) S.A.I. transmite A.S.F., în termen de 60 de zile de la sfârșitul fiecărui an calendaristic, raportul privind activitatea de administrare a riscului, întocmit cu frecvență anuală de persoana responsabilă cu administrarea riscului.
(la 10-03-2026, Articolul 53 , Capitolul VIII , Titlul I a fost completat de Punctul 39. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 2 din 4 martie 2026, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 184 din 10 martie 2026 )
(la 20-04-2018, Articolul 53 din Capitolul VIII , Titlul I a fost modificat de Punctul 35, Articolul I din REGULAMENT nr. 2 din 4 aprilie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 347 din 20 aprilie 2018 )