Articolul 196
(1) Înființarea de sucursale pe teritoriul României de către o S.A.I. dintr-un stat terț se efectuează în condițiile prevăzute la art. 178 din O.U.G. nr. 32/2012.
(2) În vederea obținerii autorizației, anterior înregistrării la O.N.R.C., S.A.I. dintr-un stat terț transmite A.S.F. o cerere însoțită de documentația care atestă îndeplinirea cerințelor prevăzute la art. 9 din O.U.G. nr. 32/2012, după cum urmează:
a) autorizația eliberată de autoritatea competentă din statul de origine;
b) actul constitutiv al societății;
c) prezentarea structurii acționarilor semnificativi până la nivel de persoană fizică;
d) adeverință de la autoritatea competentă din statul de origine din care să reiasă:
1. adresa sediului social sau central care trebuie să se afle în același stat cu autoritatea competentă emitentă a autorizației;
2. obiectul de activitate, similar serviciilor prevăzute la art. 5 din O.U.G. nr. 32/2012;
3. capitalul inițial al societății care trebuie să reprezinte echivalentul capitalului inițial minim prevăzut la art. 8 din O.U.G. nr. 32/2012;
4. certificarea faptului că societatea a fost auditată de către un auditor financiar la sfârșitul ultimului exercițiu financiar și a faptului că aceasta nu a înregistrat pierderi în ultimii 2 ani;
e) regulamentul de organizare și funcționare al sucursalei și procedurile interne care asigură respectarea prevederilor prezentului regulament;
f) actele care atestă deținerea cu titlu legal a spațiului destinat sediului sucursalei;
g) planul de afaceri care trebuie să cuprindă: datele de identificare a sucursalei, prezentarea operațiunilor ce urmează să fie desfășurate, conducerea sucursalei, structura organizatorică cu precizarea responsabilităților și limitelor de competență pentru personalul cu putere de decizie, studiul pieței și al factorilor ce pot afecta fezabilitatea planului de afaceri, politica de investiții și planul de finanțare a afacerii, incluzând perioada de recuperare a investiției;
h) certificatul de cazier judiciar și certificatul de cazier fiscal, depuse în termenul de valabilitate al acestora în conformitate cu prevederile legale în vigoare, în original, pentru conducătorii sucursalei;
i) lista cuprinzând specimenele de semnături pentru conducătorii sucursalei în relația cu A.S.F. și pentru reprezentantul/reprezentanții compartimentului de control intern;
j) documentele prevăzute la art. 34 pentru autorizarea a cel puțin unui reprezentant al compartimentului de control intern;
k) schema de compensare care asigură compensarea investitorilor pentru activitatea de administrare a portofoliilor individuale de investiții;
l) dovada achitării în contul A.S.F. a tarifelor stabilite conform reglementărilor în vigoare;
m) alte documente pe care A.S.F. le poate solicita pentru verificarea respectării cerințelor de autorizare.