Situația transferurilor de tip „IN“ pentru luna .................. anul ................... Instrucțiuni de completare a anexei nr. 1B
(Anexa nr. 1B la Norma nr. 24/2015)
Codul de comandă
Codul administratorului (IN)
Codul fondului la care s-a transferat participantul
(IN)
Anul
Luna
Codul fondului de unde s-a transferat participantul
(OUT) (TI)
Codul de operațiune
CNP
Col. 1
Col. 2
Col. 3
Col. 4
Col. 5
Col. 6
Col. 7
Col. 8
Valoarea activului personal transferat
(TI)
Data încasării disponibilităților
(TI)
Data convertirii disponibilităților
(TI)
Numărul de unități de fond alocate (TI)
VUAN convertite (TI)
Data VUAN convertire (TI)
Totalul numărului de unități de fond ale fondului de pensii la data la care a avut loc convertirea (TI)
Col. 9
Col. 10
Col. 11
Col. 12
Col. 13
Col. 14
Col. 15
1. Anexa nr. 1B se completează de către administratorii de fonduri de pensii administrate privat.
2. Instrucțiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare a transferurilor de tip „IN“.
3. Câmpurile anexei nr. 1B se completează după cum urmează:
Nr. crt.
Denumire câmp
Descriere câmp
1
Codul de comandă
Codul comenzii va avea una dintre următoarele
valori:
1 = raportare inițială; 5 = raportare rectificativă.
2
Codul administratorului (IN)
Codul administratorului fondului la care s-a transferat
participantul, așa cum este înregistrat în Registrul A.S.F.
3
Codul fondului la care s-a transferat participantul
(IN)
Codul fondului de pensii la care s-a transferat
participantul (noul fond de pensii al participantului), așa cum este înregistrat
în Registrul A.S.F.
4
Anul
Anul de raportare
5
Luna
Luna pentru care se întocmește raportarea
6
Codul fondului de unde s-a transferat participantul (OUT)
(TI)
Codul fondului de pensii de unde s-a transferat
participantul (vechiul fond de pensii al participantului), așa cum este
înregistrat în Registrul A.S.F.
7
Codul de operațiune
Codul operațiunii se completează cu:
200 - pentru tranzacția de emitere de unități de fond
determinată de transferul activului personal al participantului de la un alt
fond de pensii administrat privat, în conformitate cu actele normative
aplicabile;
201 - pentru tranzacția de emitere de unități de fond
determinată de primirea unui activ personal cuvenit în calitate de beneficiar al
unui participant al altui fond de pensii administrat privat, în urma decesului
acestuia;
202 - pentru tranzacția de emitere de unități de fond
determinată de primirea unui activ cuvenit în calitate de beneficiar al unui
participant al aceluiași fond de pensii administrat privat, în urma decesului
acestuia;
203 - pentru tranzacția de emitere de unități de fond
determinată de primirea activelor rezultate din comasarea de CNP-uri între
fonduri de pensii administrate privat diferite;
205 - pentru tranzacția de emitere de unități de fond
determinată de primirea unor active cu titlul de penalizări de întârziere;
220 - pentru tranzacția de emitere de unități de fond
determinată de primirea activului personal al participantului de la un alt fond
de pensii administrat privat, ca urmare a fuziunii dintre două fonduri;
266 - pentru situația în care nu există transferuri
„IN“;
299 - pentru a raporta alte tranzacții de emitere unități
de fond.
8
CNP
Codul numeric personal al participantului se completează
pentru toate operațiunile. Pentru codul 202 se va completa cu CNP-ul
beneficiarului. Pentru codul 203 se va completa cu noul CNP.
9
Valoarea activului personal transferat (TI)
Valoarea activului personal transferat al unui
participant, conform extrasului de cont bancar. Se utilizează 2 poziții
zecimale, iar ca separator se folosește punctul.
10
Data încasării disponibilităților (TI)
Data extrasului de cont aferent încasării
disponibilităților ce reprezintă activul personal net transferat
11
Data convertirii disponibilităților (TI)
Data la care activul personal al participantului a fost
convertit în unități de fond
12
Numărul de unități de fond alocate (TI)
Număr de unități de fond alocate ca urmare a convertirii
activului personal net al participantului. Se utilizează 6 poziții zecimale.
13
VUAN convertire (TI)
VUAN utilizată pentru convertirea activului personal al
participantului. Se utilizează 6 poziții zecimale.
14
Data VUAN convertire (TI)
Data VUAN utilizată pentru convertirea activului personal
net al participantului
15
Totalul numărului de unități de fond ale fondului la data
la care a avut loc convertirea (TI)
Totalul numărului de unități de fond ale fondului de
pensii la data la care a avut loc convertirea sumelor transferate (după ce s-a
realizat convertirea). Se utilizează 6 poziții zecimale.
Raportare inițială (cod 1)
4. Metodologia de transmitere electronică a anexei nr. 1B
a) Fișierul obținut este denumit după următoarea sintaxă:
YYYYMM_TRANZACTII_TRANSFER_IN_1_FFF_EEE.xml.p7s,
unde:
– YYYYMM reprezintă anul, respectiv luna pentru care a fost întocmit raportul;
– FFF reprezintă codul fondului de pensii administrat privat înregistrat în Registrul A.S.F.;
– EEE reprezintă codul entității raportoare înregistrat în Registrul A.S.F.;
b) Fișierul definit conform pct. 4 lit. a) se semnează electronic, cu semnătură electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5;
c) Fișierul definit conform pct. 4 lit. a), semnat electronic, se încarcă în sistemul informatic de raportare, în folderul dedicat „TRANZACTII_TRANSFER_IN“.
5. Anexa nr. 1B se întocmește lunar și se transmite A.S.F. în termen de 7 zile lucrătoare ale lunii următoare celei pentru care se face raportarea. Perioada pentru care se face raportarea este o lună calendaristică anterioară.
6. SIR procesează automat datele prevăzute în anexa nr. 1B.
7. SIR transmite automat mesaje persoanelor responsabile prevăzute la art. 5, acestea având obligația de a analiza aceste mesaje în scopul soluționării eventualelor erori sau avertismente.
Raportare rectificativă (cod 5)
8. Orice modificare a unei raportări inițiale sau orice raport transmis după termenul stabilit de depunere se consideră raportare rectificativă.
9. Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 1B conține, în mod obligatoriu, două fișiere semnate electronic cu semnătură electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5, astfel:
a) un fișier în format XML cu valorile corecte (rectificate), denumit conform sintaxei: YYYYMM_TRANZACTII_TRANSFER_ IN_5_FFF_EEE.xml.p7s;
b) un fișier în format RTF care conține o notă explicativă detaliată cu privire la valorile corectate și motivele care au generat raportarea eronată, respectiv motivele care au generat transmiterea raportului după expirarea termenului-limită pentru depunere, denumit conform sintaxei: YYYYMM_TRANZACTII_ TRANSFER_IN_5_FFF_EEE.rtf.p7s.
10. Lipsa oricărui fișier menționat la pct. 9 determină respingerea raportării rectificative.
11. Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 1B se încarcă în SIR, în folderul dedicat „TRANZACTII_TRANSFER_IN“.
Sursă: legislatie.just.ro (Monitorul Oficial). Textul afișat este forma consolidată curentă.
Folosim cookie-uri pentru analiza traficului. Vezi Politica de confidențialitate pentru detalii.