Anexa 10

*Font 7* ┌──-┬──────────────────────────────────┬────────────────────────────────────────-┬─────────────────────────────────────┐ │ │ Tipul de înregistrare │ Conținutul înregistrărilor │ Momentul efectuării │ │ │ │ │ înregistrărilor │ ├───┼──────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┤ │ 1.│Clasificarea și datele de │Datele de identificare ale fiecărui │În momentul începerii relației cu │ │ │identificare ale fiecărui client │client și informații suficiente care să │clientul sau în momentul │ │ │ │susțină încadrarea clientului în │reclasificării, inclusiv ca rezultat │ │ │ │categoria client de retail, client │al oricărei revizuiri │ │ │ │profesional și/sau contraparte eligibilă │ │ ├───┼──────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┤ │ 2.│Contractul încheiat între client │Înregistrări furnizate în conformitate │Înaintea furnizării serviciilor unui │ │ │și S.S.I.F. │cu art. 112 alin. (1) │client nou pentru prima data │ ├───┼──────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┤ │ 3.│Detalii despre client conform │Informații despre cunoștințele, │În momentul furnizării consultanței │ │ │art. 130 │experiența, situația financiară și │sau în momentul numirii │ │ │ │obiectivele investiționale ale │administratorului de portofoliu │ │ │ │clientului sau ale potențialului client │ │ │ │ │obținute de S.S.I.F. în conformitate cu │ │ │ │ │prevederile art. 130 │ │ ├───┼──────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┤ │ 4.│Detalii despre client conform │Informații despre cunoștințele și │În momentul furnizării serviciului │ │ │art. 131 alin. (1) │experiența clientului sau ale │relevant (altul decât consultanța │ │ │ │potențialului client obținute de firma de│pentru investiții sau administrarea │ │ │ │investiții în conformitate cu prevederile│portofoliului) │ │ │ │art. 131 alin. (1) │ │ ├───┼──────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┤ │ 5.│Rapoarte și evidențe prevăzute │Informații relevante despre toate │Aceste înregistrări trebuie păstrate │ │ │la art. 148 │tranzacțiile realizate în nume propriu │pentru perioadă de cel puțin 5 ani │ │ │ │sau în numele clientului în conformitate │ │ │ │ │cu art. 148 │ │ ├───┼──────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┤ │ 6.│Tranzacții agregate care includ │Datele de identificare ale fiecărui │Când se execută o tranzacție agregată│ │ │ordinul unui client │client; se specifica dacă tranzacția este│ │ │ │ │totală sau parțială în cadrul │ │ │ │ │portofoliului de investiții administrat │ │ │ │ │în mod discreționar și orice proporții │ │ │ │ │relevante │ │ ├───┼──────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┤ │ 7.│Agregarea ordinelor unuia sau mai │Fundamentarea metodei de alocare │Înaintea executării tranzacției │ │ │multor clienți și a unui ordin în │ │ │ │ │nume propriu │ │ │ ├───┼──────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┤ │ 8.│Alocarea unei tranzacții agregate │Data și momentul alocării; instrumentul │Data la care ordinul este alocat │ │ │care include executarea ordinului │financiar relevant; datele de │ │ │ │unui client │identificare ale fiecărui client și suma │ │ │ │ │alocată acestuia │ │ ├───┼──────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┤ │ 9.│Realocarea │Fundamentarea și motivele oricărei │În momentul realocării │ │ │ │realocări │ │ ├───┼──────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┤ │10.│Ordinele primite sau decizia de │Înregistrările prevăzute la 7 din │Imediat după recepționarea ordinului │ │ │tranzacționare luată în vederea │Regulamentul CE nr. 1287/2006 │sau după luarea deciziei de │ │ │prestării serviciilor de │ │tranzacționare │ │ │administrare a portofoliului │ │ │ │ │ │ │ │ ├───┼──────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┤ │11.│Ordine executate în numele │Evidențe și înregistrări privind │În momentul executării ordinului │ │ │clienților │respectarea cerințelor prevăzute la │ │ │ │ │art. 142 │ │ ├───┼──────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┤ │12.│Ordinele executate și tranzacțiile│Evidențe și înregistrări întocmite │Imediat după executarea ordinului │ │ │efectuate │conform art. 8 din Regulamentul CE nr. │sau a tranzacției │ │ │ │1287/2006 │ │ ├───┼──────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┤ │13.│Rapoarte periodice către clienți │Orice raport periodic emis clientului de │La data la care raportul este │ │ │ │S.S.I.F. pentru serviciile furnizate │furnizat clientului │ ├───┼──────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┤ │14.│Instrumentele financiare ale │Înregistrările și evidențele prevăzute │La începutul deținerii │ │ │clientului deținute de S.S.I.F. │de art. 24 lit. b) și c) din Legea │ │ │ │ │ nr. 297/2004 și art. 91 lit. a) și b) │ │ ├───┼──────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┤ │15.│Instrumentele financiare ale │Identificarea instrumentelor financiare │Atunci când aceste active sunt │ │ │clientului disponibile pentru │ale clientului care sunt disponibile │disponibile pentru împrumut sau │ │ │activitățile de împrumuturi de │pentru împrumut, și a celor împrumutate. │atunci când aceste active au fost │ │ │acțiuni și care reprezintă │Se vor lua în considerare și cerințele │împrumutate │ │ │subiectul acestor activități │art. 24 lit. b) și c) din Legea nr. │ │ │ │ │ 297/2004 și art. 94 alin. (3) din │ │ │ │ │prezentul regulament │ │ ├───┼──────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┤ │16.│Fondurile clientului │Înregistrări suficiente care să arate și │De îndată ce banii sunt primiți și │ │ │ │să explice tranzacțiile și obligațiile │plătiți │ │ │ │S.S.I.F. în conformitate cu art. 8 din │ │ │ │ │Regulamentul CE nr. 1287/2006 │ │ │ │ │Se vor lua în considerare și cerințele │ │ │ │ │art. cerințele art. 24 lit. b) și c) din │ │ │ │ │ Legea nr. 297/2004 și ale art. 91 alin. │ │ │ │ │(1) lit. a) și b). │ │ ├───┼──────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┤ │17.│Materialele publicitare │Fiecare material sau mesaj publicitar │În momentul în care firma de │ │ │ │adresat de către S.S.I.F. clienților sau │investiții emite/transmite │ │ │ │potențialilor clienți │materialul sau mesajul publicitar │ ├───┼──────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┤ │18.│Cercetarea de investiții │Fiecare material privind cercetarea │În momentul în care firma de │ │ │ │pentru de investiții emis de S.S.I.F. în │investiții emite materialul privind │ │ │ │concordanta art. 100 alin. (1) │cercetarea pentru investiții │ ├───┼──────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┤ │19.│Organizarea internă și │Înregistrări și evidențe în conformitate │Atunci când activitatea și │ │ │activitatea S.S.I.F. │cu art. 63 alin. (1)-(3) și art. 64 │organizarea sunt stabilite sau │ │ │ │ │modificate │ ├───┼──────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┤ │20.│Politici și proceduri privind │Politicile și procedurile privind │Atunci când politicile și procedurile│ │ │controlul intern │controlul intern al S.S.I.F. conform │sunt stabilite sau modificate. Toate │ │ │ │art. 67 │versiunile/variantele politicilor și │ │ │ │ │procedurilor privind controlul intern│ │ │ │ │trebuie păstrate conform art. 66 │ │ │ │ │alin. (1) minimum 5 ani. │ ├───┼──────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┤ │21.│Serviciile și activitățile │Serviciile și activitățile identificate │În momentul în care conflictul de │ │ │conducând la conflicte de interese│conform art. 99 │interese este identificat │ │ │ce aduc prejudicii │ │ │ ├───┼──────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┤ │22.│Rapoartele privind control intern │Fiecare raport privind control intern │În momentul întocmirii raportului │ │ │ │întocmit pentru conducători și membrii │ │ │ │ │consiliului de administrație conform │ │ │ │ │art. 68 alin. (3) lit. b) și art. 84 │ │ │ │ │alin. (3) │ │ ├───┼──────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┤ │23.│Rapoartele privind administrarea │Fiecare raport privind administrarea │În momentul întocmirii raportului │ │ │riscurilor │riscurilor întocmit pentru conducători │ │ │ │ │și membrii consiliului de administrație │ │ │ │ │conform art. 80 alin. (2) lit. b) și │ │ │ │ │art. 84 alin. (3) │ │ ├───┼──────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┤ │24.│Rapoartele privind auditul intern │Fiecare raport privind auditul intern │În momentul întocmirii raportului │ │ │ │întocmit pentru conducători și membrii │ │ │ │ │consiliului de administrație conform │ │ │ │ │art. 82 lit. d) și art. 84 alin. (3) │ │ ├───┼──────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┤ │25.│Înregistrarea reclamațiilor │Fiecare reclamație primită la care se │În momentul primirii reclamației │ │ │ │face referire în art. 77 │ │ ├───┼──────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┤ │26.│Administrarea reclamațiilor │Măsurile întreprinse pentru rezolvarea │În momentul în care sunt luate │ │ │ │fiecărei reclamații conform art. 77 │măsurile │ ├───┼──────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┤ │27.│Înregistrări ale prețurilor cotate│Prețurile cotate conform art. 24 │În momentul cotării prețurilor │ │ │de operatorii independenți │alin. (1) lit. b) din Regulamentul CE │ │ │ │ │nr. 1287/2006 │ │ ├───┼──────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┤ │28.│Înregistrări ale tranzacțiilor │Informații prevăzute la art. 89 │În momentul primirii │ │ │personale │ │notificărilor tranzacțiilor │ │ │ │ │personale de către S.S.I.F. sau în │ │ │ │ │momentul identificării acestora de │ │ │ │ │către S.S.I.F. │ ├───┼──────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┤ │29.│Înregistrarea informațiilor │Informații dezvăluite clienților │În momentul dezvăluirii informațiilor│ │ │dezvăluite clienților privitoare │conform art. 103 │ │ │ │la stimulente │ │ │ ├───┼──────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┤ │30 │Evidențe și înregistrări privind │Informații privind respectarea │La data externalizării, precum și la │ │ │activitățile și serviciile │cerințelor stabilite în Titlul III, │data menționată la art. 153 alin. (2)│ │ │externalizate │capitolul I, secțiunea 6 │lit. e) │ ├───┼──────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┤ │31.│Înregistrările telefonice ale │Evidențe privind consimțământul │La data semnării contractului conform│ │ │convorbirilor cu clienții │clientului pentru înregistrarea și │art. 112 alin. (1) lit. d) și │ │ │ │stocarea instrucțiunilor/confirmărilor │respectiv, la momentul primirii │ │ │ │transmise telefonic │instrucțiunii/confirmării transmise │ │ │ │ │telefonic │ ├───┼──────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┤ │32.│Evidențe și înregistrări │Evidențele și înregistrările conform │În momentul efectuării operațiunii │ │ │conform art. 152 │conținutului menționat la art. 152 │ │ ├───┼──────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┤ │33.│Evidențe și înregistrări │Situații privind adecvarea capitalului, │În termenele stabilite la art. 153, │ │ │conform art. 153 │situații financiare periodice, operațiuni│respectiv la momentul efectuării │ │ │ │privind tranzacțiile în marjă și │operațiunii │ │ │ │vânzările în lipsă │ │ └───┴──────────────────────────────────┴─────────────────────────────────────────┴─────────────────────────────────────┘