Având în vedere prevederile art. 1 alin. (4) și (8)-(10),art. 5 alin. (1) lit. b) și c),art. 6 alin. (1), art. 10 alin. (6), art. 11,12,art. 13 alin. (4), art. 14,art. 15 alin. (1) lit. c), art. 16,art. 17 alin. (1), (5)-(7), (9) și (11)-(14), art. 18 alin. (1) și (3),art. 19 alin. (1)-(5), art. 21-25, art. 26 alin. (1) lit. a), alin. (2) și (4)-(8), art. 28, art. 33 alin. (2), art. 37, 38, 43, art. 44 alin. (1) lit. b), c),e)-i),alin. (3) și (5)-(7), art. 45, 46, 48, art. 59 alin. (1), (3) și (4) și art. 60 alin. (3) din Legea nr. 129/2019 pentru prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului, precum și pentru modificarea și completarea unor acte normative, cu modificările ulterioare,
în temeiul prevederilor art. 2 alin. (1), art. 3 alin. (1) lit. b), art. 6 alin. (2) și art. 21^2 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările și completările ulterioare,
având în vedere prevederile:
– art. 173 alin. (1) lit. t) din Legea nr. 237/2015 privind autorizarea și supravegherea activității de asigurare și reasigurare, cu modificările și completările ulterioare;
– art. 36 alin. (2) lit. g) din Legea nr. 236/2018 privind distribuția de asigurări, cu completările ulterioare;
– art. 280 alin. (1) din Legea nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare;
– art. 63 alin. (6) din Legea nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investiții alternative, cu modificările și completările ulterioare;
– art. 151 din Legea nr. 24/2017 privind emitenții de instrumente financiare și operațiuni de piață;
– Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 32/2012 privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare și societățile de administrare a investițiilor, precum și pentru modificarea și completarea Legii nr. 297/2004 privind piața de capital, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 10/2015, cu modificările și completările ulterioare;
– Legii nr. 411/2004 privind fondurile de pensii administrate privat, republicată, cu modificările și completările ulterioare;
– Legii nr. 204/2006 privind pensiile facultative, cu modificările și completările ulterioare;
– Legii nr. 1/2020 privind pensiile ocupaționale,
(la 15-06-2020, Preambulul actului normativ a fost modificat de Articolul IV din REGULAMENT nr. 10 din 28 mai 2020, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 507 din 15 iunie 2020 )
având în vedere:
– Ghidul ESAs în temeiul art. 17 și art. 18 alin. (4) din Directiva (UE) 2015/849 cu privire la măsurile de precauție simplificată și sporită privind clientela și factorii pe care instituțiile de credit și cele financiare trebuie să îi aibă în vedere atunci când evaluează riscul de spălare a banilor și de finanțare a terorismului asociat relațiilor de afaceri individuale și tranzacțiilor ocazionale;
– Ghidul ESAs privind caracteristicile unei abordări bazate pe risc a acțiunii de supraveghere în ceea ce privește prevenirea și combaterea spălării banilor și a finanțării terorismului, precum și etapele care trebuie urmate atunci când se efectuează supravegherea în funcție de riscuri,
potrivit deliberărilor Consiliului Autorității de Supraveghere Financiară din data de 27 noiembrie 2019,
Autoritatea de Supraveghere Financiară emite prezentul regulament.
p. Președintele Autorității de Supraveghere Financiară, Elena-Doina Dascălu
București, 28 noiembrie 2019.
Nr. 13.
Source: legislatie.just.ro (Official Gazette). The text shown is the current consolidated form (in Romanian).
We use cookies to analyze site traffic. See our Privacy Policy for details.