(1) Drepturile de vot aferente deținerilor într-o entitate reglementată sunt suspendate de drept în cazul în care:
a) dobândirea sau, după caz, majorarea unei participații la capitalul social al unei entități reglementate s-a realizat fără îndeplinirea criteriilor prevăzute de reglementările A.S.F. privind regulile de procedură și criteriile evaluării prudențiale a achizițiilor la entitatea reglementată respectivă;
b) dobândirea sau, după caz, majorarea unei participații la capitalul social al unei entități reglementate s-a făcut ulterior emiterii de către A.S.F. a deciziei de respingere a dobândirii sau, după caz, a majorării unei participații la entitatea reglementată respectivă;
c) ulterior deciziei de aprobare de către A.S.F. a dobândirii sau majorării unei participații la capitalul social al unei entități reglementate, condițiile prevăzute de către prezenta lege și reglementările A.S.F. emise în aplicarea acesteia privind regulile de procedură și criteriile aplicabile evaluării prudențiale a achizițiilor la o entitate reglementată nu mai sunt îndeplinite.
(2) Acțiunile aferente participației menționate la alin. (1) se iau în considerare la stabilirea cvorumului necesar unei adunări generale a acționarilor.
(3) A.S.F. va dispune acționarilor respectivi să își vândă, în termen de 3 luni, acțiunile aferente participației menționate la alin. (1). După expirarea acestui termen, dacă acțiunile nu au fost vândute, A.S.F. dispune entității reglementate anularea acțiunilor respective, emiterea unor noi acțiuni purtând același număr și vânzarea acestora, urmând ca prețul încasat din vânzare să fie consemnat la dispoziția dobânditorului inițial, după reținerea cheltuielilor ocazionate de vânzare.
(4) Consiliul de administrație/Consiliul de supraveghere al entității reglementate este răspunzător de îndeplinirea măsurilor necesare pentru anularea acțiunilor, potrivit alin. (3), și vânzarea acțiunilor nou-emise.
(5) În situația în care, din lipsă de cumpărători, vânzarea nu a avut loc sau s-a realizat numai o vânzare parțială a acțiunilor nou-emise, entitatea reglementată va proceda, de îndată, la reducerea capitalului social, cu diferența dintre capitalul social înregistrat și cel deținut de acționarii cu drept de vot.
(6) Prevederile prezentului articol se aplică entităților ce intră sub incidența prevederilor prezentei legi, precum și societăților de administrare a investițiilor, administratorilor de fonduri de investiții alternative și fondurilor de investiții alternative autoadministrate.
(1) S.S.I.F., instituțiile de credit, consultanții de investiții, operatorii de piață, piețele reglementate și sistemele alternative de tranzacționare sunt obligate ca, în termen de maximum 6 luni de la intrarea în vigoare a prezentei legi, să modifice și/sau să completeze documentele care au stat la baza emiterii autorizației inițiale sau, după caz, înscrierii în Registrul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare, în prezent Registrul A.S.F., și să le supună autorizării/notificării, după caz, în conformitate cu prevederile prevăzute de reglementările A.S.F.
(2) Actele individuale emise potrivit prevederilor Legii nr. 297/2004, cu modificările și completările ulterioare, în numele S.S.I.F., instituțiilor de credit, consultanților de investiții, operatorilor de piață, piețelor reglementate și sistemelor alternative de tranzacționare înainte de intrarea în vigoare a prezentei legi privind modul de organizare al acestora, membrii organelor de conducere, respectiv persoanele care dețin funcții-cheie își păstrează valabilitatea până la data la care A.S.F. emite, după caz, alte acte individuale potrivit prevederilor prezentei legi.
(3) Cererile de autorizare în curs de soluționare la data intrării în vigoare a prezentei legi vor fi retrase și completate în conformitate cu prevederile prezentei legi.
(4) Funcția de reprezentant al compartimentului de control prevăzută de Legea nr. 297/2004, cu modificările și completările ulterioare, se asimilează funcției de conformitate prevăzute de prezenta lege.
(5) Entitățile prevăzute la alin. (1) au obligația ca, în termen de maximum 6 luni de la intrarea în vigoare a prezentei legi, să modifice și/sau să completeze procedurile și normele interne pentru a fi în concordanță cu prevederile prezentei legi, ale Regulamentului (UE) nr. 600/2014, ale actelor delegate și ale actelor de punere în aplicare, după caz, adoptate de Comisia Europeană și emise în temeiul Directivei 2014/65/UE, și al Regulamentului (UE) nr. 600/2014.
(1) În scopul autorizării prevăzute la art. 163^6 alin. (1) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 227/2007, cu modificările și completările ulterioare, A.S.F. notifică solicitantul în cazul în care activele totale preconizate ale unei entități care a solicitat autorizația în temeiul prezentei legi înaintea datei de 25 decembrie 2019 pentru a desfășura activitățile prevăzute la pct. 3 și 6 din secțiunea A din anexa nr. 1 au o valoare mai mare sau egală cu echivalentul în lei al sumei de 30 de miliarde euro.
(2) Valoarea în lei a sumei prevăzute la alin. (1) se determină prin transformarea sumelor exprimate în euro, pe baza cursului de schimb mediu anual comunicat de B.N.R., la sfârșitul anului fiscal.
În aplicarea prevederilor prezentei legi, S.S.I.F., operatorii de piață, furnizorii de servicii de raportare a datelor, depozitarii centrali, contrapărțile centrale, firmele de investiții din alte state membre care operează pe teritoriul României în temeiul libertății de a presta servicii sau prin înființarea unei sucursale, precum și societățile din țări terțe care furnizează servicii de investiții sau desfășoară activități de investiții în România prin înființarea unei sucursale au obligația de a respecta prevederile actelor delegate și a actelor de punere în aplicare, după caz, adoptate de Comisia Europeană și emise în temeiul Directivei 2014/65/UE, al Regulamentului (UE) nr. 648/2012 și al Regulamentului (UE) nr. 909/2014.
(1) Reglementările emise de C.N.V.M./A.S.F. până la aplicarea prevederilor prezentei legi rămân în vigoare până la adoptarea noilor reglementări emise în temeiul acesteia, cu excepția dispozițiilor contrare.
(2) Prevederile legislației referitoare la societățile reglementate de Legea nr. 31/1990, republicată, cu modificările și completările ulterioare, sunt aplicabile entităților reglementate de prezenta lege, în măsura în care nu contravin acesteia.
(3) Ori de câte ori prin legi și prin alte acte normative se face trimitere la Legea nr. 297/2004, cu modificările și completările ulterioare, în ceea ce privește entitățile care fac obiectul prezentei legi, trimiterea se consideră a fi făcută la prezenta lege.
(4) Ori de câte ori prin legi și prin alte acte normative se face trimitere la directivele abrogate prin Directiva 2014/65/UE, trimiterea se consideră a fi făcută la Directiva 2014/65/UE.
(1) Până la data de 3 ianuarie 2021:
a) obligația de compensare prevăzută la art. 4 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 și tehnicile de diminuare a riscului prevăzute la art. 11 alin. (3) din respectivul regulament nu se aplică contractelor derivate pe energie prevăzute la pct. 6 din secțiunea C, anexa nr. 1, încheiate de contrapărți nefinanciare care respectă condițiile prevăzute la art. 10 alin. (1) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 sau de contrapărți nefinanciare care sunt autorizate pentru prima dată ca S.S.I.F. de la 3 ianuarie 2018; și
b) aceste contracte derivate pe energie prevăzute la pct. 6 din secțiunea C, anexa nr. 1, nu sunt considerate contracte derivate extrabursiere în sensul pragului de decontare prevăzut la art. 10 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012.
(2) Contractele derivate pe energie prevăzute la pct. 6 din secțiunea C, anexa nr. 1, care beneficiază de regimul de tranziție prevăzut la alin. (1) sunt reglementate de toate celelalte cerințe prevăzute în Regulamentul (UE) nr. 648/2012.
(3) A.S.F. comunică ESMA contractele derivate pe energie prevăzute la pct. 6 din secțiunea C, anexa nr. 1, pentru care sa acordat o derogare în conformitate cu prevederile alin. (1).
(1) La data intrării în vigoare a prezentei legi se abrogă art. 1 alin. (3^1), (3^2), (4) și (5), art. 2 alin. (1) pct. 1^1, 1^2, 2, 3, 19^1, 20^1, 29, 30, 35 și 38, art. 3-43, art. 124-142, art. 151 alin. (4)-(6), art. 157-172, titlul IX alcătuit din art. 264-270, art. 272 alin. (1) lit. a)-f) și h), alin. (2) lit. e) și l), art. 272^1, 272^2, art. 273 alin. (5), art. 279 lit. c) și art. 279^1 din Legea nr. 297/2004 privind piața de capital, cu modificările și completările ulterioare.
(2) La data reautorizării depozitarului central potrivit prevederilor Regulamentului (UE) nr. 909/2014 se abrogă art. 143-150, art. 151 alin. (1)-(3), art. 152-156 și art. 272 alin. (1) lit. j) din Legea nr. 297/2004, cu modificările și completările ulterioare.