Caută.ro
RO | EN

Anexa nr. 7

METODOLOGIE de identificare și gestionare a funcțiilor sensibile - Model - Aprob Șeful/Comandantul .................... - structura - ................... - gradul - ........................... - prenumele și numele - Inventarul privind funcțiile sensibile și al măsurilor pentru gestionarea acestora

la normele metodologice

O funcție este considerată ca fiind funcție sensibilă dacă prezintă, cel puțin, unul din următoarele riscuri:

– risc de fraudă sau de corupție;

– risc semnificativ de afectare a misiunii și obiectivelor unității militare prin utilizarea necorespunzătoare a resurselor umane, materiale, financiare și informaționale.

Pentru identificarea și gestionarea funcțiilor sensibile se elaborează Inventarul privind funcțiile sensibile și al măsurilor pentru gestionarea acestora (prezentat mai jos) prin parcurgerea următoarelor etape:

1. Se stabilesc factorii de risc pe baza cărora se stabilesc funcțiile sensibile.

Factorii de risc reprezintă acele criterii care pot determina ca o funcție să fie considerată funcție sensibilă. Aceștia se stabilesc în funcție de misiunea și specificul activităților unității militare, ținând cont de posibilitatea manifestării riscului de imagine, de fraudă sau corupție.

Exemple de factori de risc:

– activități ce se exercită în condiții de monopol, drepturi exclusive sau speciale;

– lucrul în relație directă cu cetățenii, politicienii sau terțe persoane juridice;

– achiziția publică de bunuri, servicii, lucrări, preferențial sau prin eludarea reglementărilor legale în materie;

– gestionarea de materiale sau echipamente care pot fi utilizate și în interesul propriu sau al unor terți;

– gestionarea de substanțe/materiale cu acces restricționat;

– accesul la informațiile clasificate sau informațiile neclasificate exceptate, potrivit legii, de la liberul acces al cetățenilor;

– accesul la numerar sau la resurse care pot fi transformate ușor în numerar;

– lipsa separării atribuțiilor;

– capacitatea de a angaja cheltuieli semnificative în relațiile cu terții;

– funcțiile cu competență decizională exclusivă etc.

2. Se inventariază funcțiile sensibile pe baza factorilor de risc stabiliți.

Pentru a stabili funcțiile sensibile, în cadrul fiecărei microstructuri se analizează, pentru fiecare funcție, posibilitatea existenței factorului de risc, precum și a producerii unui risc de fraudă și corupție sau a unui risc semnificativ de imagine ori de afectare a misiunii și obiectivelor unității militare.

3. Se identifică riscurile asociate funcțiilor sensibile inventariate.

Pentru funcțiile sensibile inventariate se identifică riscurile asociate, respectiv acele evenimente care pot avea drept consecință, în caz de manifestare, producerea unei fraude, unui act de corupție, afectarea semnificativă a imaginii structurii ori a misiunii și obiectivelor unității militare.

4. Se stabilesc măsuri pentru gestionarea riscurilor asociate funcțiilor sensibile inventariate.

În funcție de riscurile identificate la pct. 3 se stabilesc măsuri de control intern pentru reducerea probabilității de manifestare a riscului sau pentru creșterea probabilității de identificare a producerii riscului asociat funcției sensibile.

ROMÂNIA

Ministerul Apărării Naționale

- denumirea structurii -

Nr. ............. din ..................

- localitatea -

Clasa/Nivel de secretizare

Exemplarul nr. ...........

1. Factorii de risc pe baza cărora se stabilesc funcțiile sensibile:

a) activități ce se exercită în condiții de monopol, drepturi exclusive sau speciale;

.............................................................................

2. Lista funcțiilor sensibile și a măsurilor pentru gestionarea acestoraNr. crt.Funcție sensibilă compartiment/birou/secție/serviciuData identificării funcțieiRiscuriMăsuri de control intern managerialResponsabilTermen (planificat/realizat)Observații1.Specialist în achizițiiIonescu Dan/10 ani29.01.2016Încheierea de contracte dezavantajoase pentru autoritatea contractantăElaborarea și aprobarea unui model de contract care să includă clauze standard și instituirea regulii „aplică sau explică“Mr. Popescu Dorin2....n.

Persoana care o încadrează/

vechimea pe funcție

31.07.2016

29.07.2016

Sursă: legislatie.just.ro (Monitorul Oficial). Textul afișat este forma consolidată curentă.