Anexa nr. 3

Nr.

crt.

Categoria de venituri

Precizări (operațiunea, baza de calcul căreia i se aplică cota etc.)

Nivelul tarifului (lei)/cotei (%)

1.

Tarif/Taxă de soluționare a cererilor de autorizare/ avizare/aprobare/atestare și retragere autorizație/ atestat entități reglementate

1.1. autorizare societăți de servicii de investiții financiare/sucursale societăți din țări terțe

15.000 lei

1.1^1. autorizare furnizori de servicii de finanțare participativă

15.000 lei

1.2. autorizare intermediari pentru licitații cu certificate de emisii de gaze în numele clienților lor, conform prevederilor art. 18 alin. (3) din Regulamentul (UE) nr. 1.031/2010 al Comisiei din 12 noiembrie 2010 privind calendarul, administrarea și alte aspecte ale licitării certificatelor de emisii de gaze cu efect de seră în temeiul Directivei 2003/87/CE a Parlamentului European și a Consiliului de stabilire a unui sistem de comercializare a cotelor de emisie de gaze cu efect de seră în cadrul Comunității

10.000 lei

1.3. autorizare consultanți de investiții:

a) persoane fizice

b) persoane juridice

a) 2.000 lei

b) 7.500 lei

1.4. autorizare:

a) persoane fizice prevăzute la art. 7 alin. (1) lit. a)-c) din Legea nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare care preiau și transmit ordine pentru valori mobiliare și unități de fond ale unor organisme de plasament colectiv și nu furnizează servicii de consultanță

b) persoane juridice prevăzute la art. 7 din Legea nr. 126/2018, altele decât consultanții de investiții persoane juridice

a) 2.000 lei

b) 7.500 lei

1.5. autorizare administrator care deține controlul asupra furnizării unui indice de referință

7.500 lei

1.6. autorizare societate de administrare a investițiilor/sucursale ale societății de administrare a investițiilor/administrator fonduri de investiții alternative/sucursale ale administratorului de fonduri de investiții alternative

15.000 lei

1.7. autorizare fond deschis de investiții/subfond al unui fond deschis de investiții/fond de investiții alternative de tip contractual/subfond al unui fond de investiții alternative de tip contractual

10.000 lei

1.8. autorizare F.I.A. de tip societate de investiții care:

a) este administrată de un administrator de fonduri de investiții alternative (A.F.I.A.) extern

b) se autoadministrează

a) 15.000 lei

b) 20.000 lei

1.8^1. autorizare societate de investiții care:

a) este administrată de o societate de administrare a investițiilor (S.A.I.)

b) se autoadministrează

a) 15.000 lei

b) 20.000 lei

1.8^2. autorizare prospect de emisiune al unui O.P.C.V.M. de tip societate de investiții

1.000 lei

1.9. autorizare operatori de piață din România

150.000 lei

1.10. autorizare/aprobare a autorizării piețelor reglementate, de constituire și administrare a unui sistem multilateral de tranzacționare/sistem organizat de tranzacționare din România

25.000 lei

1.11. autorizare și înregistrare în Registrul A.S.F. a unui mecanism de publicare aprobat/mecanism de raportare aprobat

5.000 lei

1.12. autorizare depozitari centrali/contrapărți centrale

200.000 lei

1.13. autorizare și înregistrare în Registrul public A.S.F. a unei părți terțe care evaluează respectarea criteriilor STS în securitizare

15.000 lei

1.14. abrogat

1.15. abrogat

1.16. abrogat

1.17. autorizare modificări în modul de organizare și funcționare/a condițiilor avute în vedere la data autorizării entităților autorizate, reglementate și supravegheate, cu excepția modificărilor pentru care a fost prevăzut un tarif distinct

1.000 lei

1.17^1. autorizare/aprobare alte modificări ale documentelor O.P.C. autorizate/aprobate, conform prevederilor legale în vigoare

1.000 lei

1.18. autorizare:

a) reglementări emise de operatorii de piață, depozitarii centrali, contrapărțile centrale din România

b) reguli de funcționare a unui sistem multilateral de tranzacționare/sistem organizat de tranzacționare din România

5.000 lei

5.000 lei

1.18^1 autorizare/aprobare prospect de emisiune al unui F.I.A.S. înființat prin subscripție publică

1.000 lei

1.19. aprobare anunț preliminar pentru o ofertă publică

1.000 lei

1.20. aprobare anunț întocmit în vederea exercitării dreptului prevăzut la:

a) art. 44 din Legea nr. 24/2017 privind emitenții de instrumente financiare și operațiuni de piață, republicată, cu modificările și completările ulterioare

b) art. 45 din Legea nr. 24/2017, republicată, cu modificările și completările ulterioare

a) 20.000 lei

b) 0 lei

1.21. aprobare prospect întocmit în vederea admiterii la tranzacționare pe o piață reglementată, în condițiile în care admiterea nu este precedată de o ofertă publică

5.000 lei

1.21^1. aprobare pentru încadrarea în excepția de la:

a) obligația de raportare prevăzută de prevederile art. 9 alin. (1) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului din 4 iulie 2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărțile centrale și registrele centrale de tranzacții, cu modificările și completările ulterioare; Tariful se percepe o singură dată în cazul în care solicitarea societății mamă pentru încadrarea în excepția de la obligația de raportare pentru societățile din grup se face prin același set de documente.

b) obligația de compensare prevăzută de prevederile art. 4 alin. (2) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012;

c) obligația de constituire de garanție prevăzută de prevederile art. 11 alin. (5)-(10) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012.

a) 5.000 lei/solicitare

b) 7.000 lei/solicitare

c) 7.000 lei/solicitare

1.22. aprobare document întocmit pentru cazurile prevăzute la art. 1 alin. (4) lit. f) și g) din Regulamentul (UE) nr. 2017/1.129

3.000 lei

1.23. abrogat

1.24. abrogat

1.25. abrogat

1.26. avizare/autorizare agent de distribuție al S.A.I./A.F.I.A.

500 lei

1.27. avizare transferuri directe prevăzute la art. 70 alin. (1) lit. l) și r) din Regulamentul nr. 10/2017 privind depozitarii centrali emis în aplicarea Regulamentului (UE) nr. 909/2014 al Parlamentului European și al Consiliului din 23 iulie 2014 privind îmbunătățirea decontării titlurilor de valoare în Uniunea Europeană și privind depozitarii centrali de titluri de valoare și de modificare a Directivelor 98/26/CE și 2014/65/UE și a Regulamentului (UE) nr. 236/2012

0,15% din valoarea transferurilor, dar nu mai puțin de 5.000 lei

1.28. avizare a:

a) delegării de către S.A.I./O.P.C. autoadministrate a activităților prevăzute de art. 6 lit. a) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 32/2012 privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare și societățile de administrare a investițiilor, precum și pentru modificarea și completarea Legii nr. 297/2004 privind piața de capital, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 10/2015, cu modificările și completările ulterioare

b) delegării de către A.F.I.A. a activităților de:

b1) administrare portofoliu

b2) administrare riscuri

a) 10.000 lei

b1) 10.000 lei

b2) 5.000 lei

1.29. avizare transfer al unui organism de plasament colectiv de la o societate de administrare a investițiilor la o altă societate de administrare a investițiilor, respectiv, după caz, de la un administrator de fonduri de investiții alternative la un alt administrator de fonduri de investiții alternative

1.000 lei

1.30. avizare/autorizare și înregistrare ca depozitar al activelor O.P.C.

20.000 lei

1.31. avizare contract depozitar ca urmare a transferului activelor deținute pentru O.P.C. către noul depozitar

1.000 lei

1.32. avizare suspendare, emisiune și răscumpărare titluri de participare ale O.P.C., în vederea fuziunii

1.000 lei/fiecare fond implicat în fuziune

1.33. atestare care certifică înregistrarea și înscrierea în Registrul A.S.F. în calitate de A.F.I.A. înregistrați

5.000 lei

1.34. atestare calitate de organism de formare profesională

0 lei

1.35. aprobare modificări prin numirea unui nou membru al conducerii organismului de formare profesională

1.000 lei

1.36. retragere a autorizației/avizului/atestatului la cererea entității din România sau dintr-un stat terț, pentru:

a) persoană fizică

a) 200 lei

b) persoană juridică/entitate fără personalitate juridică

b) 1.000 lei

1.37. autorizare asigurător/reasigurător supravegheat conform părții I din Legea nr. 237/2015 privind autorizarea și supravegherea activității de asigurare și reasigurare, cu modificările și completările ulterioare

50.000 lei

1.37^1. autorizare pentru desfășurarea activității de asigurare directă în România de către asigurătorii din state terțe prin intermediul sucursalelor

50.000 lei

1.38. autorizare asigurător supravegheat conform părții a II-a din Legea nr. 237/2015, cu modificările și completările ulterioare

20.000 lei

1.39. autorizare/avizare intermediari principali^1

^1 Taxa cuprinde aprobarea conducerii executive, a administratorilor, respectiv a acționarilor/asociaților intermediarilor principali.

10.000 lei

1.40. autorizare clasă de asigurare nouă, indiferent de numărul de riscuri pentru care se solicită autorizarea (cotă aplicabilă taxei de autorizare)

40%

1.40^1. autorizare risc nou din clasă deja autorizată

0 lei

1.41. aprobare transfer de portofoliu (cotă aplicabilă taxei de autorizare)

50%

1.42. aprobarea modificărilor condițiilor și/sau documentelor în baza cărora este acordată autorizația de funcționare pentru societăți sau autorizația de funcționare/avizul de desfășurare a activității de distribuție pentru intermediarii principali

500 lei

1.42^1. aprobarea modificărilor capitalului social și/sau modificărilor structurii acționariatului/ asociaților și/sau conducerii executive și/sau administratorilor unei companii de brokeraj^1

^1 Cu excepția acționarilor/asociaților acestora deja aprobați de A.S.F. care nu și-au modificat încadrarea participației deținute în cadrul capitalului social ca fiind participație calificată.

1.000 lei

1.43. autorizare/avizare furnizor de programe de pregătire profesională în domeniul asigurărilor

6.500 lei

1.44. autorizare de constituire pentru fondatori/societate de pensii în:

a) sistemul pensiilor administrate privat

a) 80.000 lei

b) sistemul pensiilor facultative

b) 80.000 lei

c) sistemul pensiilor ocupaționale

c) 80.000 lei

1.45. autorizare de administrare și înscriere în Registrul A.S.F. pentru administrator în:

a) sistemul pensiilor administrate privat

a) 300.000 lei

b) societate de pensii/societate de administrare a investițiilor/societate de asigurări - pentru sistemul pensiilor facultative

b) 150.000 lei

c) societate de pensii/societate de administrare a investițiilor/societate de asigurări - pentru sistemul pensiilor ocupaționale

c) 150.000 lei

1.46. autorizare prospect schemă de pensii pentru:

a) administrator sistemul pensiilor administrate privat

a) 30.000 lei

b) societate de pensii/societate de administrare a investițiilor/societate de asigurări - pentru sistemul pensiilor facultative

b) 12.000 lei

c) societate de pensii/societate de administrare a investițiilor/societate de asigurări - pentru sistemul pensiilor ocupaționale

c) 150.000 lei

1.47. autorizare fond de pensii și înscriere în Registrul A.S.F. în:

a) sistemul pensiilor administrate privat

a) 30.000 lei

b) societate de pensii/societate de administrare a investițiilor/societate de asigurări - pentru sistemul pensiilor facultative

b) 8.000 lei

c) societate de pensii/societate de administrare a investițiilor/societate de asigurări - pentru sistemul pensiilor ocupaționale

c) 8.000 lei

1.48. autorizare/avizare modificare (autorizare de administrare, prospect, fond) în:

a) sistemul pensiilor administrate privat

a) 1.000 lei

b) societate de pensii/societate de administrare a investițiilor/societate de asigurări - pentru sistemul pensiilor facultative

b) 1.000 lei

c) societate de pensii/societate de administrare a investițiilor/societate de asigurări - pentru sistemul pensiilor ocupaționale

c) 1.000 lei

1.49. autorizare/avizare alte modificări ale documentelor autorizate/avizate pentru:

a) administrator sistemul pensiilor administrate privat

a) 1.000 lei

b) societate de pensii/societate de administrare a investițiilor/societate de asigurări - pentru sistemul pensiilor facultative

b) 1.000 lei

c) societate de pensii/societate de administrare a investițiilor/societate de asigurări - pentru sistemul pensiilor ocupaționale

c) 1.000 lei

1.50. avizare/autorizare act individual de aderare pentru:

a) administrator sistemul pensiilor administrate privat

a) 1.000 lei

b) societate de pensii/societate de administrare a investițiilor/societate de asigurări - pentru sistemul pensiilor facultative

b) 500 lei

c) societate de pensii/societate de administrare a investițiilor/societate de asigurări - pentru sistemul pensiilor ocupaționale

c) 500 lei

1.51. avizare/autorizare modificare act individual de aderare pentru:

a) administrator sistemul pensiilor administrate privat

a) 500 lei

b) societate de pensii/societate de administrare a investițiilor/societate de asigurări - pentru sistemul pensiilor facultative

b) 250 lei

c) societate de pensii/societate de administrare a investițiilor/societate de asigurări - pentru sistemul pensiilor ocupaționale

c) 250 lei

1.52. avizare tematică curs agenți de marketing pentru:

a) administrator sistemul pensiilor administrate privat

b) societate de pensii/societate de administrare a investițiilor/societate de asigurări - pentru sistemul pensiilor facultative

a) 100 lei

b) 100 lei

1.53. autorizare înlocuire depozitar fond pentru:

a) administrator sistemul pensiilor administrate privat

a) 5.000 lei

b) societate de pensii/societate de administrare a investițiilor/societate de asigurări - pentru sistemul pensiilor facultative

b) 3.000 lei

c) societate de pensii/societate de administrare a investițiilor/societate de asigurări - pentru sistemul pensiilor ocupaționale

c) 3.000 lei

1.54. autorizare fuziune fonduri de pensii pentru:

a) administrator sistemul pensiilor administrate privat

a) 300.000 lei

b) societate de pensii/societate de administrare a investițiilor/societate de asigurări - pentru sistemul pensiilor facultative

b) 150.000 lei

c) societate de pensii/societate de administrare a investițiilor/societate de asigurări - pentru sistemul pensiilor ocupaționale

c) 150.000 lei

1.55. autorizare preluare administrare a unui fond de pensii pentru: administrator ofertant (societate de pensii/societate de administrare a investițiilor/ societate de asigurări - pentru sistemul pensiilor facultative/ocupaționale)

100.000 lei

1.56. avizare și înscriere în Registrul A.S.F. depozitar în sistemul pensiilor administrate privat/sistemul pensiilor facultative/ocupaționale

80.000 lei

1.57. avizare modificare depozitar în sistemul pensiilor administrate privat/sistemul pensiilor facultative/ocupaționale

1.000 lei

1.58. avizare modificare auditor în sistemul pensiilor administrate privat/sistemul pensiilor facultative/ ocupaționale

1.000 lei

1.59. autorizare de funcționare broker și înscriere în Registrul A.S.F. pentru agent de marketing persoană juridică în sistemul pensiilor administrate privat/sistemul pensiilor facultative

5.000 lei

1.60. avizare și înscriere intermediar în Registrul A.S.F. pentru agent de marketing persoană juridică în sistemul pensiilor administrate privat/sistemul pensiilor facultative

4.000 lei

1.61. avizare modificare act constitutiv broker pentru agent de marketing persoană juridică în sistemul pensiilor administrate privat/sistemul pensiilor facultative

1.000 lei

1.62. avizare agent de marketing persoană fizică și înscriere în Registrul A.S.F. pentru agent de marketing persoană juridică în sistemul pensiilor administrate privat/sistemul pensiilor facultative

50 lei

1.63. abrogat

1.64. avizare persoană juridică specializată și înscriere în Registrul A.S.F pentru sistemul pensiilor administrate privat/sistemul pensiilor facultative

1.500 lei

1.65. aprobare membru structură de conducere/ persoană cu funcție-cheie, respectiv autorizarea modificării autorizației de funcționare ca urmare a modificării componenței consiliului de administrație/consiliului de supraveghere, directori/membri ai directoratului

1.000 lei/persoană evaluată

1.66. abrogat

1.67. cererea de aprobare a proiectelor de achiziție^1) și/sau a acționarilor semnificativi^2):

a) participații mai mari sau egale cu 50% (cotă aplicabilă taxei de autorizare, respectiv cotă aplicabilă taxei de autorizare de administrare aplicabilă sectorului pensiilor private)

a) 75%

b) participații mai mici de 50%:

(i) persoană fizică

(ii) persoană juridică

(iii) persoane care acționează în mod concertat

^1) În cazul unui proiect de achiziție de către persoane care acționează în mod concertat tariful se aplică o singură dată.

^2) La înființarea entității reglementate tariful pentru evaluarea acționarilor este inclus în tariful de autorizare a entității reglementate

b)

(i) 5.000 lei

(ii) 10.000 lei

(iii) 10.000 lei

1.68. aprobare fuziune/divizare:

a) asigurător/reasigurător (cotă aplicabilă taxei de autorizare)

a) 10%

b) companie de brokeraj nou-înființată (se aplică taxa de autorizare)

b) 5.000 lei

1.69. aprobare a modelului intern integral, prevăzut la art. 166 alin. (1) lit. d) din Legea nr. 237/2015, cu modificările și completările ulterioare

80.000 lei

1.70. aprobare a modelului intern parțial, prevăzut la art. 166 alin. (1) lit. d) din Legea nr. 237/2015, cu modificările și completările ulterioare

50.000 lei

1.71. aprobare a utilizării parametrilor specifici, prevăzuți la art. 166 alin. (1) lit. c) din Legea nr. 237/2015, cu modificările și completările ulterioare

9.000 lei

1.72. aprobare model intern total pentru asigurătorii/reasigurătorii care fac parte dintr-un grup

65.000 lei

1.73. aprobare model intern parțial pentru asigurătorii/reasigurătorii care fac parte dintr-un grup

40.000 lei

1.74. taxă de atestare/avizare activitate intermediari principali în calitate de creator de produse:

a) taxă atestare calitate de creator de produse de asigurare

b) taxă de avizare activitate de creare produse de asigurare

a) 2.000 lei

b) 2.000 lei

1.75. taxă de atestare în calitate de lectori în domeniul asigurărilor și reasigurărilor

1.000 lei

1.76. abrogat.

1.77. abrogat.

2.

Tarif/Taxă de înscriere/înregistrare/ menținere/radiere în/din evidențele și registrele A.S.F.

2.1. abrogat.

2.2. înscriere în Registrul A.S.F. a entităților ce se autorizează/avizează de A.S.F.:

a) persoană juridică/entitate fără personalitate juridică

b) persoană fizică

a) 1.000 lei

b) 100 lei

2.3. înscriere în Registrul A.S.F. a persoanei care prestează servicii și activități de investiții în numele unei societăți de servicii de investiții financiare/instituții de credit:

a) persoană fizică care prestează serviciul de investiții prevăzut la pct. 5 din secțiunea A a anexei nr. 1 la Legea nr. 126/2018

b) agent delegat:

(i) persoană fizică

(ii) persoană juridică

a) 1.000 lei

b)

(i) 1.000 lei

(ii) 3.500 lei

2.4. înscriere în Registrul A.S.F. a instituțiilor de credit din România care prestează servicii și activități de investiții:

a) cu instrumentele financiare menționate în anexa nr. 1 secțiunea C din Legea nr. 126/2018

b) exclusiv cu instrumentele financiare menționate la art. 2 alin. (3) din Legea nr. 126/2018

a) 20.000 lei

b) 1.000 lei

2.5. înscriere în Registrul A.S.F. a administratorului special/Lista auditorilor IT externi:

a) persoană fizică

b) persoană juridică

a) 1.000 lei

b) 5.000 lei

2.5^1. înscriere în Registrul A.S.F. a evaluatorului:

a) persoană fizică

b) persoană juridică

a) 1.000 lei

b) 5.000 lei

2.6. înregistrare în Registrul A.S.F. a modificărilor în modul de organizare și funcționare a entităților prevăzute la pct. 2.4, 2.5 și 2.5^1

1.000 lei

2.7. înregistrare în Registrul A.S.F. administrator care deține controlul asupra furnizării unui indice de referință:

a) în cazul prevăzut la art. 34 alin. (1) lit. b) din Regulamentul (UE) 2016/1.011 al Parlamentului European și al Consiliului din 8 iunie 2016 privind indicii utilizați ca indici de referință în cadrul instrumentelor financiare și al contractelor financiare sau pentru a măsura performanțele fondurilor de investiții și de modificare a Directivelor 2008/48/CE și 2014/17/UE și a Regulamentului (UE) nr. 596/2014, denumit în continuare Regulamentul (UE) 2016/1.011

b) în cazul prevăzut la art. 34 alin. (1) lit. c) din Regulamentul (UE) 2016/1.011

a) 5.000 lei

b) 2.500 lei

2.8. înscriere în Registrul A.S.F. a următoarelor entități care distribuie titluri de participare pe teritoriul României: societăți de administrare a investițiilor/administratori de fonduri de investiții alternative autorizați/societăți de servicii de investiții financiare/instituții de credit

3.000 lei

2.8^1. înscriere în Registrul A.S.F. a furnizorilor de servicii de finanțare participativă

3.000 lei

2.9. înscriere în Registrul A.S.F. a operatorului independent

5.000 lei

2.10. radiere din Registrul A.S.F., la cerere, a instituției de credit din România care prestează servicii și activități de investiții:

a) cu instrumentele financiare menționate în anexa nr. 1 secțiunea C din Legea nr. 126/2018

b) exclusiv cu instrumentele financiare menționate la art. 2 alin. (3) din Legea nr. 126/2018

a) 1.500 lei

b) 200 lei

2.11. radiere din Registrul A.S.F. a agentului delegat persoană juridică

200 lei

2.12. radiere din Registrul A.S.F., la cerere, a următoarelor entități care distribuie titluri de participare pe teritoriul României: societatea de administrare a investițiilor/administratorul de fonduri de investiții alternative autorizat/ societatea de servicii de investiții financiare/ instituția de credit

1.000 lei

2.12^1. radiere din Registrul A.S.F. a furnizorilor de servicii de finanțare participativă

1.000 lei

2.13. radiere din Registrul A.S.F., la cerere, a operatorului independent

200 lei

2.14. radiere, la cerere, din Registrul A.S.F. a administratorului special/Lista auditorilor IT externi, pentru:

a) persoană fizică

b) persoană juridică

a) 1.000 lei

b) 5.000 lei

2.14^1. radiere din Registrul A.S.F., la cerere, a evaluatorului pentru:

a) persoană fizică

b) persoană juridică

a) 500 lei

b) 1.500 lei

2.15. radiere din Registrul A.S.F., la cerere, a agentului de distribuție al unei/unui S.A.I./A.F.I.A.

200 lei

2.16. radiere din Registrul A.S.F., la cerere, a depozitarului activelor O.P.C.

1.000 lei

2.17. înregistrarea la A.S.F./radierea la cerere a instrumentelor financiare, cu excepția titlurilor de stat

500 lei

2.18. înscriere în Registrul A.S.F. a administratorului autorizat, avizat sau supus unei proceduri similare în vederea funcționării ca administrator de scheme de pensii facultative într-un stat membru al Uniunii Europene sau aparținând Spațiului Economic European

1.000 lei

2.19. înscriere în Registrul A.S.F. a fondului de pensii administrat de un administrator de scheme de pensii facultative dintr-un stat membru al Uniunii Europene sau aparținând Spațiului Economic European

1.000 lei

2.19^1. înscriere în Registrul A.S.F. a fondului de pensii administrat de un administrator de scheme de pensii ocupaționale dintr-un stat membru al Uniunii Europene sau aparținând Spațiului Economic European

1.000 lei

2.20. abrogat.

2.21. menținerea în Registrul furnizorilor de programe de pregătire profesională în domeniul asigurărilor

2.000 lei

2.22. avizarea specialiștilor constatare daune și înscrierea acestora în Registrul A.S.F.

300 lei

3.

Cote/Tarife/Taxe percepute pentru monitorizarea entităților prevăzute la art. 25 alin. (1) din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 16/2014 privind veniturile Autorității de Supraveghere Financiară, republicat

cotă aplicată veniturilor din exploatare ale entităților prevăzute la art. 25 alin. (1) din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 16/2014, republicat

1%

4.

Cote/Tarife/Taxe percepute pentru monitorizarea entităților reglementate de A.S.F. prevăzute la art. 2 alin. (1) lit. a) din O.U.G. nr. 93/2012, cu excepția societăților de investiții

4.1. cotă percepută de A.S.F. pentru monitorizarea derulării unei oferte publice de vânzare de către un sindicat de intermediere, aplicată la suma totală plătită de client (ofertant) pentru prestarea tuturor serviciilor aferente ofertei publice de vânzare, pentru întreg sindicatul de intermediere

1%

4.2. tarif perceput pentru monitorizarea O.P.C.V.M. din alte state membre, notificate la A.S.F. în vederea distribuirii titlurilor de participare pe teritoriul României

4.500 lei/an/fond/compartiment al aceluiași O.P.C.

4.3. tarif perceput pentru monitorizarea fondurilor de investiții alternative din state membre (cu excepția EuVECA și EuSEF)/O.P.C. din state nemembre, notificate la A.S.F. în vederea distribuirii titlurilor de participare pe teritoriul României

4.500 lei/an/fond/

compartiment al aceluiași O.P.C.

4.4. abrogat

4.5. tarif perceput pentru monitorizarea activităților de administrare a F.I.A. din România de către administratorii de fonduri de investiții alternative din alte state membre:

a) în cazul administrării directe, prevăzute la art. 34 alin. (1) din Legea nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investiții alternative, cu modificările și completările ulterioare

b) în cazul administrării realizate prin intermediul unei sucursale, prevăzute la art. 34 alin. (1) din Legea nr. 74/2015

a) 6.000 lei/an

b) 15.000 lei/an

4.6. tarif perceput pentru monitorizarea activităților de administrare a O.P.C.V.M. din România de către societățile de administrare de investiții din alte state membre:

a) în cazul administrării directe, prevăzute la art. 161 din O.U.G. nr. 32/2012

b) în cazul administrării realizate prin intermediul unei sucursale, prevăzute la art. 161 din O.U.G. nr. 32/2012

a) 6.000 lei/an

b) 15.000 lei/an

4^1.

Tarif de monitorizare a unei părți terțe în conformitate cu Regulamentul (UE) 2017/2.402

Tarif de monitorizare a respectării condițiilor prevăzute la art. 28 alin. (1) din Regulamentul (UE) 2017/2.402 de către o parte terță care evaluează respectarea criteriilor STS în securitizare

5.000 lei/an

5.

Tarife și taxe din alte activități desfășurate de A.S.F.

5.1. abrogat

5.2. tarif perceput pentru emiterea, la cerere, a unui act individual care nu se încadrează în categoriile prevăzute expres în prezenta anexă

1.000 lei

5.3. taxă interpretare a reglementărilor A.S.F. în

vigoare, aplicabile entităților prevăzute

la art. 2 alin. (1) lit. b) din O.U.G. nr. 93/2012, cu

excepția entităților supravegheate de A.S.F. ori a

patronatelor/asociațiilor profesionale ale acestora,

contractanților, păgubiților ori a asociațiilor de protecție

a consumatorilor și a instituțiilor sau autorităților

publice, după cum urmează:

a) persoane juridice

a) 10.000 lei

b) persoane fizice

b) 300 lei

5.4. tarif/taxă interpretare oficială a reglementărilor în vigoare aplicabile entităților prevăzute la art. 2 alin. (1) lit. a) și c) din O.U.G. nr. 93/2012, cu excepția entităților supravegheate de A.S.F.

10.000 lei

5.5. avizare firmă de audit în vederea desfășurării activității de audit financiar la entitățile autorizate, reglementate și supravegheate de A.S.F.

25.000 lei

5.6. notificare persoană fizică care oferă informații privind instrumentele financiare, serviciile de investiții sau serviciile auxiliare în numele S.S.I.F./instituției de credit, în conformitate cu prevederile art. 87 alin. (1) din Legea nr. 126/2018

300 lei

5.7. furnizarea de informații și puncte de vedere, altele decât cele prevăzute la pct. 5.3, către terți^1, cu excepția contractanților, păgubiților și a instituțiilor sau autorităților publice ^1 Nu intră în categoria terților entitățile supravegheate de A.S.F. ori patronatele/asociațiile profesionale ale acestora.

300 lei

5.8. taxă de eliberare a duplicatului autorizației conform art. 8 alin. (14) din Legea nr. 237/2015, cu modificările și completările ulterioare

0 lei

(la 30-10-2024, Anexa nr. 3 a fost modificată de Punctul 4. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 14 din 24 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1085 din 30 octombrie 2024 )