Anexa nr. 3

1. Denumirea, adresa sediului instituției emitente de monedă electronică și numărul de înregistrare la oficiul registrului comerțului

.......................................................................

2. Elementele de identificare ale persoanei responsabile pentru conducerea și administrarea activității de emitere de monedă electronică și, după caz, de prestare de servicii de plată, respectiv numele și prenumele, data și locul nașterii, codul numeric personal sau echivalent, naționalitatea, țările în care a avut în ultimii 3 ani stabilite domiciliul, reședința sau a desfășurat activitate.

.......................................................................

3. Poziția de conducere pe care o veți exercita în cadrul instituției emitente de monedă electronică, descrierea responsabilităților aferente acesteia și perioada de timp care trebuie alocată pentru îndeplinirea lor, data planificată pentru începerea exercitării acesteia și perioada pentru care va fi exercitată.

.......................................................................

Este obligatoriu a se răspunde detaliat la toate întrebările, cu toate precizările necesare, astfel încât să poată fi efectuată evaluarea calității acestora.

Nu sunt acceptate chestionarele semnate prin reprezentare.

4. Ați fost condamnat pentru infracțiuni de corupție, spălare de bani, terorism, infracțiuni contra patrimoniului, abuz în serviciu, luare sau dare de mită, fals și uz de fals, deturnare de fonduri, evaziune fiscală, primire de foloase necuvenite, trafic de influență, mărturie mincinoasă, infracțiuni prevăzute de legislația specială în domeniul financiar-bancar, de legislația privind societățile comerciale sau insolvența? Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete.

.......................................................................

5. Ați fost condamnat pentru alte infracțiuni decât cele enumerate la pct. 4? Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete.

.......................................................................

6. Faceți sau ați făcut obiectul unor hotărâri definitive în materie civilă sau administrativă, pentru încălcarea legii? Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete.

.......................................................................

7. Ați făcut sau faceți obiectul unor proceduri de insolvență, faliment sau alte proceduri echivalente, dvs. sau orice entitate condusă de dumneavoastră? Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete.

.......................................................................

8. Sunteți urmărit penal sau judecat pentru oricare dintre infracțiunile prevăzute la pct. 4? Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete.

.......................................................................

9. Sunteți urmărit penal sau judecat pentru alte infracțiuni decât cele prevăzute la pct. 4? Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete.

.......................................................................

10. Faceți sau ați făcut obiectul unor investigații, măsuri ori sancțiuni administrative ori civile pentru nerespectarea prevederilor care reglementează domeniul bancar, financiar, al activității de asigurare sau orice altă legislație privind serviciile financiare? Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete.

.......................................................................

11. Ați fost refuzat la înregistrare, autorizare sau licențiere sau vi s-a revocat, retras sau anulat o înregistrare, autorizare sau licențiere pentru a putea desfășura activități comerciale sau a profesa în orice domeniu ori ați fost exclus de către un organism profesional? Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete.

.......................................................................

12. Ați făcut obiectul unor măsuri disciplinare, inclusiv demiterii dintr-o funcție de conducere? Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete.

.......................................................................

13. Ați deținut o poziție cu responsabilitate într-o entitate care a făcut obiectul unei condamnări, investigații, sancțiuni sau alte măsuri similare, inclusiv pentru fapte de corupție, fraudă, înșelăciune, spălarea banilor, finanțarea terorismului sau alte fapte și infracțiuni în domeniul financiar? Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete.

14. Ați fost demis sau eliberat dintr-o poziție de fiduciar sau o poziție similară? Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete.

.......................................................................

15. Ați fost evaluat din perspectiva reputației în calitate de persoană care deține participații calificate la o entitate reglementată și supravegheată de Banca Națională a României, Autoritatea de Supraveghere Financiară ori de o autoritate de supraveghere cu atribuții similare dintr-un alt stat membru? Dacă răspunsul este afirmativ, precizați autoritatea respectivă și furnizați detalii complete referitoare la rezultatul evaluării.

.......................................................................

16. Ați fost evaluat din perspectiva reputației în calitate de persoană responsabilă pentru conducerea și administrarea activității la o entitate reglementată și supravegheată de Banca Națională a României, Autoritatea de Supraveghere Financiară ori de o autoritate de supraveghere cu atribuții similare dintr-un alt stat membru? Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete.

.......................................................................

17. Ați fost evaluat de o altă autoritate decât cele de la pct. 15? Dacă răspunsul este afirmativ, precizați autoritatea respectivă și furnizați rezultatul evaluării.

.......................................................................

18. Exercitați responsabilități de administrare și/sau de conducere în cadrul unor entități (societăți comerciale, instituții, organizații etc.)? Dacă răspunsul este afirmativ, precizați denumirea și activitatea acestora, natura funcției și responsabilitățile exercitate, precum și perioada de timp alocată pentru exercitarea acestora.

.......................................................................

19. Exercitați orice alte profesii sau activități, altele decât cele de la pct. 3 și 18? Dacă răspunsul este afirmativ precizați natura acestora și responsabilitățile aferente, precum și perioada de timp alocată pentru acestea.

.......................................................................

20. Veți dedica timpul necesar pentru exercitarea poziției de conducere în cadrul instituției emitente de monedă electronică?

.......................................................................

Cookie-uri