Anexa XII.1

Denumire entitate raportoare:

Cod de identificare entitate raportoare*1):

Luna de referință:

Situația deținerilor de titluri de valoare identificabile prin cod ISIN la sfârșitul lunii de referință*2)

_______________

*1) Se completează codul fondului de investiții sau al fondului de piață monetară de către societățile de administrare a investițiilor sau societățile de investiții autoadministrate, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară - Sectorul instrumentelor și investițiilor financiare, și codul unic de identificare (CUI) de către instituțiile de credit, societățile vehicul instituțional și societățile de servicii de investiții financiare.

*2) Instituțiile de credit și societățile de servicii de investiții financiare completează această structură de date atât în nume propriu, cât și în numele clienților; societățile de administrare a investițiilor completează această structură de date, separat, pentru fiecare fond de piață monetară și fond de investiții administrat; societățile de investiții autoadministrate și societățile vehicul investițional completează această structură de date în nume propriu.

NOTĂ:

Pentru completarea anexei se vor folosi codurile aferente nomenclatoarelor: Tip dețineri, Tip investitor, Cod sectoare instituționale, Tip tranzacție prin care au fost achiziționate titlurile, prezentate în anexa nr. XII.6 la regulament.

---------------

Anexa XII.1 a fost introdusă de pct. 14 al art. I din REGULAMENTUL nr. 3 din 17 septembrie 2013, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 618 din 3 octombrie 2013, având conținutul prevăzut în anexa 3 din același act normativ.