Caută.ro
RO | EN

Anexa XII.7

Reguli de stabilire a codului de referință pentru titlu de valoare fără cod ISIN

● Primele două caractere reprezintă codul țării emitentului.

● Următoarele două caractere reprezintă codul tip titlu de valoare (tabelul nr. 1).

● Următoarele 3 caractere reprezintă codul monedei emisiunii.

● Următoarele 4 caractere reprezintă cod tip emitent (tabelul nr. 2).

● Ultimele 4 caractere reprezintă numerotarea instrumentelor deținute de fiecare agent raportor.

*Font 9* ┌─────┬───────┬──────┬──────┬────┬────┬────┬────┬────┬────┬───┬──────┬─────┬──────┬────────┐ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ 10 │ 11│ 12 │ 13 │ 14 │ 15 │ ├─────┴───────┼──────┴──────┼────┴────┴────┼────┴────┴────┴───┼──────┴─────┴──────┴────────┤ │Cod țara │Cod tip titlu│Cod moneda de │ Cod tip emitent │Cod atribuit fiecărui titlu │ │ emitent │ de valoare │ emisiune │ │de valoare de către raportor│ │(ISO - 3166-1│ │(ISO - 4217) │ │(poate fi numeric sau │ │alpha - 2 │ │ │ │ alfanumeric) │ │ code) │ │ │ │ │ └─────────────┴─────────────┴──────────────┴──────────────────┴────────────────────────────┘

Tabelul nr. 1. Corespondență cod tip titlu de valoare - cod de referință titlu de valoare

┌───────────────────────────────────────────────────────────────┬─────────────┐ │Descriere titlu de valoare (caracterele 3, 4) │Cod tip titlu│ │ │ de valoare │ ├───────────────────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤ │Acțiuni cotate │ 01 │ ├───────────────────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤ │Acțiuni necotate │ 02 │ ├───────────────────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤ │Alte titluri de participație │ 03 │ ├───────────────────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤ │Acțiuni sau unități ale fondurilor de piață monetară │ 04 │ ├───────────────────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤ │Acțiuni sau unități ale fondurilor de investiții │ 05 │ ├───────────────────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤ │Titluri de valoare altele decât acțiunile cu scadență la │ │ │emisiune până la un an inclusiv │ 06 │ ├───────────────────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤ │Titluri de valoare altele decât acțiunile cu scadență la │ │ │emisiune mai mare de un an │ 07 │ └───────────────────────────────────────────────────────────────┴─────────────┘

Tabelul nr. 2. Corespondență cod tip emitent - cod de referință titlu de valoare

*Font 8* ┌──────────────────────────────────────────────┬────────┬──────────────────────────────────────────────┐ │ Descriere tip emitent │Cod tip │ │ │ (caracterele 8, 9, 10, 11) │emitent │ Observație │ ├──────────────────────────────────────────────┼────────┼──────────────────────────────────────────────┤ │Banca Centrală │ 0121 │ Se completează pentru emitenții UE și non-UE.│ ├──────────────────────────────────────────────┼────────┼──────────────────────────────────────────────┤ │Societăți care acceptă depozite, exclusiv │ │ │ │Banca Centrală │ 122A │ Se completează pentru emitenții UE. │ ├──────────────────────────────────────────────┼────────┼──────────────────────────────────────────────┤ │Fonduri de piață monetară │ 122B │Se completează pentru emitenții UE. │ ├──────────────────────────────────────────────┼────────┼──────────────────────────────────────────────┤ │Fondurile de investiții, altele decât │ │ │ │fondurile de piață monetară │ 123A │Se completează pentru emitenții UE. │ ├──────────────────────────────────────────────┼────────┼──────────────────────────────────────────────┤ │Alți intermediari financiari, exclusiv soci- │ │ │ │etățile de asigurări și fondurile de pensii │ 123B │Se completează pentru emitenții UE. │ ├──────────────────────────────────────────────┼────────┼──────────────────────────────────────────────┤ │Auxiliari financiari │ 0124 │Se completează pentru emitenții UE. │ ├──────────────────────────────────────────────┼────────┼──────────────────────────────────────────────┤ │Societăți de asigurare │ 125A │Se completează pentru emitenții UE. │ ├──────────────────────────────────────────────┼────────┼──────────────────────────────────────────────┤ │Fonduri de pensii │ 125B │Se completează pentru emitenții UE. │ ├──────────────────────────────────────────────┼────────┼──────────────────────────────────────────────┤ │Societăți nefinanciare │ 0011 │Se completează pentru emitenții UE. │ ├──────────────────────────────────────────────┼────────┼──────────────────────────────────────────────┤ │Administrația centrală │ 1311 │Se completează pentru emitenții UE. │ ├──────────────────────────────────────────────┼────────┼──────────────────────────────────────────────┤ │Administrațiile statelor federale │ 1312 │Se completează pentru emitenții UE. │ ├──────────────────────────────────────────────┼────────┼──────────────────────────────────────────────┤ │Administrațiile locale │ 1313 │Se completează pentru emitenții UE. │ ├──────────────────────────────────────────────┼────────┼──────────────────────────────────────────────┤ │Administrațiile sistemelor de asigurări │ │ │ │sociale │ 1314 │Se completează pentru emitenții UE. │ ├──────────────────────────────────────────────┼────────┼──────────────────────────────────────────────┤ │Gospodării ale populației │ 0014 │Se completează pentru emitenții UE. │ ├──────────────────────────────────────────────┼────────┼──────────────────────────────────────────────┤ │Instituții fără scop lucrativ în serviciul │ │ │ │gospodăriilor populației │ 0015 │Se completează pentru emitenții UE. │ ├──────────────────────────────────────────────┼────────┼──────────────────────────────────────────────┤ │Alte instituții financiare monetare │ │ │ │(122A+122B) │ 0122 │Se completează pentru emitenții non-UE. │ ├──────────────────────────────────────────────┼────────┼──────────────────────────────────────────────┤ │Instituții guvernamentale │ │ │ │(1311+1312+1313+1314) │ 0013 │Se completează pentru emitenții non-UE. │ ├──────────────────────────────────────────────┼────────┼──────────────────────────────────────────────┤ │Instituții neguvernamentale (123A+123B+ │ │ │ │0124+125A+125B+0011+0014+0015) │ 002A │Se completează pentru emitenții non-UE. │ └──────────────────────────────────────────────┴────────┴──────────────────────────────────────────────┘

---------------

Anexa XII.7 a fost introdusă de pct. 14 al art. I din REGULAMENTUL nr. 3 din 17 septembrie 2013, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 618 din 3 octombrie 2013, având conținutul prevăzut în anexa 3 din același act normativ.

_________

Sursă: legislatie.just.ro (Monitorul Oficial). Textul afișat este forma consolidată curentă.