Anexa XII.5

Denumire entitate raportoare:

Cod de identificare entitate raportoare*1):

Luna de referință:

Situația deținerilor de titluri de valoare identificabile

prin codul de referință al titlului de valoare

(lipsă cod ISIN) la sfârșitul lunii de referință*2)

__________

*1) Se completează codul fondului de investiții sau al fondului de piață monetară de către societățile de administrare a investițiilor sau societățile de investiții autoadministrate, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară - Sectorul instrumentelor și investițiilor financiare, și codul unic de identificare (CUI) de către instituțiile de credit, societățile vehicul investițional și societățile de servicii de investiții financiare.

*2) Instituțiile de credit și societățile de servicii de investiții financiare completează această structură de date atât în nume propriu, cât și în numele clienților; societățile de administrare a investițiilor completează această structură de date separat, pentru fiecare fond de piață monetară și fond de investiții administrat; societățile de investiții autoadministrate și societățile vehicul investițional completează această structură de date în nume propriu.

*3) Valoarea de piață reprezintă valoarea de achiziție sau valoarea contabilă a titlurilor de valoare.

*4) Se completează doar pentru acțiunile și unitățile de fond deținute în nume propriu (cod tip dețineri = 01). În cazul deținerilor unităților fondurilor de investiții deschise se va raporta ponderea soldului deținerilor la valoarea nominală/valoarea activului net.

NOTĂ:

Pentru completarea anexei se vor folosi codurile aferente nomenclatoarelor: Tip dețineri, Tip investitor, prezentate în anexa nr. XII.6 la regulament.

---------------

Anexa XII.5 a fost introdusă de pct. 14 al art. I din REGULAMENTUL nr. 3 din 17 septembrie 2013, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 618 din 3 octombrie 2013, având conținutul prevăzut în anexa 3 din același act normativ.