Formular standard pentru notificarea deținerilor majore Notificarea deținerilor majore [a se transmite către autoritatea competentă (ASF) și nu către emitentul relevant]
Notificarea deținerilor majore (de transmis către emitentul relevant și către autoritatea competentă)
1. Identitatea emitentului sau a emitentului acțiunilor suport existente, la care sunt anexate drepturi de vot^i
2. Motivele notificării (vă rugăm marcați căsuța sau căsuțele corespunzătoare:
[ ] O achiziție sau cedare a drepturilor de vot
[ ] O achiziție sau cedare a instrumentelor financiare
[ ] Un eveniment prin care se modifică repartizarea drepturilor de vot
[ ] Altele (vă rugăm specificați)^ii
3. Detalii ale persoanei subiect al obligației de notificare^iii:
Numele/Denumirea:
Orașul și țara sediului social (dacă este cazul)
4. Numele/denumirea completă al/a acționarului/acționarilor (dacă este diferit/sunt diferiți de punctul 3)^iv
5. Data scăderii sub, a atingerii sau depășirii pragului (procentului de vot)^v:
6. Totalul pozițiilor persoanelor subiect al obligației de notificare:
% din drepturile de vot anexate acțiunilor (totalul din 7.A)
% din drepturile de vot prin intermediul instrumentelor financiare (totalul din 7.B.1 + 7.B.2)
Totalul celor două exprimat procentual % (7.A + 7.B)
Numărul total de drepturi de vot ale emitentului^vi
Situația rezultată, la data la care s-a scăzut sub, s-a depășit sau atins pragul
Poziția la data notificării anterioare (dacă este cazul)
7. Informații de notificat cu privire la situația rezultată, la data la care s-a depășit, s-a scăzut sub sau s-a atins pragul ^vii
A: Drepturile de vot anexate acțiunilor
Clasa/tipul de acțiuni Codul ISIN, după caz
Numărul drepturilor de vot^viii
% din drepturile de vot
Direct Art. 69 alin. (1)-(3) din Legea nr. 24/2017
Indirect Art. 70 din Legea nr. 24/2017
Direct Art. 69 alin. (1)-(3) din Legea nr. 24/2017
Indirect Art. 70 din Legea nr. 24/2017
SUBTOTAL A
B 1: Instrumentele financiare în conformitate cu art. 73 alin. (1) lit. (a) din Legea nr. 24/2017
Tipul de instrument financiar
Data expirării^ix (data scadentă)
Perioada de conversie/exercitare^x
Numărul drepturilor de vot care pot fi achiziționate dacă instrumentul este exercitat/convertit
% din drepturile de vot
SUBTOTAL B.1
B 2: Instrumente financiare cu un efect economic similar în conformitate cu art. 73 alin. (1) lit. b) Legea nr. 24/2017
Tipul de instrument financiar
Data expirării ^ix (data scadentă)
Perioada de conversie/exercitare^x
Decontare fizică sau în numerar^xi
Numărul drepturilor de vot
% din drepturile de vot
SUBTOTAL B.2
Numele/Denumirea^xiv% din drepturile de vot dacă acesta este egal sau mai mare decât pragul care trebuie notificat% din drepturile de vot prin intermediul instrumentelor financiare dacă acesta este egal sau mai mare decât pragul care trebuie notificatTotalul celor două, dacă acesta este egal sau mai mare decât pragul care trebuie notificat9. În cazul votului prin reprezentant: [numele/denumirea mandatarului] va înceta să dețină [% și numărul] drepturi de vot începând cu [data].10. Informații suplimentare^xv:
8. Informații în legătură cu persoana subiect al obligației de notificare (vă rugăm să marcați/bifați căsuța corespunzătoare)
[ ] Persoana subiect al obligației de notificare nu este controlată de către nicio persoana fizică sau entitate legală și nu controlează nicio entitate(entități) care are (au) în mod direct sau indirect o expunere în emitentul acțiunilor suport.^xii
[ ] Lanțul complet al persoanelor controlate prin intermediul cărora se dețin efectiv drepturi de vot și/sau instrumente financiare, începând cu persoana fizică sau entitatea legală de ultim nivel care le controlează^xiii:
Întocmit la [locul] la [data].
A: Datele de identificare ale persoanei subiect al obligației de notificare:Numele/Denumirea completă (inclusiv forma juridică pentru entitățile legale)Adresa de contact (sediul social în cazul entităților legale)E-mailNumărul de telefon/Numărul de faxAlte informații utile (cel puțin o persoană de contact pentru persoane juridice)
B: Datele de identificare ale persoanei care realizează notificarea, dacă este cazulNumele/Denumire completăAdresa de contactE-mailNumărul de telefon/Numărul de faxAlte informații utile (relația funcțională cu persoana sau entitatea legală subiect al obligației de notificare)C: Informații suplimentare:
Modul de completare - Notificare în conformitate cu art. 69, 70 și 73 din Legea nr. 24/2017
^i Numele/Denumirea completă al/a entității legale și o descriere mai detaliată a emitentului sau a emitentului acțiunilor-suport, cu condiția ca aceste date să fie fiabile și precise (de exemplu, adresa, cod LEI/Identificatorul entității legale).
^ii Alte motive de transmitere a notificărilor pot fi: notificări voluntare, modificări legate de natura deținerii (scadența/expirarea instrumentului financiar) sau acțiunea concertată.
^iii Se completează cu numele/denumirea completă al/a: a) acționarului; b) persoanei fizice sau entității legale care achiziționează, cedează sau își exercită drepturile de vot în cazurile prevăzute la art. 70 lit. b)-h) din Legea nr. 24/2017; sau c) deținătorului de instrumente financiare care sunt menționate la art. 73 alin. (1) din Legea nr. 24/2017.
Întrucât dezvăluirea cazurilor de acțiune concertată poate varia în funcție de anumite circumstanțe specifice (de exemplu, aceeași sau diferite poziții totale ale părților, intrarea sau ieșirea dintr-o acțiune concertată a unei anumite părți) formularul standard nu prevede o anumită metodă specifică de notificare a cazurilor de acțiune concertată.
În legătură cu situațiile menționate la art. 70 lit. b)-h) din Legea nr. 24/2017, următoarea listă indică persoanele care trebuie menționate:
– în situațiile prevăzute la lit. b) a art. 70 din Legea nr. 24/2017, persoana fizică sau entitatea legală care achiziționează drepturi de vot și are dreptul de a le exercita în baza acordului și persoana fizică sau entitatea legală care transferă temporar și cu titlu oneros drepturile de vot;
– în situațiile prevăzute la lit. c) a art. 70 din Legea nr. 24/2017, persoana fizică sau entitatea legală care deține garanția, cu condiția ca persoana sau entitatea să controleze drepturile de vot și să își declare intenția de a le exercita, și persoana fizică sau entitatea legală care constituie garanția în aceste condiții;
– în situațiile prevăzute la lit. d) a art. 70 din Legea nr. 24/2017, persoana fizică sau entitatea legală care deține uzufructul acțiunilor în cazul în care acea persoană sau entitate are dreptul să exercite drepturile de vot anexate acțiunilor și persoana fizică sau entitatea legală care cedează drepturile de vot atunci când uzufructul este constituit;
– în situațiile prevăzute la lit. e) a art. 70 din Legea nr. 24/2017, persoana fizică sau entitatea legală care controlează și în situația în care are obligația de notificare la nivel individual, în temeiul art. 69 alin. (1)-(3), art. 70 lit. a)-d) și i) din Legea nr. 24/2017 sau o combinație între aceste situații, persoana controlată;
– în situațiile prevăzute la lit. f) a art. 70 din Legea nr. 24/2017, persoana care a luat în posesie acțiunile, dacă poate exercita cum dorește drepturile de vot anexate acțiunilor aflate în posesia sa, și persoana care a transferat acțiunile permițând persoanei care a luat în posesie acțiunile să exercite drepturile de vot cum dorește;
– în situațiile prevăzute la lit. g) a art. 70 din Legea nr. 24/2017, persoana fizică sau entitatea legală care controlează drepturile de vot;
– în situațiile prevăzute la lit. h) a art. 70 din Legea nr. 24/2017, mandatarul, în cazul în care acesta poate să exercite drepturile de vot cum dorește, și acționarul care l-a mandatat pe acesta să exercite drepturile de vot cum dorește (de exemplu, societățile de administrare a investițiilor).
^iv Se aplică în situațiile menționate la art. 70 lit. b)-h) din Legea nr. 24/2017. Se completează cu numele/denumirea completă al/a acționarului care este contrapartea persoanei fizice sau entității legale menționate la art. 70 din Legea nr. 24/2017, cu excepția cazului în care procentul drepturilor de vot deținute de acționar este mai mic decât pragul inferior care trebuie notificat în contextul raportării deținerilor drepturilor de vot, în conformitate cu art. 69 alin. (1) din Legea nr. 24/2017 (de exemplu, identificarea fondurilor administrate de către societățile de administrare a investițiilor).
^v Data la care s-a scăzut sub, atins sau depășit pragul este data la care a avut loc achiziția sau cedarea sau la care alt motiv a declanșat obligația de notificare. Pentru depășirea pasivă, data la care evenimentul corporativ devine efectiv.
^vi Numărul total de drepturi de vot ia în calcul toate acțiunile, inclusiv certificate de depozit care reprezintă acțiuni, la care sunt anexate drepturile de vot, chiar dacă exercitarea acestora este suspendată.
^vii Se va preciza situația rezultată, inclusiv în cazul în care deținerea a scăzut sub pragul inferior prevăzut la art. 69 alin. (1) din Legea nr. 24/2017.
^viii În cazul deținerilor combinate de acțiuni cu drepturile de vot anexate „participație directă“ și a drepturilor de vot „participație indirectă“, vă rugăm să împărțiți numărul drepturilor de vot și procentul în coloane pentru participație directă, respectiv pentru participație indirectă - în cazul în care nu există nicio deținere combinată, vă rugăm să lăsați căsuța relevantă necompletată.
^ix Data scadenței/expirării instrumentului financiar, cum ar fi data la care dreptul de a achiziționa acțiuni încetează.
^x În cazul în care instrumentul financiar are o astfel de perioadă, vă rugăm să specificați această perioadă - de exemplu, o dată la fiecare 3 luni, începând de la [data].
^xi În cazul unor instrumente cu decontare în numerar, numărul și procentele de drepturi de vot trebuie să fie prezentate pe o bază ajustată în funcție de delta [art. 73 alin. (3) din Legea nr. 24/2017 și art. 141 din prezentul regulament].
^xii În cazul în care persoana subiect al obligației de notificare este controlată și/sau controlează o altă persoană, atunci se aplică a doua opțiune.
^xiiiTrebuie prezentat lanțul complet al persoanelor controlate, începând cu persoana fizică sau entitatea de ultim nivel care controlează, inclusiv în cazurile în care numai la nivel de filială se scade, depășește sau se atinge un prag și filiala face notificarea, astfel încât piețele să aibă întotdeauna o imagine completă a deținerilor la nivel de grup. În cazul lanțurilor multiple prin intermediul cărora drepturile de vot și/sau instrumentele financiare sunt efectiv deținute, lanțurile trebuie prezentate lanț după lanț, lăsându-se un rând liber între diferite lanțuri (de exemplu, A, B, C, rând liber, A, E, F etc.)
^xiv Se completează denumirile persoanelor controlate prin intermediul cărora sunt deținute efectiv drepturile de vot și/sau instrumentele financiare, indiferent dacă persoanele controlate scad sub, depășesc sau ating ele însele pragul inferior aplicabil.
^xv Exemplu: Corectarea unei notificări anterioare.
NOTĂ
În cazul în care anumite cerințe nu sunt specifice unei situații/entități se vor oferi informații echivalente.
Sursă: legislatie.just.ro (Monitorul Oficial). Textul afișat este forma consolidată curentă.
Folosim cookie-uri pentru analiza traficului. Vezi Politica de confidențialitate pentru detalii.