Capitolul XII — Răspunderea juridică

(1) Încălcarea de către furnizor, depozitar, agenți de marketing sau de către auditorul financiar a prevederilor prezentei legi sau ale reglementărilor emise în aplicarea acesteia atrage răspunderea civilă, contravențională sau penală, după caz.

(2) Furnizorul, depozitarul și auditorul financiar răspund, în condițiile alin. (1), față de membri, moștenitori, beneficiari sau supraviețuitori, după caz, pentru prejudiciile cauzate prin neexecutarea sau executarea necorespunzătoare a obligațiilor care le revin, cu excepția cazurilor de forță majoră.

(3) Persoanele fizice din structura de conducere și/sau persoanele care dețin o funcție-cheie în cadrul furnizorului sau depozitarului răspund, după caz, în condițiile alin. (1), pentru nerespectarea prevederilor prezentei legi și ale reglementărilor A.S.F. emise în aplicarea acesteia.

(4) A.S.F. poate aplica sancțiunile prevăzute în prezentul capitol și persoanelor fizice cărora, în contextul raporturilor de muncă pe care le au cu furnizorii sau în calitatea lor de reprezentanți ai instituțiilor de credit în relația cu A.S.F., reprezentanți legali sau exercitând în drept ori în fapt funcții de conducere sau exercitând cu titlu profesional activități reglementate de prezenta lege, le este imputabilă o contravenție prevăzută la art. 102 alin. (1).

(5) Persoanele fizice prevăzute la alin. (3) și (4) sunt ținute, potrivit legii, și la repararea prejudiciilor patrimoniale cauzate prin fapta constituind contravenție. Dacă fapta este imputabilă mai multor persoane, acestea sunt ținute solidar la repararea prejudiciului cauzat.

(6) La individualizarea sancțiunii se va ține seama de circumstanțele personale și reale ale săvârșirii faptei și de conduita contravenientului.

(7) În cazul în care la săvârșirea unei contravenții au participat mai multe persoane, sancțiunea se aplică fiecăreia separat.

(1) A.S.F. aplică sancțiuni pentru încălcarea prevederilor prezentei legi și a reglementărilor emise în aplicarea acesteia.

(2) Sancțiunile prevăzute la alin. (1) sunt eficace, proporționale și cu efect de descurajare.

(3) La stabilirea tipului sancțiunii și a cuantumului amenzii dispuse în temeiul exercitării competențelor sale conform prevederilor Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 93/2012, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările și completările ulterioare, și ale prezentei legi, A.S.F. are în vedere principiul proporționalității, precum și toate circumstanțele relevante ale săvârșirii faptei, inclusiv următoarele aspecte, după caz:

(1) Constituie infracțiune și se pedepsește cu închisoare de la 6 luni la 3 ani sau cu amendă, conform dispozițiilor art. 102 alin. (5), împiedicarea prin orice mijloace de către reprezentantul legal, de către angajat, prepus ori de către altă persoană din cadrul entității supuse controlului, conform prezentei legi, în mod nejustificat, a personalului cu atribuții de control din cadrul A.S.F. de a intra în spațiile supuse controlului, în condițiile prevăzute de prezenta lege.

(2) Constituie infracțiunea de exercitare fără drept a unei profesii sau activități și se sancționează conform prevederilor art. 348 din Legea nr. 286/2009 privind Codul penal, cu modificările și completările ulterioare, furnizarea de către o persoană de activități fără a deține autorizația sau aprobarea necesară conform prevederilor prezentei legi.

(3) Constituie infracțiuni și se pedepsesc cu închisoare de la 2 la 7 ani sau cu amendă, conform dispozițiilor art. 102 alin. (5), următoarele fapte:

(4) Dacă faptele prevăzute la alin. (1) și (3) au produs consecințe deosebit de grave, limitele speciale ale pedepsei se majorează cu jumătate.

(1) Constituie contravenții următoarele fapte dacă nu sunt săvârșite astfel încât să fie considerate infracțiuni:

(2) Săvârșirea de către persoana fizică sau juridică a uneia dintre faptele prevăzute la alin. (1) se sancționează cu:

(3) În funcție de natura și gravitatea faptei, pe lângă sancțiunile contravenționale principale prevăzute la alin. (2), A.S.F. poate aplica următoarele sancțiuni contravenționale complementare:

(4) Sancțiunile contravenționale principale prevăzute la alin. (2) pot fi aplicate cumulativ cu oricare dintre sancțiunile contravenționale complementare prevăzute la alin. (3).

(5) Prin derogare de la prevederile art. 8 alin. (2) lit. a) din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001 privind regimul juridic al contravențiilor, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 180/2002, cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare Ordonanța Guvernului nr. 2/2001, cu modificările și completările ulterioare, limitele amenzilor se stabilesc după cum urmează:

(6) Amenzile contravenționale aplicate potrivit prezentei legi se fac venit la bugetul de stat.

(7) Constatarea contravențiilor se face de către persoanele cu atribuții privind supravegherea și/sau controlul respectării dispozițiilor legale și ale reglementărilor aplicabile sistemului de pensii private din cadrul A.S.F. împuternicite în acest scop.

(8) Aplicarea sancțiunilor contravenționale prevăzute la alin. (2) se face de către Consiliul A.S.F.

(9) Prin derogare de la prevederile art. 10 alin. (2) din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001, cu modificările și completările ulterioare, în cazul constatării săvârșirii a două sau mai multe contravenții, se aplică amenda prevăzută pentru contravenția cea mai gravă.

(1) Procedura de constatare a contravențiilor, precum și de aplicare a sancțiunilor derogă de la dispozițiile Ordonanței Guvernului nr. 2/2001, cu modificările și completările ulterioare, și este prevăzută prin reglementările A.S.F.

(2) Actul individual emis de către A.S.F. potrivit legii prin care se constată și se aplică sancțiunea contravențională a persoanelor fizice și juridice conform prevederilor art. 102 constituie titlu de creanță.

(3) La data scadenței, titlul de creanță devine titlu executoriu, în baza căruia A.S.F. declanșează procedura de executare silită pentru recuperarea creanțelor sale, potrivit dispozițiilor Legii nr. 134/2010 privind Codul de procedură civilă, republicată, cu modificările și completările ulterioare.

(4) Actele adoptate de A.S.F. conform prevederilor prezentei legi pot fi contestate la Curtea de Apel București, Secția contencios administrativ și fiscal, în termen de 30 de zile de la data comunicării.

(5) Contestația depusă potrivit dispozițiilor alin. (4) nu suspendă, până la soluționarea acesteia, executarea măsurilor dispuse de A.S.F.

(1) Prin derogare de la prevederile art. 13 alin. (1) din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001, cu modificările și completările ulterioare, termenul de prescripție a aplicării și executării sancțiunii contravenționale este de 5 ani de la data săvârșirii faptei.

(2) Prin derogare de la prevederile art. 13 alin. (2) din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001, cu modificările și completările ulterioare, în cazul contravențiilor continue, termenul prevăzut la alin. (1) curge de la data încetării săvârșirii ultimei fapte.