Anexa 1

FORMA ȘI CONȚINUTUL MINIM

al contractului de administrare de investiții pentru fondurile

deschise de investiții

Părțile

Societatea de administrare a investițiilor, cu sediul social ......., înmatriculată la Oficiul Registrului Comerțului sub nr. ....., codul fiscal ..., nr. autorizației de funcționare emise de C.N.V.M. ...., nr. de înregistrare în Registrul C.N.V.M.

Reprezentată prin ... (numele, prenumele, domiciliul, funcția, B.I./C.I. seria ... nr. ...,)

-----------

Alin. de mai sus a fost modificat de pct. 25 al art. I din REGULAMENTUL nr. 6 din 4 august 2003 aprobat de ORDINUL nr. 30 din 4 august 2003 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 577 din 12 august 2003.

și

Investitorii fondului deschis de investiții .........

Nr. autorizației provizorii/definitiva a fondului acordată de C.N.V.M. ....., nr. de înregistrare în Registrul C.N.V.M.

1. Obiectul contractului

Investitorii încredințează societății de administrare a investițiilor, care accepta, administrarea .........

Prin administrare, în sensul prezentului contract, părțile înțeleg .........:

Investitorii acorda societății de administrare a investițiilor toate puterile necesare realizării obiectului contractului.

Societatea de administrare a investițiilor este obligată să respecte eventualele limitări ce ar decurge din prevederile prezentului contract.

2. Obiectul și obiectivul administrării

Administrarea poarta asupra fondului deschis de investiții .............

Obiectivul administrării este ..........................

Pentru realizarea obiectivului administrării, societatea de administrare a investițiilor se obliga să deschidă, să țină și să respecte o evidenta specială, distinctă și adaptată activelor administrate.

3. Durata contractului

Durata prezentului contract este de ....... ani, începând cu data autorizării provizorii a fondului de către C.N.V.M., sau o data cu preluarea fondului de către o altă societate de administrare a investițiilor.

4. Prețul contractului; modalități de plata

Prețul contractului este reprezentat de comisionul de administrare și este de ......% aplicat la ........

5. Operațiuni autorizate

Societatea de administrare a investițiilor este autorizata să realizeze din proprie inițiativa și pe proprie răspundere următoarele operațiuni:

În realizarea operațiunilor autorizate, societatea de administrare a investițiilor acționează numai în interesul investitorilor fondului administrat și va lua toate măsurile necesare pentru prevenirea, înlăturarea, limitarea pierderilor, precum și pentru exercitarea și încasarea drepturilor aferente valorilor mobiliare și altor active din portofoliul administrat.

Societatea de administrare a investițiilor comunica investitorilor orice informații cerute de aceștia și având legătura cu portofoliul administrat.

Societatea de administrare a investițiilor este obligată să evite situațiile care constituie conflict de interese așa cum au fost definite acestea în Ordonanța de Urgență a Guvernului nr. 26/2002, aprobată și modificată prin Legea nr. 513/2002 și Regulamentul C.N.V.M. nr. ....., sau să asigure informarea investitorilor cu privire la cele care apar.

6. Depozitare

7. Pierderi

Investitorii declara că au luat cunoștința despre riscurile operațiunilor efectuate cu activele sale și cu valorile mobiliare administrate de către societatea de administrare a investițiilor.

8. Rezilierea contractului

Prezentul contract încetează de plin drept și fără intervenția instanței de judecata, în cazurile prevăzute de lege și de reglementările speciale privind pe oricare dintre părți.

Transferul activelor se va realiza conform prevederilor legale.

9. Modificarea contractului

Modificarea contractului se va face prin act adițional, semnat de reprezentantul legal al societății de administrare a investițiilor, intrarea în vigoare a modificărilor contractului urmând a se realiza conform prevederilor Regulamentului C.N.V.M. nr. ........

10. Responsabilitate

Societatea de administrare a investițiilor răspunde pentru orice prejudiciu produs investitorilor prin:

- încălcarea actelor normative și/sau a reglementărilor speciale în vigoare;

- încălcarea normelor interne ale fondului deschis de investiții;

- dol;

- culpa în executarea contractului;

- neexecutarea sau executarea defectuoasă a obligațiilor asumate prin prezentul contract.

11. Forța majoră

Forța majoră înlătura răspunderea, dacă este comunicată în termen de ... zile și demonstrată în termen de ... zile - ambele de la data apariției.

12. Litigii

Modul de rezolvare; instanța competenta.

13. Un articol distinct care să prevadă că investitorii devin parte a contractului de administrare prin semnarea formularului de subscriere, în urma citirii prospectului.