Anexa 10

NOTA INFORMATIVĂ

1. Banca corespondenta

Trebuie să indice:

- competentele atribuite acesteia;

- modalitatea de realizare a transferului de sume legate de subscriere și răscumpărare și plata a dividendelor (în cazul societăților de investiții) prin conturile deschise la banca corespondenta;

- fluxurile informative și circuitul documentelor între societatea de administrare a investițiilor, depozitar și banca corespondenta;

- alte sarcini.

2. Distribuitori

Trebuie să indice:

- competentele atribuite acestora;

- modul de operare al distribuitorilor, în principal în legătura cu operarea cererilor de subscriere și răscumpărare;

- fluxurile informative și circuitul documentelor între aceștia, societatea de administrare a investițiilor și banca corespondenta;

- alte sarcini.

3. Modalitatea de exercitare a drepturilor investitorilor/acționarilor rezidenți în România și scheme de compensare

Se vor indica măsurile adoptate pentru garantarea exercitării drepturilor investitorilor/acționarilor rezidenți în România, modalitatea și frecventa publicării valorilor unităților de fond/acțiunilor precum și eventuala schema de compensare la care este parte societatea de administrare a investițiilor care administrează fondul deschis de investiții/societatea de investiții.