FORMA ȘI CONȚINUTUL MINIM
al prospectului de emisiune al societății de investiții
1. Informații despre societatea de administrare a societății de investiții (dacă este cazul)
1.1. Datele de identificare a societății de administrare a investițiilor:
a) denumirea societății;
b) nr. și data înmatriculării la Oficiul Registrului Comerțului;
c) sediul principal al societății;
d) sediile secundare ale societății;
e) codul fiscal;
f) durata (dacă este limitată);
g) numele organismelor de plasament colectiv administrate de societatea de administrare a investițiilor, și dacă aceasta desfășoară activități de administrare a conturilor individuale de investiții sau de plasament ale persoanelor fizice sau juridice;
h) numărul și data autorizației definitive de la C.N.V.M.;
i) numărul de înregistrare în Registrul C.N.V.M.
1.2. Capitalul social subscris și vărsat de către societatea de administrare a investițiilor.
1.3. Consiliul de administrație societății de administrare a investițiilor și experiența profesională a membrilor acestuia.
2. Informații despre depozitar
2.1. Datele de identificare ale depozitarului:
a) denumirea societății;
b) sediul principal și sediul filialei/sucursalei unde se desfășoară activitatea de depozitare, dacă este cazul;
c) numărul de înregistrare în Registrul C.N.V.M.
2.2. Orice altă activitate în care depozitarul se angajează, pe lângă cea de depozitare.
2.3. Dacă exista subdepozitari cărora depozitarul le-a transferat una sau mai multe dintre responsabilitățile sale, prospectul va cuprinde următoarele informații referitoare la aceștia:
a) denumirea subdepozitarului;
b) sediul principal și sediul filialei/sucursalei unde se desfășoară activitatea de depozitare, dacă este cazul;
c) responsabilitățile care au fost transferate.
3. Informații cu privire la societatea de investiții
3.1. Identitatea societății de investiții
a) numele și prenumele, locul și data nașterii, domiciliul și cetățenia membrilor fondatori persoane fizice; denumirea, sediul social, codul fiscal, număr de înregistrare la Registrul Comerțului și naționalitatea membrilor fondatori persoane juridice;
b) forma, denumirea, sediul și, dacă este cazul, emblema societății, precum și sediile filialelor dacă acestea exista;
c) data înființării și durata societății;
d) obiectul de activitate al societății;
e) capitalul social subscris și vărsat (după subscrierea inițială)
f) numărul și data autorizației de funcționare de la C.N.V.M.
g) numărul de înregistrare în Registrul C.N.V.M.
3.2. Conducerea societății de investiții:
a) numele și prenumele, locul și data nașterii, domiciliul și cetățenia administratorilor, garanția pe care administratorii sunt obligați să o depună, puterile ce li se conferă și dacă ei urmează să le exercite împreună sau separat; drepturile speciale de reprezentare și de administrare acordate unora dintre ei; experiența profesională;
b) numele și prenumele, locul și data nașterii, domiciliul și cetățenia membrilor comitetului de direcție și ai conducerii executive, precum și pentru responsabilii cu controlul intern al societății, (în cazul în care aceasta este autoadministrată); experiența profesională;
c) persoanele responsabile cu analizarea oportunităților de investiție, dacă sunt altele decât administratorii societății de investiții (în cazul în care aceasta este autoadministrată); experiența profesională;
d) clauze privind conducerea, administrarea, controlul și funcționarea societății.
3.3. O descriere a obiectivelor societății de investiții, inclusiv:
a) obiectivele financiare, cum ar fi creșterea de capital, obținerea de venit etc.;
b) politica de investiții, dacă este specializată în arii geografice sau sectoare industriale și orice limitări ale acestei politici;
c) principalele categorii de instrumente financiare în care se va investi;
d) descriere a oricăror instrumente tehnice care ar putea fi folosite în administrarea portofoliului, cum ar fi tehnici de asigurare împotriva riscurilor (dacă astfel de tehnici sunt autorizate de C.N.V.M.);
e) durata minima recomandată a investițiilor, bazată pe natura societății de investiții;
f) factorii de risc derivând din politica de investiții a societății de investiții.
3.4. O descriere a caracteristicilor acțiunilor societății de investiții:
a) natura drepturilor conferite de o acțiune;
b) caracteristicile acțiunilor;
c) datele pentru distribuirea rapoartelor periodice.
3.5. Informații cu privire la emiterea și răscumpărarea acțiunilor unei societăți de investiții și cotarea la bursa:
a) procedurile pentru subscrierea de acțiuni;
b) procedurile pentru răscumpărarea de acțiuni;
c) circumstanțele în care emisiunea și răscumpărarea de acțiuni pot fi suspendate de către C.N.V.M.;
d) dacă societatea de investiții are o durata limitată, data finala pentru achiziționarea sau răscumpărarea de acțiuni;
e) piața reglementată pe care se cotează acțiunile.
3.6. Metode pentru determinarea valorii activului net al unei societăți de investiții:
a) metoda de calculare a valorii activului net;
b) frecventa calculării valorii activului net;
c) mijloacele, locurile și frecventa publicării valorii activului net;
d) valoarea inițială a unei acțiuni.
3.7. Comisioane și alte cheltuieli:
a) comisioane suportate de acționari - comisioane de cumpărare (dacă este cazul); comisioane de răscumpărare (dacă este cazul);
b) cheltuielile societății de administrare a investițiilor, unde este cazul, și nivelul sau metoda de determinare a comisionului datorat acesteia pentru serviciile de administrare.
c) comisioane și alte cheltuieli suportate de către societatea de investiții.
3.8. Divizarea, fuziunea, lichidarea unei societăți de investiții: circumstanțele în care o societate de investiții poate fuziona cu o altă societate de investiții, poate fi divizată sau lichidată.
3.9. Regimul fiscal:
a) impozitele suportate de acționar
b) modalitatea de reținere a impozitelor
3.10. Auditorul societății de investiții.
3.11. Grupul financiar din care face parte societatea de investiții sau societatea de administrare a acesteia (dacă este cazul), așa cum a fost definit acesta în art. 2, alin. 1, pct. 10 din Ordonanța de Urgență a Guvernului nr. 26/2002 aprobată și modificată prin Legea nr. 513/2002, și care sunt firmele care fac parte din respectivul grup financiar.
3.12. În cazul în care prospectele societății de investiții autorizate vor fi completate cu date privind performanțele anterioare ale societății de investiții, se va preciza că performanțele anterioare ale societății de investiții nu reprezintă o garanție a realizărilor viitoare.
4. Prevederi diverse
Prospectul trebuie să conțină tipărit într-un loc vizibil:
4.1. Data întocmirii prospectului;
4.2. Locul de unde se pot obține informații relevante, cum ar fi: prospectul, rapoartele periodice
4.3 Cotidianele naționale în care se vor publica notificările referitoare la modificarea prospectului de emisiune precum și alte informații despre societatea de investiții.
4.4 Adresa de web și e-mail a societății de investiții sau a societății de administrare a investițiilor.
RAPORTARE SĂPTĂMÂNALĂ A ACTIVELOR ȘI OBLIGAȚIILOR FONDULUI .... ÎN PERIOADA .............. ┌────────┬────────────────┬────────────────────────┐ │Ziua T-1│ Ziua T │ Ziua T+1 │ ┌────┬──────────────────────┼─┬──────┼───────┬─┬──────┼───────┬─┬──────┬───────┤ │ │ │S│Val. │Pondere│S│Val. │Pondere│S│Val. │Pondere│ │ │ │u│reac- │val. │u│actua-│val. │u│actua-│val. │ │ │ │m│tuali-│actua- │m│lizată│actua- │m│lizată│actua- │ │ │ │a│zată │lizată │a│ │lizată │a│ │lizată │ │ │ │ │ │în │ │ │ │ │ │ în │ │ │ │p│ │total │p│ │ │p│ │total │ │ │ │l│ │activ │l│ │ │l│ │activ │ │ │ │a│ │ │a│ │ │a│ │ │ │ │ │s│ │ │s│ │ │s│ │ │ │ │ │a│ │ │a│ │ │a│ │ │ │ │ │t│ │ │t│ │ │t│ │ │ │ │ │a│ │ │a│ │ │a│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │1. │Valori mobiliare, │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │din care: │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├────┼──────────────────────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┤ │1.1.│valori mobiliare │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │înscrise la cota │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │bursei de valori sau │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │negociate pe o altă │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │piața reglementată │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │autorizata de │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │C.N.V.M., din care: │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ - acțiuni │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ - obligațiuni │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├────┼──────────────────────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┤ │1.2.│valori mobiliare │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │înscrise la cota unei │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │burse străine sau │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │tranzacționate pe o │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │piața reglementată │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │străină, din care: │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ - acțiuni │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ - obligațiuni │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├────┼──────────────────────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┤ │1.3.│valori mobiliare nou │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │emise, neînscrise │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │încă la cota unei │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │piețe reglementate │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├────┼──────────────────────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┤ │1.4.│obligațiuni sau alte │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │titluri de credit │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │tranzacționabile emise│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │sau garantate de către│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │stat ori de autorități│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ale administrației │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │publice centrale sau │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │locale, din care: │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ - cotate │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ - necotate │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├────┼──────────────────────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┤ │1.5.│obligațiuni sau alte │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │titluri de credit │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │tranzacționabile emise│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │sau garantate de un │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │alt stat ori de o │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │instituție financiară │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │internațională │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├────┼──────────────────────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┤ │1.6.│valori mobiliare │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │neînscrise la cota │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │unei piețe │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │reglementate, din │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │care: │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ - acțiuni │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ - obligațiuni │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├────┼──────────────────────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┤ │2. │Bilete la ordin/cambii│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │emise de persoane │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │juridice române │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├────┼──────────────────────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┤ │3. │Disponibil în cont │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │curent │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├────┼──────────────────────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┤ │4. │Depozite bancare │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├────┼──────────────────────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┤ │5. │Certificate de depozit│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├────┼──────────────────────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┤ │6. │Instrumente financiare│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │derivate │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├────┼──────────────────────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┤ │7. │Contracte de report │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │având ca suport alte │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │instrumente decât cele│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │prevăzute la art. 66 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │alin. 1 din Ordonanța │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │de Urgență a Guvernu- │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │lui nr. 26/2002 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├────┼──────────────────────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┤ │8. │Numerar în casierie │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├────┼──────────────────────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┤ │9. │Alte active (sume în │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │tranzit, sume la │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │distribuitori, sume │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │la SSIF etc.) │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├────┼──────────────────────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┤ │10. │ACTIV TOTAL │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├────┼──────────────────────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┤ │11. │Cheltuielile fondului │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├────┼──────────────────────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┤ │12. │ACTIV NET │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├────┼──────────────────────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┤ │13. │Număr unități de fond │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │în circulație │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├────┼──────────────────────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┤ │14. │Valoare unitară a │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │activului net (VUAN) │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├────┼──────────────────────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┼─┼──────┼───────┤ │15. │Număr investitori, │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │din care: │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │persoane fizice │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │persoane juridice │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ └────┴──────────────────────┴─┴──────┴───────┴─┴──────┴───────┴─┴──────┴───────┘ Detaliere active lichide ....................... pondere în total activ - - - - - - ___ \\ Lichiditate = /__ pondere active lichide în total activ
──────────────
Sursă: legislatie.just.ro (Monitorul Oficial). Textul afișat este forma consolidată curentă.
Folosim cookie-uri pentru analiza traficului. Vezi Politica de confidențialitate pentru detalii.