Caută.ro
RO | EN

Anexa 3

Cerere pentru autorizarea prealabilă (1)/definitiva (2) a societății de administrare a investițiilor

OPIS

1. Pentru autorizarea prealabilă de constituire a societății de administrare a investițiilor se vor depune următoarele documente:

a) proiect pentru actul constitutiv al societății;

b) proiectul reglementărilor interne;

c) pentru acționarii persoane juridice care dețin direct sau indirect, individual sau împreună și în legătura cu terții, mai mult de 5% din capitalul social al societății de administrare a investițiilor:

1. certificat constatator care să ateste data înmatriculării, reprezentanții legali, obiectul de activitate și capitalul social, eliberat de Oficiul Registrului Comerțului cu cel mult 30 de zile anterior depunerii cererii - pentru persoanele juridice române sau de autoritatea similară din țara în care este înregistrată și funcționează persoana juridică străină;

2. structura acționariatului sau asociaților până la nivelul persoanelor fizice;

3. ultimul bilanț contabil, înregistrat la administrația financiară - pentru persoanele juridice române sau la autoritatea competenta din țara de origine - pentru persoanele juridice străine, certificate de auditori financiari;

4. declarație a reprezentantului legal al persoanei juridice privind deținerile care depășesc 10% din capitalul social al altor societăți comerciale;

5. declarații din partea reprezentantului legal al persoanei juridice din care să reiasă dacă fac parte dintr-un grup financiar așa cum a fost definit acesta în art. 2, alin. 1, pct. 10 din Ordonanța de Urgență a Guvernului nr. 26/2002 aprobată și modificată prin Legea nr. 513/2002, și care sunt firmele care fac parte din respectivul grup financiar.

d) pentru acționarii persoane fizice care dețin direct sau indirect, individual sau împreună și în legătura cu terții, mai mult de 5% din capitalul social al societății de administrare a investițiilor:

1. certificat de cazier judiciar eliberat cu cel mult trei luni anterior depunerii cererii de autorizare și certificat fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii de autorizare, în original sau în copie legalizată;

2. copie a actului de identitate;

3. declarație privind deținerile care depășesc 10% din capitalul social al altor societăți comerciale.

e) pentru membrii consiliului de administrație al societății de administrare a investițiilor, membrii comitetului de direcție și directorii executivi:

1. o declarație pe propria răspundere, sub semnătura olografă, în forma autentică, în forma prevăzută la Anexa nr. 4 a prezentului regulament, din care să reiasă că solicitantul îndeplinește toate condițiile prevăzute de art. 29 și art. 30;

2. documente din partea B.N.R. și/sau C.S.A. din care să reiasă că nu au fost sancționați cu interdicția de a desfășura activități în sistemul financiar, sau la data depunerii cererii de autorizare, nu au fost sancționați cu interdicția temporară de a desfășura astfel de activități;

3. certificat de cazier judiciar eliberat cu cel mult trei luni anterior depunerii cererii de autorizare și certificat de cazier fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii de autorizare, în original sau în copie legalizată;

4. copie legalizată de pe diploma de absolvire a studiilor superioare;

5. declarație pe proprie răspundere, sub semnătura olografă, în forma autentică, ce trebuie să cuprindă toate deținerile directe sau indirecte, individuale și/sau în legătura cu alte persoane implicate, depășind 5% din capitalul social al oricărei societăți comerciale;

------------

Subpct. 5 al lit. e) a pct. 1 a fost modificat de pct. 27 al art. I din REGULAMENTUL nr. 6 din 4 august 2003 aprobat de ORDINUL nr. 30 din 4 august 2003 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 577 din 12 august 2003.

6. dovada depunerii garanției de administrator prevăzută la art. 28;

7. curriculum vitae actualizat, datat și semnat.

f) planul de afaceri, care trebuie să cuprindă: datele de identificare ale societății, prezentarea operațiunilor ce urmează a fi desfășurate, conducerea, personalul societății, structura organizatorică cu precizarea responsabilităților și limitelor de competenta pentru personalul cu putere de decizie, lista persoanelor fizice și juridice ale căror servicii intenționează să le utilizeze (auditori, societăți bancare, avocați, etc.), studiul pieței și al factorilor ce pot afecta fezabilitatea planului de afaceri, politica de investiții și planul de finanțare a afacerii, incluzând perioada de recuperare a investiției;

g) lista cuprinzând specimenele de semnături pentru reprezentanții în relația cu C.N.V.M.;

h) orice alte documente pe care C.N.V.M. le poate solicita.

2. Pentru autorizarea definitiva de funcționare a societății de administrare a investițiilor se vor depune următoarele documente:

a) actul constitutiv al societății, autentificat, în original, în conformitate cu proiectul autorizat;

b) încheierea judecătorului delegat de pe lângă Oficiul Registrului Comerțului prin care se autorizează constituirea societății și se dispune înregistrarea acesteia - cu mențiunea "definitiva" - în copie legalizată;

c) codul unic de înregistrare în copie legalizată;

d) dovada achitării taxei de autorizare în conformitate cu Regulamentul C.N.V.M. nr. 5/2002 privind modul de încasare și gestionare a veniturilor extrabugetare din care se finanțează C.N.V.M.;

e) copie legalizată a actului care atesta deținerea cu titlu legal a spațiului destinat sediului social necesar funcționarii societății. Acesta va fi reînnoit și depus la C.N.V.M., în maximum 15 zile de la data expirării. Nu se accepta contracte de asociere în participație ca dovada a deținerii spațiului destinat sediului social. În cazul contractului de subînchiriere se va prezenta declarația în forma scrisă a proprietarului care consimte cu privire la destinația spațiului subînchiriat, însoțită de copia legalizată a contractului de închiriere, înregistrat la autoritatea fiscală; spațiul destinat sediului social va trebui să asigure buna desfășurare a activității pentru care societatea a fost autorizata și a cărui suprafața să nu fie mai mica de 70 mp. Spațiul destinat sediului social nu poate fi amplasat la subsolurile clădirilor și trebuie să aibă o dotare tehnica adecvată desfășurării activității. Documentele trebuie însoțite de o declarație pe proprie răspundere a rezentantului egal al societății, sub semnătura olografă, în forma autentică, cu privire la existenta dotării tehnice necesară desfășurării activității societății;

f) contractul încheiat cu un auditor financiar, membru al Camerei Auditorilor Financiari din România, înregistrat în Registrul C.N.V.M.;

-----------

Lit. f) a pct. 2 a fost modificată de pct. 28 al art. I din REGULAMENTUL nr. 6 din 4 august 2003 aprobat de ORDINUL nr. 30 din 4 august 2003 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 577 din 12 august 2003.

g) dovada vărsării integrale a capitalului social.

h) reglementările interne semnate de consiliul de administrație, în original;

i) pentru persoanele din cadrul compartimentului de control intern se vor depune documentele:

1. declarație pe proprie răspundere a reprezentantului legal al societății de administrare a investițiilor, sub semnătura olografă, în forma autentică, din care să reiasă că persoana pentru care solicită autorizarea este angajată cu contract de muncă;

2. curriculum vitae cu specificarea pregătirii și experienței profesionale, actualizat, datat și semnat;

3. copii ale actului de identitate și ale actelor de studii;

4. certificat de cazier judiciar eliberat cu cel mult trei luni anterior depunerii cererii de autorizare și certificat de cazier fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii de autorizare, în original sau în copie legalizată;

5. declarație pe proprie răspundere, sub semnătura olografă, în forma autentică, în forma prezentată în Anexa nr. 5, din care să reiasă că sunt îndeplinite condițiile prevăzute de Ordonanța de Urgență a Guvernului nr. 26/2002, modificată și aprobată prin Legea nr. 513/2002, de Regulamentele și Instrucțiunile C.N.V.M.;

6. dovada achitării taxei de autorizare în conformitate cu Regulamentul C.N.V.M. nr. 5/2002 privind modul de încasare și gestionare a veniturilor extrabugetare din care se finanțează C.N.V.M.

Pagina de identificare a prezentului formular trebuie să poarte semnătura reprezentantului legal și ștampila societății comerciale care solicită autorizarea.

Cererile vor fi completate cu informațiile necesare etapei de autorizare corespunzătoare, respectiv:

- autorizație prealabilă de constituire a societății de administrare a investițiilor

- autorizație definitiva de funcționare a societății de administrare a investițiilor

ANGAJAMENT

Notă ──────────

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── (denumirea societății de administrare a investițiilor) certifica prin prezenta că informațiile furnizate de către societate cu ocazia autorizării sau în cursul desfășurării activității sunt reale, corecte și complete și se obliga să comunice în scris Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare orice modificări intervenite în informațiile furnizate, la termenele prevăzute în Regulamentul C.N.V.M. nr. ............... se angajează să cunoască și să respecte Legea nr. 31/1990 , republicată, Ordonanța de Urgență a Guvernului nr. 26/2002 privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare aprobată și modificată prin Legea nr. 513/2002 , Regulamentul C.N.V.M. nr. ............. și legislația privind piețele reglementate. Nerespectarea obligațiilor menționate mai sus atrage răspunderea societății conform Ordonanței de Urgență a Guvernului nr. 26/2002 , modificată și aprobată prin Legea nr. 513/2002 și reglementărilor CNVM. Data: Numele și prenumele Numele și prenumele Președintelui consiliului de administrație al societății de administrare a investițiilor Directorului General (semnătura) (semnătura) Ștampila societății ┌───────────────────┬──────────────────────────────────────────────────────────┐ │ DATE DE │ CERERE PENTRU AUTORIZAREA _____________________(*1) │ │ IDENTIFICARE │ │ │ ALE │ _______________________________________________ │ │ SOLICITANTULUI │ │ ├───────────────────┴──────────────────────────────────────────────────────────┤ │ FALSE DECLARAȚII SAU OMISIUNI INTENȚIONATE ALE UNOR FAPTE │ │ POT CONSTITUI ÎNCĂLCĂRI ALE LEGII PENALE │ ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │1. Denumirea solicitantului, forma juridică: │ │ __________________________________________________ │ │ │ │2. Certificatul de înregistrare la Oficiul Registrului Comerțului: │ │ ___________________________________ │ │ (seria, numărul și data emiterii)│ │3. Codul unic de înregistrare la Oficiul Registrului │ │ Comerțului: ___________________________________ │ │ │ │4. Sediul social: │ │ ________________________________________ _________________________ │ │ (strada și numărul) (localitatea) │ │ ___________________________ _________________________ │ │ (județul) (codul poștal) │ │ │ │5. Adresa poștală, dacă este diferită: │ │ │ │6. Numărul de telefon: ________________ Numărul de fax: _______________ │ │ │ │7. Adresa de posta electronica: │ │ ________________________________________ │ │ │ │8. Persoana de contact: ______________________________ ____________________│ │ │ │ (numele, prenumele și funcția) (numărul de telefon)│ │ │ │9. Reprezentantul legal: _____________________________ ____________________│ │ │ │ (numele, prenumele și funcția) (numărul de telefon)│ │ │ │Semnătura reprezentantului legal: Semnătura persoanei de contact: │ │_________________________________ _______________________________ │ │ │ │Data: __________ Ștampila societății: │ └──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ Semnătura reprezentantului legal: _______________________ Data: __________ Ștampila societății

-----------

Angajamentul de la anexa 3 a fost modificat de art. II din REGULAMENTUL nr. 6 din 4 august 2003 aprobat de ORDINUL nr. 30 din 4 august 2003 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 577 din 12 august 2003, prin înlocuirea unei sintagme.

Nota: (*1) Se va completa, după caz: autorizarea înființării sau funcționarii societății de administrare a investițiilor

Dacă spațiul din formular nu este suficient pentru detalierea răspunsurilor, completările se vor face pe o pagina separată, cu semnătura reprezentantului legal și ștampila societății.

┌────────────────────────┬─────────────────────────────────────────────────────┐ │ ACTIVITĂȚI CE │ CERERE PENTRU AUTORIZAREA _____________________ │ │ SE │ _______________________________________________ │ │ AUTORIZEAZĂ │ │ ├────────────────────────┴─────────────────────────────────────────┬───────────┤ │1) Activitatea de administrare a investițiilor consta în principal│ [] │ │ în activități prin care: │ │ │a) se analizează, valorile mobiliare și piețele financiare și se │ │ │ selecționează portofolii de investiții pentru organismele de │ │ │ plasament colectiv în valori mobiliare administrate; │ │ │b) se achiziționează valori mobiliare pe contul organismului de │ │ │ plasament colectiv în valori mobiliare administrat folosind │ │ │ resursele financiare atrase de la deținătorii de titluri de │ │ │ participare; │ │ │c) se exercită drepturile ce decurg din deținerea de valori │ │ │ mobiliare în contul organismului de plasament colectiv în │ │ │ valori mobiliare administrat; │ │ │d) se distribuie titluri de participare ale organismelor de │ │ │ plasament colectiv în valori mobiliare administrate. │ │ │e) se publică valoarea activului net, valoarea unitară a activului│ │ │ net și numărul de investitori calculate de depozitar, în │ │ │ conformitate cu art. 21 alin. (1) lit. (f) și art. 21 alin. │ │ │ (2) din Ordonanța de Urgență a Guvernului nr. 26/2002 , │ │ │ aprobată și modificată prin Legea nr. 513/2002 │ │ │2) Activitatea adiacentă activității de administrare a │ [] │ │ investițiilor: administrarea conturilor individuale de │ │ │ investiții │ │ │3) Activitate auxiliară activității de administrare a │ [] │ │ investițiilor: activitatea de consultanță cu privire la │ │ │ instrumente financiare*1) │ │ └──────────────────────────────────────────────────────────────────┴───────────┘ Semnătura reprezentantului legal: ____________________ Data: _____________ Ștampila societății

Nota: *1) Se va bifa numai dacă a fost bifat și punctul privind activitățile adiacente

┌───────────────────────────┬──────────────────────────────────────────────────┐ │ ACȚIONARI, MEMBRII │ │ │ CONSILIULUI DE │ │ │ ADMINISTRAȚIE, AI │ │ │ COMITETULUI DE DIRECȚIE, │ Denumirea solicitantului: _____________________ │ │AI CONDUCERII EXECUTIVE ȘI │ │ │ PERSOANELE DIN │ Data: _____________ │ │ COMPARTIMENTUL DE CONTROL │ │ │ INTERN │ │ ├───────────────────────────┴──────────────────────────────────────────────────┤ │● Menționați mai jos: │ │ => numele și prenumele membrilor consiliului de administrație, ai │ │ comitetului director și ai conducerii executive; │ │ => numele și prenumele persoanei/persoanelor care fac parte din │ │ Compartimentul de control intern; │ │ => numele/denumirea fiecărui acționar persoană fizică sau juridică │ ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │● Completați coloana "Funcție sau Statut" prin menționarea calității de │ │ acționar, membru în consiliul de administrație, în comitetul de direcție │ │ (funcția), în conducerea executivă (funcția) sau în Compartimentului de │ │ control intern. │ ├────────────────────────────┬───────┬──────────────┬──────────────────────────┤ │ │Funcție│ Procent din │ Codul numeric personal │ │ │ sau │ capitalul │ (pentru persoane fizice) │ │ Numele/Denumirea completa │Statut │social deținut│Codul unic de înregistrare│ │ │ │ de acționar │(pentru persoane juridice)│ │ (1) │ (2) │ (3) │ (4) │ ├────────────────────────────┼───────┼──────────────┼──────────────────────────┤ ├────────────────────────────┼───────┼──────────────┼──────────────────────────┤ ├────────────────────────────┼───────┼──────────────┼──────────────────────────┤ ├────────────────────────────┼───────┼──────────────┼──────────────────────────┤ ├────────────────────────────┼───────┼──────────────┼──────────────────────────┤ ├────────────────────────────┼───────┼──────────────┼──────────────────────────┤ ├────────────────────────────┼───────┼──────────────┼──────────────────────────┤ ├────────────────────────────┴───────┴──────────────┴──────────────────────────┤ ├────────────────────────────┬─────────────────────────────────────────────────┤ │ RUDE ȘI AFINI AI MEMBRILOR │ │ │ CONSILIULUI DE │ Denumirea solicitantului: _____________________ │ │ ADMINISTRAȚIE, AI │ │ │ COMITETULUI DE DIRECȚIE ȘI │ Data: ______________ │ │ AI CONDUCERII EXECUTIVE │ │ ├────────────────────────────┴───┬─────────────────────────────────────────────┤ │ PERSOANELE MENȚIONATE │ RUDE ȘI AFINI ALE PERSOANELOR DIN COL. (1) │ │ ÎN PAGINA 76 │ │ ├─────────────────────┬──────────┼───────────────────────┬─────────────────────┤ │ Numele și prenumele │Funcția*1)│ Numele și prenumele │Statut*2)│Cod numeric│ │ │ │ rudei sau afinului │ │ personal │ │ (1) │ (2) │ (3) │ (4) │ (5) │ ├─────────────────────┼──────────┼───────────────────────┼─────────┼───────────┤ ├─────────────────────┼──────────┼───────────────────────┼─────────┼───────────┤ ├─────────────────────┼──────────┼───────────────────────┼─────────┼───────────┤ ├─────────────────────┼──────────┼───────────────────────┼─────────┼───────────┤ ├─────────────────────┼──────────┼───────────────────────┼─────────┼───────────┤ ├─────────────────────┼──────────┼───────────────────────┼─────────┼───────────┤ └─────────────────────┴──────────┴───────────────────────┴─────────┴───────────┘ Semnătura reprezentantului legal: ______________________ Data: __________ Ștampila societății

-----------

În tabelul ce conține pagina "Rude și afini ai membrilor consiliului de administrație, ai comitetului de direcție și ai conducerii executive", formularea: "Persoanele menționate în pagina 77" a fost înlocuită cu formularea: "Persoanele menționate în pagina 76", conform modificării aduse de pct. 29 al art. I din REGULAMENTUL nr. 6 din 4 august 2003 aprobat de ORDINUL nr. 30 din 4 august 2003 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 577 din 12 august 2003.

Nota:

*1) Coloana "Funcție" se va completa cu: A - acționar, CA - membru în consiliu de administrație, CE - membru în Conducerea executivă, CD - membru în comitetul de direcție.

*2) Coloana "Statut" se va completa cu rudă sau afin și gradul de rudenie sau de afinitate, după caz.

Dacă spațiul din formular nu este suficient pentru detalierea răspunsurilor, completările se vor face pe o pagina separată, cu semnătura reprezentantului legal și ștampila societății.

┌─────────────────────────────┬────────────────────────────────────────────────┐ │ ACȚIONARI PERSOANE JURIDICE │ Denumirea solicitantului: __________________ │ │ │ Data: ______________ │ │ │ │ ├─────────────┬───────────────┴────────────┬───────────┬───────────────────────┤ │ Persoanele │ Numele/Denumirea completa │Procent din│ Codul numeric │ │menționate în│ a acționarului/asociatului │ capitalul │ personal/Codul unic │ │ Pagina 76 │ persoanelor menționate în │ social │ de înregistrare al │ │ │ Col. (1)*1) │ deținut │ societății comerciale │ │ (1) │ (2) │ (3) │ (4) │ ├─────────────┼────────────────────────────┼───────────┼───────────────────────┤ ├─────────────┼────────────────────────────┼───────────┼───────────────────────┤ ├─────────────┼────────────────────────────┼───────────┼───────────────────────┤ ├─────────────┼────────────────────────────┼───────────┼───────────────────────┤ ├─────────────┼────────────────────────────┼───────────┼───────────────────────┤ ├─────────────┼────────────────────────────┼───────────┼───────────────────────┤ ├─────────────┼────────────────────────────┼───────────┼───────────────────────┤ ├─────────────┼────────────────────────────┼───────────┼───────────────────────┤ ├─────────────┼────────────────────────────┼───────────┼───────────────────────┤ ├─────────────┼────────────────────────────┼───────────┼───────────────────────┤ ├─────────────┼────────────────────────────┼───────────┼───────────────────────┤ ├─────────────┼────────────────────────────┼───────────┼───────────────────────┤ ├─────────────┼────────────────────────────┼───────────┼───────────────────────┤ └─────────────┴────────────────────────────┴───────────┴───────────────────────┘ Semnătura reprezentantului legal: ______________________ Data: ____________ Ștampila societății

-----------

În tabelul ce conține pagina "Acționari persoane juridice", formularea: "Persoanele menționate în pagina 77(1)" a fost înlocuită cu formularea: "Persoanele menționate în pagina 76(1)", conform modificării aduse de pct. 30 al art. I din REGULAMENTUL nr. 6 din 4 august 2003 aprobat de ORDINUL nr. 30 din 4 august 2003 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 577 din 12 august 2003.

Nota: *1) Se vor anexa la prezenta, pentru persoanele juridice menționate în Col. (2), structura acționariatului până la nivel de persoană fizică

Sursă: legislatie.just.ro (Monitorul Oficial). Textul afișat este forma consolidată curentă.