FORMA ȘI CONȚINUTUL MINIM
al prospectului de emisiune al fondului deschis de investiții
1. Informații despre societatea de administrare a fondului deschis de investiții
1.1. Datele de identificare a societății de administrare a investițiilor:
a) denumirea societății;
b) nr. și data înmatriculării la Oficiul Registrului Comerțului;
c) sediul principal al societății;
d) sediile secundare ale societății;
e) codul fiscal;
f) durata (dacă este limitată);
g) numele organismelor de plasament colectiv administrate de societatea de administrare a investițiilor, și dacă aceasta desfășoară activități de administrare a conturilor individuale de investiții sau de plasament ale persoanelor fizice sau juridice;
h) numărul și data autorizației de funcționare de la C.N.V.M.
i) numărul de înregistrare în Registrul C.N.V.M.
1.2. Capitalul social subscris și vărsat de către societatea de administrare a investițiilor.
1.3. Consiliul de administrație al societății de administrare a investițiilor și experiența profesională a membrilor acestuia.
2. Informații despre depozitar
2.1. Datele de identificare ale depozitarului:
a) denumirea societății;
b) sediul principal și sediul filialei/sucursalei unde se desfășoară activitatea de depozitare, dacă este cazul;
c) numărul de înregistrare în Registrul C.N.V.M.
2.2. Orice altă activitate în care depozitarul se angajează, pe lângă cea de depozitare.
2.3. Dacă exista subdepozitari cărora depozitarul le-a transferat una sau mai multe dintre responsabilitățile sale, prospectul va cuprinde următoarele informații referitoare la aceștia:
a) denumirea subdepozitarului;
b) sediul principal și sediul filialei/sucursalei unde se desfășoară activitatea de depozitare, dacă este cazul;
c) responsabilitățile care au fost transferate.
3. Informații cu privire la fondul deschis de investiții
3.1. Identitatea fondului:
a) denumirea;
b) data înființării;
c) durata de existență;
d) numărul și data autorizației de funcționare de la C.N.V.M.
e) numărul de înregistrare în Registrul C.N.V.M.
3.2. O descriere a obiectivelor fondului, inclusiv:
a) obiectivele financiare, cum ar fi creșterea de capital, obținerea de venit, etc.;
b) politica de investiții, dacă este specializată în arii geografice sau sectoare industriale și orice limitări ale acestei politici;
c) principalele categorii de instrumente financiare în care se va investi;
d) descrierea oricăror instrumente tehnice care ar putea fi folosite în administrarea portofoliului, cum ar fi tehnici de asigurare împotriva riscurilor (dacă astfel de tehnici sunt autorizate de C.N.V.M.);
e) durata minima recomandată a investițiilor, bazată pe natura fondului;
f) factorii de risc derivând din politica de investiții a fondului deschis de investiții.
3.3. Persoanele responsabile cu analizarea oportunităților de investiție, dacă sunt altele decât administratorii societății de administrare a investițiilor.
3.4. O descriere a caracteristicilor unei unități de fond într-un fond deschis de investiții:
a) natura drepturilor conferite de o unitate de fond;
b) mijloace de evidență a unității de fond - emise în cont sau materializate;
c) caracteristicile unității de fond;
d) datele pentru distribuirea rapoartelor periodice.
3.5. Informații cu privire la emiterea și răscumpărarea unităților de fond într-un fond deschis de investiții:
a) procedurile pentru subscrierea de unități de fond;
b) procedurile pentru răscumpărarea unităților de fond;
c) circumstanțele în care emisiunea și răscumpărarea de unități de fond pot fi suspendate de către C.N.V.M.;
d) dacă fondul are o durata limitată, data finala pentru achiziționarea sau răscumpărarea de unități de fond;
e) numele și adresa distribuitorilor de unități de fond, dacă este cazul;
3.6. Metode pentru determinarea valorii activelor nete ale unui fond deschis de investiții:
a) regulile de evaluare a activelor;
b) metoda de calcul a valorii activului net;
c) frecventa calculării valorii activului net;
d) mijloacele, locurile și frecventa publicării valorii activului net;
e) valoarea inițială a unei unități de fond.
3.7. Comisioane și alte cheltuieli:
a) comisioane suportate de investitori - comisioane de cumpărare (dacă este cazul);
b) comisioane de răscumpărare (dacă este cazul);
c) alte comisioane și cheltuieli suportate de către fond.
3.8. Fuziunea și lichidarea unui fond deschis de investiții: circumstanțele în care un fond deschis de investiții poate fuziona cu alt fond sau poate fi lichidat.
3.9. Regimul fiscal:
a) impozitele suportate de investitor;
b) modalitatea de reținere a impozitelor.
3.10. Auditorul fondului
3.11. Grupul financiar din care face parte societatea de administrare a investițiilor (dacă este cazul), așa cum a fost definit acesta în art. 2, alin. 1, pct. 10 din Ordonanța de Urgență a Guvernului nr. 26/2002, aprobată și modificată prin Legea nr. 513/2002, și care sunt firmele care fac parte din respectivul grup financiar.
3.12. În cazul în care prospectele fondurilor autorizate vor fi completate cu date privind performanțele anterioare ale fondului, se va preciza că performanțele anterioare ale fondului nu reprezintă o garanție a realizărilor viitoare.
4. Prevederi diverse
Prospectul trebuie să conțină tipărit într-un loc vizibil:
a) data întocmirii prospectului;
b) locul de unde se pot obține informații relevante, cum ar fi: prospectul, rapoartele periodice.
Sursă: legislatie.just.ro (Monitorul Oficial). Textul afișat este forma consolidată curentă.
Folosim cookie-uri pentru analiza traficului. Vezi Politica de confidențialitate pentru detalii.