Caută.ro
RO | EN

Anexa nr. 3

CERERE privind dobândirea de către o S.A.I. a calității de A.F.I.A. extern autorizat/înregistrat de A.S.F.^1

^1 Se va completa exclusiv de S.A.I. reglementată de Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 32/2012 privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare și societățile de administrare a investițiilor, precum și pentru modificarea și completarea Legii nr. 297/2004 privind piața de capital, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 10/2015, cu modificările și completările ulterioare, ce se află în situația prevăzută la art. 7 alin. (5) din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 10/2015 privind administrarea fondurilor de investiții alternative, cu modificările și completările ulterioare (Regulamentul), care anterior intrării în vigoare a Legii nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investiții alternative, cu modificările și completările ulterioare, a făcut obiectul reglementării, autorizării și supravegherii A.S.F.

1. Elemente de identificare:

– denumirea S.A.I.;

– noua denumire a A.F.I.A. extern autorizat/înregistrat;

– adresa sediului social;

– adresa sediului principal/central de activitate^2;

^2 Se va completa în cazul în care S.A.I. deține atât un sediu social, cât și un sediu central.

– forma legală de organizare.

2. Persoana de contact în relația cu A.S.F.:

– nume și prenume;

– compania (Se va menționa dacă este angajatul S.A.I.);

– funcția;

– telefon;

– e-mail;

– fax;

– adresă de corespondență.

3. Hotărârea A.G.A. privind completarea obiectului de activitate și actul constitutiv rescris din care să rezulte prestarea de către S.A.I. a activităților prevăzute de art. 5 din Legea nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investiții alternative, cu modificările și completările ulterioare

4. Structura organizatorică: S.A.I. va confirma că nu au intervenit modificări în structura organizatorică de la ultima autorizare de către A.S.F. a modificărilor în modul de organizare și funcționare/documentelor sale constitutive cu privire la:

– conducerea S.A.I. (membrii consiliului de administrație/consiliului de supraveghere și directorii/membrii directoratului);

– structura acționariatului;

– denumirea auditorului intern/financiar al S.A.I., data încheierii contractului de audit și valabilitatea acestuia;

– ofițerul de conformitate (reprezentantul compartimentului de control intern al S.A.I.);

– persoana responsabilă cu administrarea riscului;

– alte cerințe organizatorice impuse de Legea nr. 74/2015, cu modificările și completările ulterioare (doar în cazul autorizării A.F.I.A. extern), precum și faptul că membrii consiliului de administrație/consiliului de supraveghere și directorii/membrii directoratului îndeplinesc condițiile stabilite la art. 8 din Regulament.

În caz contrar, S.A.I. va menționa explicit modificările intervenite la aceste secțiuni.

5. Declarație pe propria răspundere a directorilor/membrilor directoratului privind existența procedurilor de lucru în conformitate cu prevederile art. 7^1 din Legea nr. 74/2015, cu modificările și completările ulterioare Declarație de solicitare a unei S.A.I. de autorizare/înregistrare de către A.S.F. în calitate de A.F.I.A. extern Nume: Funcție: Dată: Semnătură: Nume: Funcție: Dată: Semnătură:

Subsemnatul/Subsemnații, ...................., și ...................., reprezentând ............................................. (Se va completa cu denumirea A.F.I.A. extern), solicit/solicităm prin prezenta declarație autorizarea/înregistrarea ca administrator de fonduri de investiții alternative (A.F.I.A.), în conformitate cu prevederile Legii nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investiții alternative, cu modificările și completările ulterioare.

Confirm/Confirmăm că am înțeles și am completat integral secțiunile formularului de autorizare/înregistrare ca A.F.I.A. extern și că voi/vom notifica imediat A.S.F. în situația apariției oricăror modificări ale structurii de organizare sau ale oricăror informații relevante prezentate anterior autorității și în baza cărora a fost emisă autorizația de funcționare.

(la 05-06-2025, Anexa nr. 3 a fost modificată de Punctul 69. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 2 din 23 mai 2025, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 527 din 5 iunie 2025 )

Sursă: legislatie.just.ro (Monitorul Oficial). Textul afișat este forma consolidată curentă.