Articolul 41
(1) Cu luarea în considerare a prevederilor cap. VII din Legea nr. 74/2015 și ale prezentului titlu, distribuirea în România a titlurilor de participare emise de F.I.A. din state terțe se realizează sub rezerva înregistrării respectivelor F.I.A. la A.S.F.
(2) În aplicarea prevederilor art. 36 alin. (10) din Legea nr. 74/2015 se consideră modificare substanțială a informațiilor comunicate în conformitate cu prevederile alin. (3) și (5) ale aceluiași articol următoarele:
a) modificarea documentelor de constituire a F.I.A. și/sau A.F.I.A.;
b) modificarea informațiilor prevăzute la art. 22 alin. (1) lit. d), i), j), l) și p) din Legea nr. 74/2015.
(3) În aplicarea prevederilor art. 38 alin. (2) din Legea nr. 74/2015, un A.F.I.A. stabilit în România poate să distribuie în România titluri de participare ale unui F.I.A. dintr-un stat terț pe care îl administrează, cu condiția respectării prevederilor alin. (1) ale aceluiași articol, respectiv a îndeplinirii obligațiilor care rezultă din aplicarea Orientărilor ESMA referitoare la modelul de memorandum de înțelegere privind consultarea, cooperarea și schimbul de informații în legătură cu supravegherea entităților prevăzute de DAFIA (ESMA/2013/998).
(4) În aplicarea prevederilor art. 39 alin. (18) din Legea nr. 74/2015, A.F.I.A. dintr-un stat terț comunică A.S.F., în calitatea acesteia de autoritate competentă din noul stat membru de referință, în termen de 3 zile lucrătoare, numele statului membru de referință corect pe baza strategiei de marketing pe care o aplică efectiv.
(5) În aplicarea prevederilor art. 46 alin. (3), respectiv a celor ale art. 47 alin. (2) din Legea nr. 74/2015, A.F.I.A. dintr-un stat terț poate să distribuie către investitorii din România titluri de participare ale F.I.A. pe care le administrează, cu condiția notificării prealabile a A.S.F., cu respectarea prevederilor art. 46 alin. (1) din aceeași lege și cu luarea în considerare a prevederilor prezentului titlu.
(5^1) În aplicarea prevederilor art. 38 alin. (2) și art. 47 alin. (2) din Legea nr. 74/2015, A.F.I.A. dintr-un stat membru poate să distribuie titluri de participare ale F.I.A. dintr-un stat terț către investitorii de retail din România, cu condiția notificării prealabile a A.S.F., cu respectarea prevederilor art. 38-40 și art. 41 alin. (3).
(la 13-11-2019, Articolul 41 din Capitolul III , Titlul V a fost completat de Articolul 21 din REGULAMENT nr. 10 din 1 noiembrie 2019, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 915 din 13 noiembrie 2019 )
(6) Fără a aduce atingere prerogativelor prevăzute de Legea nr. 74/2015, A.S.F. poate impune A.F.I.A. prevăzuți la alin. (5), în cazul în care consideră că acest lucru este necesar pentru asigurarea unei reglementări și supravegheri adecvate și ordonate a A.F.I.A., condiții suplimentare celor prevăzute la art. 46 alin. (1) din aceeași lege, în funcție de specificul respectivului A.F.I.A., respectiv F.I.A. și/sau al situației economice din statele terțe.
(7) Condițiile impuse de A.S.F. în baza alin. (6) sunt aplicabile de la data indicată de către A.S.F. în comunicarea adresată autorității competente din statul terț în care A.F.I.A. este stabilit sau în actul individual emis în acest sens.