Titlul III — Dispoziții aplicabile depozitarilor activelor F.I.A.

(1) În aplicarea prevederilor art. 20 alin. (1) din Legea nr. 74/2015, desemnarea de către A.F.I.A. autorizați/înregistrați a depozitarului F.I.A. administrate este avizată (în cazul instituțiilor de credit)/autorizată (în cazul S.S.I.F.) de către A.S.F. în baza cererii depuse la momentul solicitării de autorizare/înregistrare a A.F.I.A., în cazul în care la momentul depunerii respectivei cereri A.F.I.A. depune concomitent și cererea de autorizare a unuia sau mai multor F.I.A. administrate. În cazul în care cererea de autorizare a F.I.A. administrate este depusă ulterior, desemnarea de către A.F.I.A. a depozitarului F.I.A. administrate trebuie avizată/autorizată de A.S.F. înainte de începerea activității F.I.A.

(2) În vederea desfășurării de activități de depozitare pentru activele F.I.A. autorizate de A.S.F., instituția de credit autorizată de B.N.R. sau sucursala din România a unei instituții de credit autorizate într-un stat membru, respectiv S.S.I.F. ori sucursala din România a unei firme de investiții autorizate într-un alt stat membru care respectă condițiile prevăzute la art. 20 alin. (3) lit. a) pct. (ii) din Legea nr. 74/2015, cu modificările și completările ulterioare, solicită A.S.F. avizarea, pentru instituțiile de credit, respectiv autorizarea, pentru S.S.I.F., a numirii în calitate de depozitar al activelor F.I.A. și înscrierea în Registrul A.S.F.

(3) Instituțiile de credit menționate la art. 60 alin. (1) din Regulamentul nr. 9/2014 ce sunt deja înscrise în Registrul A.S.F. în calitate de depozitari ai activelor O.P.C.V.M. nu au obligația solicitării A.S.F. de înscriere în Registrul public în calitate de depozitari F.I.A.

(4) În vederea emiterii de către A.S.F. a actului individual în conformitate cu prevederile alin. (2), instituția de credit sau S.S.I.F., după caz, documentează cererea cu următoarele informații:

(5) Personalul de decizie care asigură conducerea efectivă a activității de depozitare trebuie să aibă studii superioare, absolvite cu examen de licență sau de diplomă, după caz, și o experiență de minimum 3 ani în domeniul pieței de capital/asigurărilor/pensiilor private ori în domeniul bancar.

(6) În cazul respingerii cererii prevăzute la alin. (2), A.S.F. emite o decizie motivată, pe care o transmite A.F.I.A. și entității desemnate în calitate de depozitar, care poate fi contestată în termen de maximum 30 de zile de la data comunicării acesteia.

(1) Ulterior avizării de către A.S.F. a numirii depozitarului, A.F.I.A. notifică A.S.F., în ziua lucrătoare imediat următoare, orice modificare a contractului de depozitare referitoare la creșterea comisioanelor de depozitare (inclusiv impactul acestei creșteri asupra valorii VUAN), răspunderea depozitarului sau valabilitatea contractului.

(1^1) Orice modificare intervenită de la momentul avizării depozitarului F.I.A. de către A.S.F. asupra informațiilor prevăzute la art. 31 alin. (4) lit. f) este supusă notificării A.S.F., înaintea intrării sale în vigoare, și este însoțită de documentele referitoare la și pe baza cărora se efectuează respectiva modificare, precum și de o declarație pe propria răspundere, sub semnătură olografă, a conducătorilor departamentului/serviciului care desfășoară activitatea de depozitare prin care se certifică faptul că procedurile interne respectă prevederile legislației pieței de capital și se vor aplica în mod corespunzător de către depozitar.

(2) În aplicarea prevederilor art. 94 alin. (3) și ale art. 97 alin. (2) din Regulamentul (UE) nr. 231/2013, precum și în orice situație identificată de depozitar ca putând afecta interesul F.I.A. și al investitorilor F.I.A., în virtutea obligațiilor stipulate la art. 20 alin. (9)-(11) din Legea nr. 74/2015, depozitarul are obligația informării A.S.F. cu privire la aceste aspecte, în ziua lucrătoare imediat următoare.

(3) În aplicarea prevederilor art. 98 alin. (1) din Regulamentul (UE) nr. 231/2013, procedura de diligență pentru selectarea și monitorizarea continuă a delegatului este transmisă A.S.F. la momentul delegării de către depozitarul F.I.A. a unor activități, precum și la momentul reexaminării ei însoțită de concluziile rezultate în urma reexaminării.

(4) În aplicarea prevederilor art. 100 alin. (2) din Regulamentul (UE) nr. 231/2013 și cu luarea în considerare a prevederilor art. 20 alin. (17) din Legea nr. 74/2015, depozitarul F.I.A. informează A.S.F. cu privire la constatarea pierderii unui instrument financiar ținut în custodie, în ziua lucrătoare imediat următoare materializării evenimentului care a generat constatarea pierderii.

(1) Depozitarii F.I.A. sunt obligați să asigure păstrarea pe un suport durabil, așa cum este acesta definit la art. 2 alin. (3) din Regulamentul nr. 9/2014, a tuturor informațiilor aferente activității de depozitare a activelor F.I.A. pentru o perioadă de minimum 5 ani de la momentul la care intră în posesia informațiilor respective.

(2) A.S.F. poate solicita ca la retragerea autorizației A.F.I.A./F.I.A. sau a depozitarului, acesta din urmă să păstreze informațiile prevăzute la alin. (1) existente în posesia sa la momentul retragerii autorizației, pe o perioadă de 5 ani de la data retragerii autorizației.

(3) Anual, depozitarul transmite A.S.F., până cel târziu la data de 31 ianuarie, un raport privind structura organizațională a departamentului/serviciului care desfășoară activitatea de depozitare, precum și informații privind numărul F.I.A. și valoarea activelor depozitate. În cazul în care funcția de depozitare este îndeplinită și pentru O.P.C.V.M. și depozitarului îi sunt aplicabile prevederile art. 80 alin. (3) din Regulamentul nr. 9/2014, atunci respectivul depozitar poate transmite până cel târziu la data de 31 ianuarie un singur raport de activitate, ce cuprinde informațiile solicitate atât pentru F.I.A., cât și pentru O.P.C.V.M. ale căror active se află în depozitare.