Titlul VII — Dispoziții tranzitorii și finale

Pe această pagină

Articolul 44

(1) S.A.I., atât pentru sine, cât și pentru A.O.P.C. administrate, A.O.P.C. autoadministrate și depozitarii O.P.C. ce funcționează sau care sunt în curs de autorizare la data intrării în vigoare a prezentului regulament sunt obligați ca în termen de 12 luni de la data intrării în vigoare a Legii nr. 74/2015, în conformitate cu prevederile art. 63 alin. (1) din aceeași lege:

a) să își adapteze documentele de constituire și funcționare, precum și activitatea la prevederile prezentului regulament;

b) să solicite fie autorizarea, fie înregistrarea în calitate de A.F.I.A. și să depună cererile și documentația în acest sens.

(1^1) Abrogat.

(la 14-12-2017, Alineatul (1^1) din Articolul 44 , Titlul VII a fost abrogat de Punctul 6, Articolul I din REGULAMENT nr. 13 din 28 noiembrie 2017, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 992 din 14 decembrie 2017 )

(2) În situația în care o S.A.I., atât pentru sine, cât și pentru A.O.P.C. administrate sau un A.O.P.C. autoadministrat obține autorizarea/înregistrarea în calitate de A.F.I.A. anterior datei-limită stabilite la art. 63 alin. (1) din Legea nr. 74/2015, atunci dispozițiile Regulamentului C.N.V.M. nr. 15/2004 referitoare la administratorii A.O.P.C. nu se mai aplică de la data obținerii autorizației/înregistrării.

(3) În cazul acelor instituții de credit din România/sucursale ale unor instituții de credit din state membre UE avizate de A.S.F. anterior intrării în vigoare a prezentului regulament pentru desfășurarea activității de depozitare a activelor O.P.C.V.M. și/sau A.O.P.C., avizul în cauză își menține valabilitatea, acestea fiind obligate însă ca în cazul depozitării activelor F.I.A. să transmită la A.S.F., în termenul prevăzut la alin. (1), următoarele documente:

a) contractul de depozitare, având cel puțin conținutul prevăzut la art. 83 alin. (1) din Regulamentul (UE) nr. 231/2013;

b) procedurile de lucru actualizate cu luarea în considerare a prevederilor art. 83 alin. (1) lit. f), g), i), o), q) și r), art. 86 lit. b), art. 90 alin. (4), art. 92 alin. (1), art. 94 alin. (2), art. 95, art. 96 alin. (1) și art. 98 alin. (1) din Regulamentul (UE) nr. 231/2013. În cazul A.F.I.A. înregistrați, procedurile transmise sunt cele prevăzute la art. 26 alin. (5).

(4) În aplicarea prevederilor art. 83 alin. (5) din Regulamentul (UE) nr. 231/2013, A.F.I.A. și depozitarul pot încheia un contract-cadru care să acopere serviciile de depozitare a mai multora sau tuturor F.I.A. administrate de A.F.I.A.

Articolul 44^1

Transmiterea în original a documentelor prevăzute de reglementările C.N.V.M./A.S.F. de către A.F.I.A., la solicitarea organelor judiciare sau a altor autorități publice, se realizează cu respectarea următoarelor condiții:

a) la sediul entității se păstrează o copie a fiecărui document ce se transmite în original, în aceleași condiții ca documentul original;

b) reprezentantul legal al entității și, după caz, ofițerul de conformitate al entității certifică conformitatea fiecărei copii cu documentul original.

(la 20-04-2018, Titlul VII a fost completat de Articolul VI din REGULAMENT nr. 2 din 4 aprilie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 347 din 20 aprilie 2018 )

Articolul 45

Anexele nr. 1-9 fac parte integrantă din prezentul regulament.

(la 05-06-2025, Articolul 45 , Titlul VII a fost modificat de Punctul 63. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 2 din 23 mai 2025, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 527 din 5 iunie 2025 )

Articolul 46

(1) Prezentul regulament se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, și intră în vigoare la data publicării acestuia.

(2) La data intrării în vigoare a prezentului regulament se abrogă:

a) prevederile din Regulamentul nr. 15/2004 privind autorizarea și funcționarea societăților de administrare a investițiilor, a organismelor de plasament colectiv și a depozitarilor, aprobat prin Ordinul președintelui Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 67/2004, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 1.271 din 29 decembrie 2004, cu modificările ulterioare, referitoare la administratorii A.O.P.C. care administrează la data intrării în vigoare a prezentului regulament astfel de organisme de plasament colectiv;

b) Instrucțiunea nr. 4/2006 privind procedura prin care o societate de administrare a investițiilor (S.A.I.) - administrator al unui organism de plasament colectiv - poate fi înlocuită cu o altă S.A.I., aprobată prin Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 51/2006, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 489 din 6 iunie 2006;

c) Norma nr. 13/2013 referitoare la procedura intermediară privind distribuția către investitorii profesionali din România a titlurilor de participare emise de fondurile de investiții alternative administrate în alte state membre ale Uniunii Europene, precum și administrarea de către un administrator de fonduri de investiții alternative dintr-un stat membru a unui alt organism de plasament colectiv din România, aprobată prin Hotărârea Consiliului Autorității de Supraveghere Financiară nr. 52/2013, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 679 din 5 noiembrie 2013, cu modificările ulterioare;

d) Dispunerea de măsuri a Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 23/2012*1);

Notă *1) Dispunerea de măsuri a Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 23/2012 nu a fost publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I.

e) orice alte dispoziții contrare.

(3) Abrogat.

(la 27-04-2020, Alineatul (3) din Articolul 46 , Titlul VII a fost abrogat de Punctul 16, Articolul III din REGULAMENT nr. 9 din 22 aprilie 2020, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 337 din 27 aprilie 2020 )

(4) Abrogat.

(la 27-04-2020, Alineatul (4) din Articolul 46 , Titlul VII a fost abrogat de Punctul 16, Articolul III din REGULAMENT nr. 9 din 22 aprilie 2020, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 337 din 27 aprilie 2020 )

(5) În cuprinsul Regulamentului Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 4/2010, aprobat prin Ordinul președintelui Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 8/2010, cu modificările și completările ulterioare, referirile la termenul "S.A.I." se vor citi ca referire la "A.F.I.A.".

Sursă: legislatie.just.ro (Monitorul Oficial). Textul afișat este forma consolidată curentă.