NOTIFICARE OFIȚER CONFORMITATE SB/FT Data .................................... Semnătura ...................................... Semnătura ............................ Data ............................
Nr. crt.
Subiectul/Întrebarea
Răspuns
Explicații
DA
NU
1.
Entitatea reglementată
Denumirea
Sediul social
Tipul entității
2.
Identitatea candidatului (Cetățenii străini precizează și data la care și-au stabilit sau urmează să își stabilească domiciliul sau reședința în România.)
Numele și prenumele
Numele din certificatul de naștere (dacă este diferit)
CNP
Seria și numărul actului de identitate, emitentul și data emiterii
Data și locul nașterii
Cetățenia/Naționalitatea
Domiciliul și/sau reședința
Date contact: telefon și e-mail
3.
Funcția deținută
Descrierea atribuțiilor și responsabilităților
Data de începere și durata mandatului
4.
Funcția de ofițer de conformitate SB/FT
Descrierea atribuțiilor și responsabilităților
Data de începere a activității
Persoana care îl/o înlocuiește
5.
Accesul la informații pentru ofițerul de conformitate SB/FT
Tip acces
Modalitate acces informații
direct
indirect
suport letric
suport electronic
alt tip de acces (a se specifica punctual)
documente sau informații necesare de profil
vezi nota *
acces la documente originale
acces aplicații IT de profil CSB/CFT
DA
NU
DA
NU
6.
Formare profesională de profil SB/FT
7.
Experiență relevantă
8.
Rezultatul evaluării interne
9.
Conflicte cu autorități de reglementare și supraveghere în domeniul financiar-bancar și fiscal din România sau din alte state: litigii sau anchete în curs; refuzul aprobării/înregistrării; sancțiuni contravenționale aplicate de aceste autorități sau alte măsuri dispuse
Explicații:
În cazul sancțiunilor/măsurilor dispuse de autorități, menționați data aplicării/tipul sancțiunii/contravenția săvârșită/măsura dispusă și, după caz, durata de reabilitare prevăzută în legislația națională:
10.
Sancțiuni în urma unor anchete, investigații sau proceduri profesionale, disciplinare, administrative, judiciare în România sau în alt stat (Informațiile sunt furnizate și în cazul în care s-a realizat reabilitarea.) Excluderea de către o autoritate de reglementare, un organism guvernamental sau de către un organism sau o asociație profesională
Autoritatea care a dispus sancționarea
Fapta sancționată
Sancțiunea
Data aplicării sancțiunii
11.
Incidentele înregistrate de natură a afecta reputația și integritatea, inclusiv informații cu privire la dosarele, anchetele și procedurile penale, cazurile civile și administrative în curs sau, după caz, inexistența acestora
Explicații: mențiuni privind faptele incriminate în cazul procedurilor în curs/informații detaliate privind procesele civile, procedurile administrative sau penale aflate pe rolul instanțelor:
12.
Detalii privind sancțiuni disciplinare într-o funcție sau post de administrator, relație fiduciară sau relație similară - concediere sau încetare/ revocare mandat
Entitatea care a dispus sancțiunea
Obiectul sancțiunii
Sancțiunea
Data aplicării sancțiunii
13.
Orice interese financiare și nefinanciare care ar putea crea eventuale conflicte de interese
14.
Informații despre timpul minim care va fi dedicat îndeplinirii funcției de ofițer de conformitate
15.
Orice alte informații relevante pentru evaluare
* Detaliați punctual fluxul obținerii informațiilor privind relația cu clienții sau operațiunile financiare, inclusiv persoanele/angajații care intermediază obținerea acestor informații, cu precizarea calității acestora în cadrul entității.
Declarație semnată de reprezentantul legal al societății, conform căreia:
Subsemnatul, .............................................., reprezentant legal al ....................................., menționez că evaluarea persoanei notificate a fost realizată urmărindu-se respectarea prevederilor legale și a politicilor interne referitoare la cerințele de competență profesională și probitate morală, conform cărora persoana notificată este adecvată pentru exercitarea atribuțiilor alocate, și declar că informațiile furnizate în notificare sunt corecte și complete.
Declarație semnată de persoana propusă pentru funcția de ofițer de conformitate SB/FT, conform căreia:
Subsemnatul^1, ............................................., cunoscând dispozițiile art. 326 din Codul penal cu privire la falsul în declarații, declar pe propria răspundere următoarele:
^1 Se completează numele și prenumele astfel cum apar în actul de identitate.
a) toate informațiile furnizate sunt corecte, complete și conforme cu realitatea;
b) nu există alte fapte asupra cărora Autoritatea de Supraveghere Financiară (ASF) și entitatea reglementată ar trebui încunoștințate.
Totodată, menționez că sunt de acord cu prelucrarea datelor personale^2 în scopul exercitării atribuțiilor ASF și ale entității reglementate și mă angajez să comunic ASF și entității reglementate toate modificările privind informațiile furnizate.
^2 Regulamentul (UE) 2016/679 privind protecția persoanelor fizice în ceea ce privește prelucrarea datelor cu caracter personal și privind libera circulație a acestor date și de abrogare a Directivei 95/46/CE.
NOTĂ:
ASF și entitatea reglementată păstrează confidențialitatea informațiilor cuprinse în răspunsurile la această declarație, cu excepția cazurilor prevăzute de lege.
(la 13-01-2021, Regulamentul a fost completat de Punctul 54, Articolul I din REGULAMENT nr. 29 din 28 decembrie 2020, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 38 din 13 ianuarie 2021 )
Sursă: legislatie.just.ro (Monitorul Oficial). Textul afișat este forma consolidată curentă.
Folosim cookie-uri pentru analiza traficului. Vezi Politica de confidențialitate pentru detalii.