Anexa nr. 7

a) un rezumat al constatărilor desprinse din evaluarea asupra riscurilor de SB/FT și planul de măsuri de gestionare și diminuare a riscurilor identificate;

b) modalitatea de evaluare a profilului de risc al clientului și descrierea modificărilor legate de metoda utilizată pentru evaluarea profilului de risc al clientului, cu evidențierea faptului că evaluarea este adaptată la evaluarea riscului de SB/FT la nivelul activității entității reglementate;

c) clasificarea clienților pe categorii de risc, inclusiv numărul clienților pe fiecare categorie, precum și categoriile pentru care măsurile de cunoaștere a clientelei au fost îmbunătățite;

d) informații și date statistice cu privire la:

a) scurtă descriere a structurii organizatorice a CSB/CFT și, după caz, a oricăror modificări semnificative efectuate în ultimul an și a raționamentului care a stat la baza modificării;

b) scurtă descriere a resurselor umane și tehnice alocate funcției de conformitate CSB/CFT;

c) lista proceselor de CSB/CFT externalizate și descrierea controlului efectuat de entitatea reglementată asupra activităților respective, după caz;

a) măsurile și procedurile de CSB/CFT adoptate în cursul anului, inclusiv descrierea succintă a recomandărilor, problemelor, deficiențelor și neregulilor identificate;

b) acțiunile de monitorizare a conformității întreprinse pentru a evalua aplicarea politicilor și normele interne, mecanismele de control intern și procedurile de administrare a riscurilor de SB/FT de către angajați, agenții, distribuitorii și furnizorii de servicii, precum și adecvarea oricăror instrumente de monitorizare angajate de entitatea reglementată în scopuri de CSB/CFT;

c) activitățile referitoare la pregătirea, instruirea și formarea profesională continuă finalizate, precum și planul de formare pentru anul următor;

d) planul de activități al ofițerului de conformitate pentru anul următor;

e) evaluările CSB/CFT efectuate de funcția de audit independent și măsurile luate de entitatea reglementată;

f) comunicările ASF cu entitatea reglementată, rapoartele transmise către ASF, încălcările identificate și sancțiunile impuse de ASF, modalitatea în care entitatea reglementată se angajează să remedieze deficiențele identificate de ASF și stadiul în care se află acțiunea de remediere, fără a aduce atingere oricărui alt raport care poate fi solicitat de ASF sau acțiunii de remediere.