Articolul 47
Dispoziții tranzitorii
(1) În scopul asigurării unui canal de comunicare direct, ASF notifică entităților reglementate instrucțiuni cu privire la formatul și modalitatea de comunicare a datelor statistice, a informațiilor sau documentelor prevăzute de prezentul regulament.
(2) Entitățile reglementate, ofițerii de conformitate SB/FT și persoanele desemnate SB/FT vor respecta canalele de comunicare instituite de ASF pentru informațiile și documentele de profil CSB/CFT, în conformitate cu instrucțiunile și metodologia emise în acest sens.
(3) În aplicarea art. 60 alin. (3) din Legea nr. 129/2019, entitățile reglementate care funcționează la data intrării în vigoare a prezentului regulament se conformează prevederilor prezentului regulament până la data de 17 ianuarie 2020.
(4) Entitățile reglementate efectuează, până la expirarea termenului prevăzut la alin. (3), modificările necesare cu privire la alocarea atribuțiilor și stabilirea persoanelor desemnate SB/FT și a ofițerilor de conformitate la nivelul conducerii de rang superior.
(5) Persoanele desemnate pentru aplicarea Legii nr. 656/2002 pentru prevenirea și sancționarea spălării banilor, precum și pentru instituirea unor măsuri de prevenire și combatere a finanțării terorismului, republicată, cu modificările și completările ulterioare*), notificate ASF în conformitate cu prevederile Regulamentului ASF nr. 1/2019, anterior intrării în vigoare a Legii nr. 129/2019, sunt considerate persoane desemnate SB/FT în sensul prezentului regulament, cu excepția situației în care entitatea reglementată decide înlocuirea acestora și notifică în acest sens până la expirarea termenului prevăzut la alin. (3).
*) Legea nr. 656/2002 a fost abrogată prin art. 65 lit. a) din Legea nr. 129/2019, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 589 din 18 iulie 2019.
(6) Entitățile reglementate notifică ASF desemnarea ofițerilor de conformitate SB/FT și persoanele desemnate SB/FT conform prezentului regulament cel târziu la expirarea termenului prevăzut la alin. (3).
(7) Entitățile reglementate utilizează cadrul intern de prevenire și combatere a SB/FT aplicabil la data publicării prezentului regulament până la data actualizării normelor interne, fără a se depăși termenul prevăzut la alin. (3).
(8) În aplicarea art. 14 teza a doua din Legea nr. 129/2019, entitățile reglementate se asigură că măsurile de cunoaștere a clientelei prevăzute în normele interne de cunoaștere a clientelei actualizate conform dispozițiilor prezentului regulament sunt aplicate tuturor clienților existenți, cât mai curând posibil, pe bază de risc, dar nu mai târziu de 18 luni de la aprobarea normelor de către organele de conducere.
(la 08-01-2020, Alineatul (8) din Articolul 47 , Capitolul IV a fost modificat de Articolul I din REGULAMENTUL nr. 15 din 18 decembrie 2019, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 9 din 08 ianuarie 2020 )
(9) În cazul în care entitățile reglementate nu pot aplica dispozițiile alin. (8), devin incidente prevederile art. 11 alin. (9) din Legea nr. 129/2019.