Capitolul VIII — Raportarea statistică a datelor privind emisiunile și deținerile de titluri de valoare

a) sector instituțional - are semnificația prevăzută la art. 3 alin. (1) lit. c);

b) titluri de valoare - înseamnă următoarele tipuri de titluri de valoare:

c) operațiuni repo - are semnificația prevăzută la art. 7 lit. a4);

d) societăți de administrare a investițiilor și societăți de investiții autoadministrate - are semnificația prevăzută la art. 9 lit. a);

e) societate vehicul investițional - are semnificația prevăzută la art. 4 lit. d1);

f) societăți de servicii de investiții financiare, denumite în continuare S.S.I.F. - are semnificația prevăzută la art. 3 alin. (1) pct. 74 din Legea nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare, cu modificările și completările ulterioare;

g) colectare de date „titlu cu titlu“ - înseamnă colectare de date defalcate pe titluri de valoare individuale;

h) dețineri de titluri de valoare - înseamnă proprietatea economică a titlurilor de valoare, ale căror tipuri sunt enumerate la lit. b);

i) societăți financiare - cuprinde următoarele sectoare instituționale: banca centrală, alte instituții financiare monetare, alți intermediari financiari, auxiliarii financiari, societăți de asigurare și fonduri de pensii;

j) custode - înseamnă o entitate ce aparține sectorului „societăți financiare“ și a cărei activitate constă în conservarea și gestionarea instrumentelor financiare în contul clienților, inclusiv păstrarea și serviciile conexe, precum gestionarea de numerar/garanții;

k) titluri de valoare păstrate în custodie - înseamnă titluri de valoare păstrate și administrate de către custozi în numele investitorilor;

l) operațiuni directe - reprezintă operațiuni de vânzare/cumpărare de instrumente financiare negociabile, care nu implică angajamentul ferm de răscumpărare a titlului de valoare la o dată ulterioară din partea vânzătorului;

m) entitate emitentă de titluri de valoare (emitent) - înseamnă orice entitate care realizează emisiuni de titluri de valoare conform legii;

n) entitate deținătoare de titluri de valoare (deținător/ investitor) - înseamnă orice persoană juridică sau fizică ce deține titluri de valoare;

o) cod ISIN - reprezintă numărul internațional de identificare a titlurilor de valoare - International Securities Identification Number (ISIN), alocat titlurilor de valoare, compus din 12 caractere alfanumerice, care identifică în mod unic o emisiune de titluri de valoare (conform definiției ISO 6166);

p) cod de referință titlu de valoare - cod de identificare a titlurilor de valoare atribuit și transmis de către entitățile raportoare, conform regulilor prezentate în anexa nr. VII.7, pentru titlurile de valoare care nu au alocat cod ISIN;

q) dividend - are semnificația prevăzută la art. 67 alin. (1) din Legea societăților nr. 31/1990, republicată, cu modificările și completările ulterioare;

r) cupon - dobânda încasată de către deținătorii de titluri de valoare de natura datoriei;

s) prima de răscumpărare (prima „call“) - prima plătită în cazul obligațiunilor de tip „callable“; în cazul acestor instrumente financiare, emitentul obligațiunii are dreptul să răscumpere titlul înainte de data scadentă, cu obligația efectuării unei plăți suplimentare de bani, denumită prima de răscumpărare (prima „call“);

t) valoarea de emisiune:

u) valoare nominală per instrument:

v) prețul de emisiune - prețul la care un titlu de valoare este cumpărat în cadrul ofertei primare pe piața de capital de către investitor. În cazul titlurilor de natura datoriei, prețul este exprimat ca procent din valoarea nominală per instrument;

w) soldul emisiunii în moneda efectivă - reprezintă diferența dintre valoarea de emisiune a titlurilor de natura datoriei și valoarea răscumpărărilor efectuate până la data de referință pentru care se calculează soldul emisiunii, exprimată în moneda în care se efectuează emisiunea;

x) piața de capital externă - mecanism care permite tranzacționarea de instrumente financiare negociabile, a cărei locație este diferită de țara agentului raportor (vezi lista codurilor piețelor de capital externe conform ISO 10383 - Market identification codes).

a) frecvența de răscumpărare pentru titlurile de natura datoriei are semnificația prevăzută în „Nomenclatorul nr. 1. Frecvență de răscumpărare“ din anexa nr. VII.6;

b) tipul de răscumpărare a titlurilor de natura datoriei are semnificația prevăzută în „Nomenclatorul nr. 2. Tip de răscumpărare“ din anexa nr. VII.6;

c) frecvența de plată a cuponului pentru titlurile de natura datoriei are semnificația prevăzută în „Nomenclatorul nr. 3. Frecvență de plată cupon“ din anexa nr. VII.6;

d) tipul de cupon al titlurilor de natura datoriei are semnificația prevăzută în „Nomenclatorul nr. 4. Tip cupon“ din anexa nr. VII.6;

e) tipul tranzacției cu titluri de natura datoriei are semnificația prevăzută în „Nomenclatorul nr. 5. Tip tranzacție prin care au fost achiziționate titlurile“ din anexa nr. VII.6;

f) tipul deținătorului de titluri de natura datoriei are semnificația prevăzută în „Nomenclatorul nr. 6. Tip investitor“ din anexa nr. VII.6;

g) tipul deținerilor de titluri de valoare are semnificația prevăzută în „Nomenclatorul nr. 7. Tip dețineri“ din anexa nr. VII.6;

h) cod sector instituțional are semnificația prevăzută în „Nomenclatorul nr. 8. Cod sector instituțional“ din anexa nr. VII.6;

i) tip fond de investiții are semnificația prevăzută în „Nomenclatorul nr. 9 Tip fond de investiții“ din anexa nr. VII.6;

j) structura geografică a fondurilor de investiții are semnificația prevăzută în „Nomenclatorul nr. 10 Structura geografică a fondurilor de investiții“ din anexa nr. VII.6;

k) structura activelor fondurilor de investiții are semnificația prevăzută în „Nomenclatorul nr. 11 Structura activelor fondurilor de investiții“ din anexa nr. VII.6.