S.S.I.F. are obligația respectării cerințelor organizatorice prevăzute în Regulamentul delegat (UE) 2017/565 al Comisiei din 25 aprilie 2016 de completare a Directivei 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului în ceea ce privește cerințele organizatorice și condițiile de funcționare aplicabile firmelor de investiții și termenii definiți în sensul directivei menționate, denumit în continuare Regulamentul delegat (UE) 2017/565.
(1) Organizarea internă a S.S.I.F. trebuie să fie astfel concepută încât să asigure următoarele cerințe minime:
a) departamentele de specialitate și personalul implicat să păstreze confidențialitatea oricărei informații de care iau cunoștință în cursul activității, în special informațiile care nu au devenit încă publice și care ar putea influența prețul de tranzacționare pe piață;
b) oricare dintre informațiile prevăzute la lit. a) să nu fie folosite în tranzacțiile efectuate de către S.S.I.F. în contul propriu, în contul persoanelor relevante sau în contul unor terți ori clienți interesați;
c) mecanisme de securitate și control ale sistemelor informatice pentru asigurarea confidențialității și păstrării în siguranță a datelor și informațiilor stocate, a fișierelor și bazelor de date, precum și respectarea cerințelor legale privind datele cu caracter personal;
d) alocarea unor coduri și/sau parole personale de acces, netransferabile, fiecărei categorii de salariați și personalului de conducere.
(2) În situația în care conflictele de interese nu pot fi evitate sau gestionate conform politicii interne independente, S.S.I.F. nu trebuie să presteze servicii de investiții în calitate de contraparte a clientului sau în numele clientului față de care se află, direct sau indirect, într-un conflict de interese, luându-se în considerare inclusiv interesele ce derivă din tranzacții în cadrul grupului din care face parte, decât dacă a dezvăluit, în prealabil, clientului natura și întinderea interesului său, în conformitate cu prevederile art. 80 din Legea nr. 126/2018 și numai în situația în care clientul a fost de acord să încheie o tranzacție în condițiile prezentate. Acordul clientului trebuie înregistrat de către S.S.I.F. pe un suport durabil.
Prin derogare de la prevederile art. 48 alin. (2) din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 2/2016 privind aplicarea principiilor de guvernanță corporativă de către entitățile autorizate, reglementate și supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară, cu modificările și completările ulterioare, S.S.I.F. are obligația de a revizui periodic, dar cel puțin anual, planurile de continuitate a activității prevăzute la art. 6 lit. j) din Regulamentul delegat (UE) 2017/1.943.
(la 03-11-2023, Articolul 20^1, Subsectiunea 1.1, Sectiunea 1 , Capitolul III , Titlul II a fost modificat de Punctul 6., Articolul I din REGULAMENTUL nr. 12 din 20 octombrie 2023, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 999 din 3 noiembrie 2023 )
(1) S.S.I.F. este obligată să evidențieze distinct, în contabilitate, sumele primite de la clienți și să deschidă și să utilizeze separat, conform destinației, conturi bancare în nume propriu și conturi bancare în numele clienților. De asemenea, instrumentele financiare ale clienților vor fi evidențiate în conturi separate de cele ale S.S.I.F.
(2) S.S.I.F. nu trebuie să acționeze astfel încât să pericliteze, să poată fi considerat că periclitează sau să inducă o situație care poate să prejudicieze fondurile și/sau instrumentele financiare ale clienților ori locul de tranzacționare pe care tranzacționează și trebuie să se asigure că personalul său nu se va comporta în acest mod.
(3) S.S.I.F. trebuie să respecte, în toate situațiile, următoarele obligații:
a) să asigure păstrarea în siguranță a instrumentelor financiare pe care le ține în custodie;
b) să nu facă uz de niciunul dintre instrumentele financiare pe care le ține în custodie sau de drepturile ce decurg din acestea și să nu transfere aceste instrumente financiare fără acordul expres al deținătorilor;
c) să returneze clienților, la solicitarea acestora, instrumentele financiare și fondurile bănești încredințate.
(4) S.S.I.F. autorizată să presteze serviciul auxiliar prevăzut la Secțiunea B pct. 1 din anexa nr. 1 la Legea nr. 126/2018 este responsabilă pentru plățile și decontările aferente instrumentelor financiare păstrate în custodie.
S.S.I.F. trebuie să acționeze în așa fel încât să asigure o deplină egalitate de tratament față de clienții săi.
S.S.I.F. are obligația de a stabili și menține o funcție de conformitate, cu respectarea prevederilor Regulamentului delegat (UE) 2017/565, ale Regulamentului A.S.F. nr. 1/2019 și ale prezentului regulament.
(1) Persoana care îndeplinește funcția de conformitate se supune autorizării A.S.F. conform prevederilor art. 25 și Regulamentului A.S.F. nr. 1/2019 și se înscrie în Registrul A.S.F.
(la 03-11-2023, Alineatul (1), Articolul 24, Subsectiunea 1.2, Sectiunea 1 , Capitolul III , Titlul II a fost modificat de Punctul 7., Articolul I din REGULAMENTUL nr. 12 din 20 octombrie 2023, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 999 din 3 noiembrie 2023 )
(2) În situația în care exercitarea atribuțiilor specifice funcției de conformitate se realizează în cadrul unei structuri organizatorice distincte, S.S.I.F. solicită doar aprobarea persoanei care asigură conducerea respectivei structuri conform art. 25 și Regulamentului A.S.F. nr. 1/2019.
(3) Persoanele care își desfășoară activitatea în cadrul unei structuri organizatorice distincte a S.S.I.F., menționată la alin. (2), și nu asigură conducerea respectivei structuri sunt denumite persoane care au atribuții de conformitate și nu sunt supuse obligațiilor de autorizare.
Pentru a fi autorizată de A.S.F. în calitate de persoană care îndeplinește funcția de conformitate, persoana fizică trebuie să îndeplinească următoarele condiții:
a) să fie angajată cu contract individual de muncă;
b) să aibă atribuții de conformitate numai în cadrul acelei S.S.I.F.;
c) să fi participat/să participe la stagiile de pregătire și să fi promovat/să promoveze, în termen de maximum 6 luni de la data autorizării, testul privind cunoașterea legislației în vigoare organizat de către organismele de formare profesională atestate de A.S.F.;
(la 02-05-2022, Litera c) din Articolul 25 , Subsectiunea 1.2 , Sectiunea 1 , Capitolul III , Titlul II a fost modificată de Punctul 31, Articolul I din REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 423 din 02 mai 2022 )
d) să îndeplinească condițiile prevăzute de Regulamentul A.S.F. nr. 1/2019.
Persoana care îndeplinește funcția de conformitate și cele care au atribuții de conformitate își vor desfășura activitatea în baza unor proceduri scrise de supraveghere și control, elaborate în vederea asigurării respectării de către S.S.I.F. și personalul său a legilor, regulamentelor, instrucțiunilor și procedurilor incidente pieței de capital, precum și a regulilor și procedurilor interne ale societății.
În aplicarea responsabilităților prevăzute la art. 22 din Regulamentul delegat (UE) nr. 565/2017, persoana care îndeplinește funcția de conformitate are următoarele atribuții:
a) să țină evidența neregulilor descoperite în cursul activității de monitorizare prevăzute la art. 22 alin. (2) lit. a) din Regulamentul delegat (UE) nr. 565/2017;
b) să asigure informarea societății și a personalului acesteia cu privire la regimul juridic aplicabil pieței de capital;
c) să avizeze documentele transmise de S.S.I.F. către A.S.F. în vederea obținerii actelor individuale prevăzute de reglementările în vigoare, precum și raportările transmise A.S.F. și entităților pieței de capital;
d) să prevină și să propună măsuri de remediere a oricărei situații de încălcare a legilor și reglementărilor în vigoare, incidente pieței de capital, sau a procedurilor interne ale societății de către S.S.I.F. sau de către personalul acesteia;
e) să analizeze și să avizeze materialele informative/ publicitare ale S.S.I.F.;
f) să supravegheze activitatea S.S.I.F. astfel încât să se asigure utilizarea exclusiv personală de către fiecare angajat, inclusiv de către agenții delegați care nu își desfășoară activitatea în baza unui contract individual de muncă, a codurilor de acces și a parolelor alocate respectivei persoane.
În exercitarea atribuțiilor prevăzute la art. 27, persoana care îndeplinește funcția de conformitate ține un registru în care evidențiază investigațiile efectuate, detaliile operațiunilor supuse verificării, durata acestor investigații, perioada la care acestea se referă, rezultatul investigațiilor, propunerile înaintate în scris organului de conducere și deciziile luate de persoanele abilitate să ia măsuri de soluționare și stadiul implementării propunerilor/recomandărilor formulate.
(1) În situația în care persoana care îndeplinește funcția de conformitate ia cunoștință în timpul activității, fie ca urmare a propriilor investigații, fie ca urmare a unei notificări primite în acest sens, de eventualele încălcări ale regimului juridic aplicabil pieței de capital, inclusiv ale procedurilor interne ale societății, aceasta are obligația să informeze organul de conducere și auditorii interni ai S.S.I.F.
(2) În cazul constatării unor încălcări ale legislației aplicabile care se pot încadra în categoria contravențiilor sau faptelor penale prevăzute de legislația în vigoare, organul de conducere și auditorii interni ai S.S.I.F. notifică A.S.F. și entitățile pieței de capital implicate:
a) situația constatată de persoana care îndeplinește funcția de conformitate, până cel târziu la sfârșitul următoarei zile lucrătoare de la data notificării;
b) măsurile adoptate de organul de conducere, în termen de cel mult 7 zile de la informarea organului de conducere de către persoana care îndeplinește funcția de conformitate.
(1) În termen de 60 de zile de la sfârșitul fiecărui an, persoana care îndeplinește funcția de conformitate transmite consiliului de administrație al S.S.I.F. un raport cuprinzând activitatea desfășurată, investigațiile efectuate, abaterile constatate, programul/planul investigațiilor propuse pentru anul următor perioadei de raportare, măsurile adoptate și stadiul implementării acestora.
(la 02-05-2022, Alineatul (1) din Articolul 30 , Subsectiunea 1.2 , Sectiunea 1 , Capitolul III , Titlul II a fost modificat de Punctul 32, Articolul I din REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 423 din 02 mai 2022 )
(2) Raportul de activitate prevăzut la alin. (1) conținând toate constatările rezultate din investigațiile din perioada de raportare, propunerile avizate și planul de investigații aprobat de organul de conducere în funcția sa de supraveghere se transmit la A.S.F. până cel târziu la data de 31 martie a anului următor perioadei de raportare.
Persoana care îndeplinește funcția de conformitate trebuie să își desfășoare activitatea la S.S.I.F. pe toată durata programului de lucru al acesteia.
(1) În situația în care persoana care îndeplinește funcția de conformitate este absentă sau în situația în care funcția de conformitate este vacantă, S.S.I.F. desemnează provizoriu, prin proceduri interne, o persoană din cadrul S.S.I.F. care să îndeplinească atribuțiile respective în această perioadă.
(2) Perioada în care atribuțiile funcției de conformitate sunt îndeplinite conform prevederilor alin. (1) nu poate însuma mai mult de 120 de zile într-un an calendaristic.
(3) Persoana care îndeplinește atribuțiile funcției de conformitate, în condițiile alin. (1), trebuie să aibă experiență de minimum 1 an în piața de capital.
La data notificării încetării exercitării funcției de către persoana care îndeplinește funcția de conformitate, conform Regulamentului A.S.F. nr. 1/2019, cu modificările și completările ulterioare, numărul de înregistrare în Registrul A.S.F. se radiază.
(la 03-11-2023, Subsectiunea 1.2, Sectiunea 1 , Capitolul III , Titlul II a fost completată de Punctul 8., Articolul I din REGULAMENTUL nr. 12 din 20 octombrie 2023, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 999 din 3 noiembrie 2023 )
(1) În cazul în care funcția de administrare a riscului nu este exercitată în mod independent, iar S.S.I.F. nu se încadrează în categoria S.S.I.F. semnificative în conformitate cu prevederile art. 7 din Regulamentul A.S.F. nr. 3/2014, funcția de administrare a riscului poate fi exercitată de un angajat al S.S.I.F. care nu îndeplinește o funcție operațională.
(2) În sensul alin. (1) și al art. 23 alin. (2) din Regulamentul A.S.F. nr. 3/2014, în categoria funcțiilor operaționale se includ: persoanele prevăzute la art. 11 din Legea nr. 126/2018, agentul delegat, analistul financiar, administratorul de portofoliu, precum și persoanele cu funcții de conducere și supraveghere a acestora.
(3) În situația în care persoana care îndeplinește funcția de administrare a riscului este absentă sau în situația în care funcția de administrare a riscului este vacantă, S.S.I.F., prin proceduri interne sau prin decizie internă, stabilește preluarea provizorie a atribuțiilor respective de către membrul din conducerea superioară care are atribuții de coordonare a departamentului de administrare a riscului.
(4) Perioada în care atribuțiile funcției de administrare a riscului sunt îndeplinite conform alin. (3) nu poate însuma mai mult de 120 de zile într-un an calendaristic.
(1) Persoana care asigură funcția de administrare a riscului este supusă autorizării A.S.F. și se înscrie în Registrul A.S.F.
(la 03-11-2023, Alineatul (1), Articolul 34, Subsectiunea 1.3, Sectiunea 1 , Capitolul III , Titlul II a fost modificat de Punctul 9., Articolul I din REGULAMENTUL nr. 12 din 20 octombrie 2023, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 999 din 3 noiembrie 2023 )
(2) Pentru a fi autorizată de A.S.F. în calitate de persoană care asigură funcția de administrare a riscului, persoana fizică trebuie să îndeplinească următoarele condiții:
a) să fie angajată cu contract individual de muncă;
b) să aibă atribuții de administrare a riscului numai în cadrul acelei S.S.I.F.;
c) să prezinte dovada absolvirii unui curs de specializare organizat de instituții de specialitate de natura organismelor de formare profesională, naționale sau internaționale, care atestă dobândirea unor cunoștințe în domeniul administrării riscului și care să îi permită îndeplinirea responsabilităților aferente funcției ocupate.
(3) În completarea cerințelor prevăzute la alin. (2), autorizarea persoanei care asigură funcția de administrare a riscului se efectuează în conformitate cu prevederile Regulamentului A.S.F. nr. 1/2019.
(4) În situația în care S.S.I.F. externalizează funcția de administrare a riscului, externalizarea trebuie să se facă către o persoană fizică care nu îndeplinește această funcție sau funcția de conformitate pentru o altă firmă de investiții/S.S.I.F. sau o instituție de credit, persoană juridică română, care prestează servicii și activități de investiții cu alte instrumente financiare decât cele prevăzute la art. 2 alin. (2) lit. d) și alin. (3) din Legea nr. 126/2018.
(5) În cazul în care externalizarea se face către o persoană juridică, interdicțiile prevăzute la alin. (4) vizează persoana fizică ce va exercita efectiv atribuțiile respective.
(6) În cazul în care funcția de administrare a riscului este externalizată, condițiile prevăzute la alin. (2) lit. c) trebuie îndeplinite de persoana fizică ce va exercita efectiv atribuțiile respective.
La data notificării încetării exercitării funcției de către persoana care îndeplinește funcția de administrare a riscului, conform Regulamentului A.S.F. nr. 1/2019, cu modificările și completările ulterioare, numărul de înregistrare în Registrul A.S.F. se radiază.
(la 03-11-2023, Subsectiunea 1.3, Sectiunea 1 , Capitolul III , Titlul II a fost completată de Punctul 10., Articolul I din REGULAMENTUL nr. 12 din 20 octombrie 2023, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 999 din 3 noiembrie 2023 )
Persoana care asigură funcția de audit intern se supune notificării A.S.F. în conformitate cu prevederile Regulamentului A.S.F. nr. 1/2019.
S.S.I.F. are obligația de a respecta prevederile cap. III din Regulamentul delegat (UE) nr. 565/2017 și de a informa clienții, prin intermediul unui suport durabil, cu privire la orice eveniment corporativ, așa cum acesta este definit la art. 2 alin. (2) lit. m) din Regulamentul A.S.F. nr. 5/2018 privind emitenții de instrumente financiare și operațiuni de piață, denumit în continuare Regulamentul A.S.F. nr. 5/2018, în legătură cu instrumentele financiare deținute în portofoliu de către aceștia.
(1) Anterior deschiderii unui cont pe numele unei persoane fizice sau juridice sau al unei entități fără personalitate juridică, S.S.I.F. verifică identitatea acesteia și aplică măsurile de cunoaștere a clientelei în conformitate cu dispozițiile Legii nr. 129/2019 și ale reglementărilor emise de A.S.F. în aplicarea acesteia.
(la 02-05-2022, Alineatul (1) din Articolul 37 , Subsectiunea 2.1 , Sectiunea a 2-a , Capitolul III , Titlul II a fost modificat de Punctul 33, Articolul I din REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 423 din 02 mai 2022 )
(2) Contul de instrumente financiare trebuie să menționeze cel puțin datele de identificare a persoanei în numele căreia este deschis, a beneficiarului real și, după caz, a împuterniciților/ reprezentanților acesteia.
(1) În aplicarea prevederilor art. 60 alin. (1) și ale art. 89 alin. (1) din Legea nr. 126/2018, S.S.I.F. prestează servicii de investiții și servicii auxiliare în numele și pe contul clienților în baza unui contract în formă scrisă, pe suport hârtie sau pe alt suport durabil, care va conține drepturile și obligațiile S.S.I.F. și ale clientului și care se va referi la cel puțin următoarele:
a) datele de identificare a clientului, persoană fizică sau juridică, după caz;
b) elementele prevăzute la art. 58 din Regulamentul delegat (UE) nr. 565/2017;
c) tipul instrumentelor financiare ce vor fi tranzacționate;
d) durata contractului, modul în care contractul poate fi reînnoit, modificat și/sau reziliat;
e) drepturile și obligațiile părților, precum și alți termeni în care societatea va furniza clientului servicii de investiții și servicii auxiliare;
e^1) contul bancar al titularului de contract deschis la o instituție de credit sau contul de plăți al titularului de contract deschis la o instituție emitentă de monedă electronică sau instituție de plată, autorizate de B.N.R. sau înscrise în registrele specifice ale B.N.R. ca având drept de furnizare a serviciilor pe teritoriul României, ce urmează a fi folosit în relația cu S.S.I.F.;
(la 10-12-2024, Alineatul (1) , Articolul 38 , Subsectiunea 2.1 , Sectiunea a 2-a , Capitolul III , Titlul II a fost completat de Punctul 1. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 16 din 26 noiembrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1241 din 10 decembrie 2024 )
Notă Articolul II din REGULAMENTUL nr. 16 din 26 noiembrie 2024 , publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1241 din 10 decembrie 2024, prevede: Societățile de servicii de investiții financiare sunt obligate ca, în termen de maximum un an de la intrarea în vigoare a prezentului regulament, să completeze contractele încheiate cu clienții existenți cu informațiile prevăzute la art. 38 alin. (1) lit. e^1) din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 5/2019 privind reglementarea unor dispoziții referitoare la prestarea serviciilor și activităților de investiții conform Legii nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare, cu modificările și completările ulterioare, precum și cu cele aduse prin prezentul regulament
f) o clauză contractuală cu privire la modalitatea de returnare de către S.S.I.F. a fondurilor bănești deținute în numele clientului, în cazul în care clientul nu poate fi contactat/notificat la adresa indicată prin contractul de intermediere/actele adiționale ale contractului de intermediere într-un termen prestabilit de către părți, cu posibilitatea, inclusiv, a încetării relațiilor contractuale;
g) o clauză contractuală cu privire la modalitatea de returnare de către S.S.I.F. a instrumentelor financiare deținute în numele clientului, în cazul în care clientul nu poate fi contactat/notificat la adresa indicată prin contractul de intermediere/actele adiționale ale contractului de intermediere într-un termen prestabilit de către părți, cu posibilitatea, inclusiv, a încetării relațiilor contractuale și a transferului instrumentelor financiare într-un cont individual deschis la depozitarul central pe numele clientului în cazul instrumentelor financiare pentru care depozitarul central este depozitar emitent și vânzării instrumentelor financiare în cazul instrumentelor financiare pentru care depozitarul central este depozitar investitor;
h) consimțământul expres al clientului pentru înregistrarea și stocarea de către S.S.I.F. a instrucțiunilor/confirmărilor acestuia transmise telefonic și a oricăror convorbiri telefonice cu clienții care au legătură cu serviciile de investiții pe care S.S.I.F. le desfășoară sau le-ar putea desfășura pentru acel client sau potențial client, după caz. În cazul în care clientul nu este de acord cu înregistrarea și stocarea, ordinele nu vor fi preluate telefonic;
i) declarația clientului, prin care menționează că înțelege obligația de a-și actualiza datele de identificare și de contact ori de câte ori este cazul și că își asumă efectele neîndeplinirii acestei obligații;
j) informații privind profilul clientului, care se vor referi la:
(i) încadrarea clientului în categoria client de retail, client profesional sau contraparte eligibilă;
(ii) pregătirea profesională;
(iii) estimarea valorii investiției și scopul investiției, dacă este cazul, în funcție de tipul serviciului de investiții prestat;
(iv) abrogat.
(la 02-05-2022, Punctul (iv) din Litera j) , Alineatul (1) , Articolul 38 , Subsectiunea 2.1 , Sectiunea a 2-a , Capitolul III , Titlul II a fost abrogat de Punctul 34, Articolul I din REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 423 din 02 mai 2022 )
(v) informațiile prevăzute, după caz, la art. 87 alin. (3),art. 88 alin. (1),(3) și (4) din Legea nr. 126/2018;
k) orice alte clauze privind prestarea serviciilor de investiții și a serviciilor auxiliare convenite de părți;
l) mențiunile prevăzute la art. 47 alin. (1) lit. b), c) și f) din Regulamentul delegat (UE) nr. 565/2017,art. 82 alin. (3) teza întâi din Legea nr. 126/2018 și, după caz, la art. 47 alin. (3) lit. b), d) și e) din Regulamentul delegat (UE) nr. 565/2017;
m) în cazul în care instrucțiunile/confirmările clientului sunt transmise prin e-mail, consimțământul expres al acestuia privind transmiterea instrucțiunilor/confirmărilor prin e-mail;
n) în cazul în care clientul mandatează S.S.I.F. să solicite și să obțină extrasele de cont și, dacă este cazul, codurile confidențiale, aferente deținerilor evidențiate în conturile individuale din sistemul depozitarului central, consimțământul expres al acestuia privind mandatul acordat S.S.I.F. de a solicita și de a obține extrasele de cont și, dacă este cazul, codurile confidențiale, aferente respectivelor instrumente financiare;
n^1) o clauză contractuală cu privire la acordul clientului pentru utilizarea instrumentelor financiare, altele decât cele derivate, deținute de acesta în contul deschis la S.S.I.F., pentru efectuarea de tranzacții de vânzare specială/impusă, în conformitate cu reglementările operatorului sistemului de decontare și în cazul în care clienții nu își îndeplinesc obligațiile de plată aferente operațiunilor de decontare a tranzacțiilor. În cazul în care între S.S.I.F. și client există alte aranjamente contractuale privind obligațiile de plată aferente operațiunilor, prin care se asigură integral decontarea tranzacțiilor la data preconizată a decontării, precum și în cazul în care legislația specială aplicabilă clienților nu permite utilizarea instrumentelor financiare, altele decât cele derivate, deținute de aceștia, nu mai este necesară introducerea clauzei;
(la 02-05-2022, Alineatul (1) din Articolul 38 , Subsectiunea 2.1 , Sectiunea a 2-a , Capitolul III , Titlul II a fost completat de Punctul 35, Articolul I din REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 423 din 02 mai 2022 )
o) regimul dobânzii aferente sumelor depuse de clienți în conturile curente;
p) cursul de schimb valutar și condițiile în care clientul poate refuza acest curs;
q) posibilitatea clientului de a revoca unilateral mandatul dat unei S.S.I.F. în baza unui contract de administrare a portofoliului sau de a-și retrage, parțial sau integral, în orice moment, fondurile libere de sarcini, fără ca acest fapt să inducă plata unor despăgubiri. Clientul are obligația de a acoperi eventualele pierderi rezultate din tranzacțiile efectuate în contul său;
r) informații cu privire la înregistrarea, stocarea și utilizarea datelor cu caracter personal conform prevederilor Regulamentului (UE) 2016/679 al Parlamentului European și al Consiliului din 27 aprilie 2016 privind protecția persoanelor fizice în ceea ce privește prelucrarea datelor cu caracter personal și privind libera circulație a acestor date și de abrogare a Directivei 95/46/CE (Regulamentul general privind protecția datelor), denumit în continuare Regulamentul (UE) 2016/679;
s) împuternicirea pentru persoana care transmite ordine dacă aceasta nu este reprezentantul legal al clientului persoană juridică, după caz;
t) numele și funcția salariatului/agentului delegat cu care clientul va ține legătura sau detaliile de contact de unde clientul poate obține informații;
u) semnătura clientului și a persoanei desemnate din partea S.S.I.F.; în cazul contractelor la distanță, în măsura în care S.S.I.F. utilizează sisteme informatice care permit identificarea clientului, nu sunt necesare aceste semnături;
v) anexa: copia documentului de identitate al clientului sau al persoanei împuternicite să transmită ordine în numele clientului sau a certificatului de înregistrare la oficiul registrului comerțului sau la instituția similară din statul de origine, după caz, precum și extrasul de cont pentru contul menționat la lit. e^1).
(la 10-12-2024, Litera v) , Alineatul (1) , Articolul 38 , Subsectiunea 2.1 , Sectiunea a 2-a , Capitolul III , Titlul II a fost modificată de Punctul 2. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 16 din 26 noiembrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1241 din 10 decembrie 2024 )
(2) În vederea încadrării sau nu a clienților profesionali, la cerere, potrivit secțiunii B din anexa nr. 2 la Legea nr. 126/2018, conform prevederilor alin. (1) lit. j) pct. (i), se au în vedere următoarele:
a) S.S.I.F. nu se poate baza exclusiv pe declarația dată de client în procesul de evaluare a clienților în categoria clienților profesionali. S.S.I.F. are obligația de a aplica politici și proceduri interne adecvate, consemnate în scris, care să permită clasificarea în categoria clienților profesionali cu respectarea prevederilor art. 3 din anexa nr. 2 la Legea nr. 126/2018 și a reglementărilor europene emise în aplicarea Directivei 2014/65/UE;
b) S.S.I.F. trebuie să analizeze în mod individual fiecare situație în parte, pentru a evalua dacă competența, experiența și cunoștințele specifice respectivului client îi vor permite acestuia să înțeleagă riscurile pe care le implică tranzacțiile/ produsele în cauză, în vederea luării unor decizii de investiție informate. Responsabilitatea efectuării evaluării revine S.S.I.F., în urma analizării fiecărui caz în parte, pe baza procedurilor proprii și ținând cont de natura tranzacțiilor sau serviciilor avute în vedere;
c) S.S.I.F. trebuie să se abțină de la punerea în aplicare a oricărei forme de practică ce urmărește să stimuleze, să determine sau să convingă un investitor de retail să solicite să fie tratat ca și client profesional;
d) pentru evaluarea criteriului menționat la art. 3 alin. (5) lit. a) din anexa nr. 2 la Legea nr. 126/2018, S.S.I.F. stabilește dacă o tranzacție este de mărime semnificativă ținând cont de criteriile referitoare la mărimea tranzacțiilor efectuate de client raportat la piața relevantă a instrumentului financiar respectiv, dacă tranzacțiile au fost suficient de mari la nivel individual încât să îi ofere clientului o expunere semnificativă pe piața relevantă a instrumentului respectiv, de faptul că valoarea noțională a tranzacțiilor cu produse cu efect de levier sau cu instrumente financiare pentru care se depune o marjă poate fi în mod proporțional mai ridicată decât în cazul produselor fără efect de levier;
e) S.S.I.F. este răspunzătoare pentru o eventuală stabilire a unor praguri valorice cu privire la valoarea tranzacțiilor ce vor fi considerate semnificative cu respectarea cel puțin a criteriilor menționate la lit. d), iar atingerea/depășirea acestora nu trebuie să aibă semnificația reclasificării automate a respectivului client în categoria clienților profesionali;
f) în evaluarea criteriului menționat la art. 3 alin. (5) lit. b) din anexa nr. 2 la Legea nr. 126/2018, în cazul în care portofoliul include poziții pe instrumente financiare ce implică un efect de levier sau instrumente financiare pentru care este solicitată o cerință de marjă, S.S.I.F. ia în considerare valoarea netă a pozițiilor respective (de exemplu: marja sau plata efectuată pentru instrumentul financiar respectiv la care se adaugă profitul sau pierderea generată de modificările valorii activului-suport), și nu valoarea noțională a instrumentului financiar respectiv;
g) în evaluarea criteriului menționat la art. 3 alin. (5) lit. c) din anexa nr. 2 la Legea nr. 126/2018, respectiv în aprecierea faptului că un client activează de cel puțin un an sau a activat timp de cel puțin un an în sectorul financiar într-o poziție profesională care necesită o cunoaștere a tranzacțiilor sau a serviciilor în cauză, se ia în considerare ca poziția ocupată de client în sectorul financiar să fie/să fi fost cu caracter profesional și să fi fost exercitată într-un domeniu care i-a permis clientului să acumuleze cunoștințe despre tranzacțiile sau serviciile în cauză.
(3) Clauzele sau, după caz, documentele prevăzute la alin. (1) lit. a), e^1), i), j) pct. (ii)-(iv), l), s), t) și v) pot fi cuprinse într-o anexă la contract sau într-un document separat, intitulat «cerere de deschidere de cont», sau în alte documente, conform procedurilor interne ale societății.
(la 10-12-2024, Alineatul (3) , Articolul 38 , Subsectiunea 2.1 , Sectiunea a 2-a , Capitolul III , Titlul II a fost modificat de Punctul 3. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 16 din 26 noiembrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1241 din 10 decembrie 2024 )
(4) Prin excepție de la prevederile alin. (1), contrapărțile eligibile pot stabili alte clauze pentru contractele încheiate între ele.
(1) Formularul de subscriere utilizat pentru distribuția unităților de fond se asimilează contractului prevăzut la art. 60 alin. (1) din Legea nr. 126/2018 dacă sunt respectate următoarele condiții:
a) S.S.I.F. nu prestează alte servicii de investiții sau auxiliare pentru investitorul respectiv și între ei nu există o relație contractuală la momentul subscrierii;
b) formularul de subscriere conține:
(i) într-o formă standardizată elementele prevăzute la art. 38 alin. (1);
(ii) o mențiune prin care investitorul ia la cunoștință că prin semnarea sa intră într-un contract de intermediere cu respectiva S.S.I.F;
(2) Cererea de răscumpărare utilizată pentru distribuția unităților de fond se asimilează contractului prevăzut la art. 60 alin. (1) din Legea nr. 126/2018 dacă sunt respectate următoarele condiții:
A. S.S.I.F. nu prestează alte servicii de investiții sau servicii auxiliare pentru investitorul respectiv și între ei nu există o relație contractuală la momentul semnării documentului;
B. cererea de răscumpărare conține:
(i) într-o formă standardizată elementele următoare:
a) datele de identificare a investitorului, persoană fizică sau juridică, după caz;
b) durata contractului;
c) drepturile și obligațiile părților, precum și alți termeni în care societatea va furniza investitorului serviciul de investiții prevăzut la pct. 1 al secțiunii A din anexa nr. 1 din Legea nr. 126/2018 în relație cu unitățile de fond pentru care se completează formularul de răscumpărare;
d) consimțământul expres al investitorului pentru înregistrarea și stocarea de către S.S.I.F. a instrucțiunilor/confirmărilor acestuia aferente cererii de răscumpărare transmise telefonic, după caz. În cazul în care investitorul nu este de acord cu înregistrarea și stocarea, ordinul aferent cererii de răscumpărare nu va fi preluat telefonic;
e) informațiile prevăzute la art. 88 alin. (1),(3) și (4) din Legea nr. 126/2018, în cazul unităților de fond ale organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare (OPCVM) structurate prevăzute la art. 36 alin. (1) al doilea paragraf din Regulamentul (UE) nr. 583/2010 al Comisiei din 1 iulie 2010 de punere în aplicare a Directivei 2009/65/CE a Parlamentului European și a Consiliului în ceea ce privește informațiile-cheie destinate investitorilor și condițiile care trebuie îndeplinite pentru furnizarea informațiilor-cheie destinate investitorilor sau a prospectului pe un suport durabil, altul decât hârtia, sau prin intermediul unui site web, publicat în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene, seria L, nr. 176/1 din 10 iulie 2010;
f) în cazul în care cererea de răscumpărare este transmisă prin e-mail, consimțământul acestuia privind transmiterea prin e-mail;
g) informații cu privire la înregistrarea, stocarea și utilizarea datelor cu caracter personal conform prevederilor Regulamentului (UE) 2016/679;
h) semnătura investitorului și a persoanei desemnate din partea S.S.I.F.;
i) anexe:
1. copia documentului de identitate al investitorului sau al persoanei împuternicite să completeze și semneze cererea de răscumpărare în numele investitorului sau a certificatului de înregistrare la oficiul registrului comerțului sau la instituția similară din statul de origine, după caz;
2. împuternicirea pentru persoana care completează și semnează cererea de răscumpărare dacă aceasta nu este reprezentantul legal al investitorului persoană juridică, după caz;
(ii) o mențiune prin care investitorul ia la cunoștință că prin semnarea sa intră într-un contract de intermediere cu respectiva S.S.I.F.
(3) În cazul în care între S.S.I.F. și investitor există deja o relație contractuală, nu este necesară completarea rubricilor din formularul și cererea prevăzute la alin. (1) și (2) care sunt acoperite de contractul încheiat anterior.
(4) Investitorilor care dețin unități de fond la termenul prevăzut la art. 274 alin. (1) din Legea nr. 126/2018, care nu au o relație contractuală cu S.S.I.F. sau nu au subscris unități de fond în condițiile prevăzute la alin. (1) și nu doresc să încheie o relație contractuală cu S.S.I.F., le este permis să completeze și să semneze cereri de răscumpărare parțială sau totală, care nu conțin elementele prevăzute la alin. (2) lit. B pe baza unei declarații, dar nu mai au dreptul de a achiziționa unități de fond fără a completa un formular de subscriere care îndeplinește condițiile prevăzute la alin. (1).
(1) În aplicarea prevederilor art. 276 din Legea nr. 126/2018, pentru deținerile provenite din Programul de privatizare în masă și evidențiate în secțiunea 1 a Depozitarului Central - S.A., în situația în care tranzacția vizează exclusiv și în totalitate aceste dețineri și S.S.I.F. nu prestează niciun alt serviciu de investiții pentru respectivul deținător, iar deținătorul se încadrează în categoria clienților de retail și nu are o relație contractuală cu o altă S.S.I.F./instituție de credit, persoană juridică română, care prestează servicii și activități de investiții cu alte instrumente financiare decât cele prevăzute la art. 2 alin. (2) lit. d) și alin. (3) din Legea nr. 126/2018, în vederea vânzării în totalitate a deținerilor provenite din Programul de privatizare în masă, relația dintre deținător și S.S.I.F. se bazează pe un contract, în formă scrisă, pe suport hârtie sau pe alt suport durabil, care conține drepturile și obligațiile S.S.I.F. și ale clientului și care se referă la cel puțin următoarele:
a) datele de identificare a clientului persoană fizică;
b) prestarea serviciilor de investiții prevăzute la pct. 1 și 2 din secțiunea A a anexei nr. 1 la Legea nr. 126/2018 exclusiv în scopul vânzării printr-o tranzacție unică a deținerilor investitorului provenite din Programul de privatizare în masă;
c) durata contractului și modul în care contractul poate fi reziliat;
d) drepturile și obligațiile părților, precum și alți termeni în care S.S.I.F. furnizează clientului serviciile de investiții prevăzute la lit. b);
e) mențiunile prevăzute la art. 47 alin. (1) lit. c), d) și f)-h) din Regulamentul delegat (UE) nr. 565/2017;
f) consimțământul expres al clientului pentru înregistrarea și stocarea de către S.S.I.F. a instrucțiunilor/confirmărilor acestuia transmise telefonic, după caz. În cazul în care clientul nu este de acord cu înregistrarea și stocarea, ordinele nu vor fi preluate telefonic;
g) în cazul în care instrucțiunile/confirmările clientului sunt transmise prin e-mail, consimțământul expres al acestuia privind transmiterea instrucțiunilor/confirmărilor prin e-mail;
h) în cazul în care clientul mandatează S.S.I.F. să solicite și să obțină extrasele de cont aferente deținerilor evidențiate în conturile individuale din sistemul depozitarului central administrate de depozitarul central, consimțământul expres al acestuia privind mandatul acordat S.S.I.F. de a solicita și de a obține extrasele de cont și, dacă este cazul, codurile confidențiale, aferente deținerilor investitorului provenite din Programul de privatizare în masă și evidențiate în sistemul depozitarului central;
i) numele și funcția salariatului/agentului delegat cu care clientul va ține legătura sau detaliile de contact de unde clientul poate obține informații;
j) semnătura clientului și a persoanei desemnate din partea S.S.I.F.;
k) anexa: copia documentului de identitate a clientului.
(2) Prevederile alin. (1) se aplică inclusiv în situația în care deținerile provenite din Programul de privatizare în masă reprezintă moșteniri.
(3) Prevederile alin. (1) și (2) se aplică și în cazul acțiunilor primite cu titlu gratuit pe baza deținerilor inițiale provenite din Programul de privatizare în masă.
(4) Deținerile provenite din Programul de privatizare în masă la societățile de investiții financiare, în scopul vânzării acestora conform prevederilor prezentului articol, sunt considerate instrumente financiare care nu sunt complexe.
(1) Pentru a dobândi autoritate discreționară asupra portofoliului de instrumente financiare al unui client, S.S.I.F. are obligația de a obține acordul scris și declarația acestuia cu privire la faptul că acesta înțelege asumarea riscului ce decurge din administrarea discreționară a contului său.
(2) Pentru a permite clienților să aprecieze în orice moment termenii unei tranzacții pe care intenționează să o desfășoare și să verifice, ulterior, condițiile în care această tranzacție a fost executată, S.S.I.F. pune la dispoziția clienților, la cererea acestora, informațiile afișate în sistem la care are acces, cu privire la prețurile și volumul de tranzacționare aferente instrumentului financiar subiect al tranzacției.
(1) Pagina de internet a S.S.I.F. cuprinde cel puțin următoarele informații:
a) adresa sediului social și a sediilor secundare, inclusiv datele de contact (telefon, fax, e-mail) pentru fiecare dintre acestea;
b) capitalul social;
c) serviciile și activitățile de investiții, precum și serviciile auxiliare pe care S.S.I.F. este autorizată de către A.S.F. să le presteze;
d) datele de contact ale persoanei care îndeplinește funcția de conformitate și ale persoanei responsabile cu examinarea plângerilor;
e) informații privind fondul de compensare a investitorilor.
(2) S.S.I.F. trebuie să se asigure de corectitudinea și caracterul complet al tuturor informațiilor care sunt afișate pe pagina de internet.
(1) Publicitatea S.S.I.F. trebuie să fie avizată în prealabil de către persoana care îndeplinește funcția de conformitate.
(2) A.S.F. sau operatorul de piață poate obliga S.S.I.F. să modifice informațiile cuprinse pe pagina de internet ori poate interzice S.S.I.F. difuzarea unui material publicitar, dacă acesta contravine legii, reglementărilor A.S.F., reglementărilor europene emise în aplicarea Directivei 2014/65/UE sau reglementărilor locurilor de tranzacționare.
(3) S.S.I.F. trebuie să păstreze la sediul social copii ale tuturor materialelor publicitare și ale conținutului paginii de internet pentru o perioadă de 2 ani de la apariție sau afișare și să le pună la dispoziția A.S.F. ori a operatorului de piață, la cererea acestora.
(4) În măsura în care în materialele publicitare S.S.I.F. folosește citate, cotații, tabele, hărți, grafice, statistici sau alte materiale similare, sursa informațiilor respective trebuie indicată întotdeauna în mod clar.
Obligația respectării regulilor referitoare la publicitatea S.S.I.F. revine S.S.I.F. și/sau reprezentanților acesteia inclusiv în cazul în care S.S.I.F. angajează o altă entitate pentru a se ocupa de publicitatea de orice fel în interesul său.
(1) Pe teritoriul României, publicitatea unei firme de investiții din alt stat membru realizată de o S.S.I.F. se face cu respectarea prevederilor incidente din Legea nr. 126/2018, precum și cu respectarea prevederilor prezentei secțiuni.
(2) S.S.I.F. care efectuează publicitate pentru o firmă de investiții din alt stat membru are obligația să informeze respectiva firmă de investiții cu privire la aplicarea prevederilor incidente din Legea nr. 126/2018 și din prezenta secțiune.
(3) Publicitatea și promovarea serviciilor și/sau activităților unei firme de investiții din alt stat membru către clienții din România se pot efectua ulterior notificării conform procedurii descrise în Legea nr. 126/2018.
(4) Responsabilitatea respectării cerințelor privind regulile de publicitate revine firmei de investiții inclusiv în situația în care aceasta angajează o altă entitate, inclusiv o S.S.I.F., pentru a se ocupa de publicitate de orice fel în interesul său.
(1) În aplicarea prevederilor art. 82^1 alin. (4) din Legea nr. 126/2018, promovarea serviciilor și activităților de investiții ale S.S.I.F. se poate realiza prin clienții proprii ai S.S.I.F. în cadrul campaniilor de promovare de tip «recomandă un prieten», cu respectarea următoarelor condiții:
a) numărul clienților atrași de fiecare client existent să fie de maximum 10 clienți noi pe durata unui an calendaristic;
b) beneficiul primit de fiecare client existent nu poate consta în sume de bani, iar valoarea beneficiului nu poate depăși 1.000 lei pe durata unui an calendaristic;
c) beneficiul primit de fiecare client existent nu poate fi afectat de condiții;
d) durata unei campanii este de cel mult 45 de zile calendaristice;
e) S.S.I.F. poate organiza maximum 3 campanii pe an.
(2) Clienții existenți și potențialii clienți recomandați primesc termenii campaniei de promovare de tip «recomandă un prieten».
(3) S.S.I.F. publică pe site-ul său termenii și condițiile fiecărei campanii de promovare de tip «recomandă un prieten».
(4) Toate informațiile, inclusiv informațiile publicitare, despre fiecare campanie de promovare de tip «recomandă un prieten» trebuie să fie conforme cu termenii și condițiile campaniei.
(la 10-12-2024, Subsectiunea 2.2 , Sectiunea a 2-a , Capitolul III , Titlul II a fost completată de Punctul 4. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 16 din 26 noiembrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1241 din 10 decembrie 2024 )
(1) În cazul în care S.S.I.F. primește simultan mai multe ordine la același nivel de preț pentru același instrument financiar, care pot fi executate în condițiile pieței, S.S.I.F. trebuie să le introducă în sistemul de tranzacționare în următoarea ordine:
a) ordinele primite de la clienții de retail;
b) ordinele primite de la clienții profesionali;
c) ordinele primite de la persoanele relevante;
d) ordinele care urmează să fie executate în nume propriu de către S.S.I.F.
(2) Refuzul de a executa un ordin trebuie comunicat imediat clientului, împreună cu justificarea refuzului.
Agenții delegați nu pot introduce ordine direct în sistemul de tranzacționare al unui loc de tranzacționare, nu pot fi implicați în operațiunile de decontare și de eliberare de extrase de cont și nu pot efectua operațiuni de încasări și plăți de la sau pentru clienții S.S.I.F.
(1) Pe lângă obligațiile ce revin S.S.I.F. din actele delegate și din actele de punere în aplicare, după caz, adoptate de Comisia Europeană și emise în temeiul Directivei 2014/65/UE, S.S.I.F. trebuie să evidențieze distinct, să întocmească și să țină la zi cel puțin următoarele:
a) evidențe privind apelurile în marjă și notele privind alte debite/credite ale clienților;
b) fișele conturilor clienților, conturilor persoanelor relevante și contului propriu;
c) evidențe ale operațiunilor referitoare la tranzacțiile cu instrumente financiare, ale intrărilor/ieșirilor de numerar și ale altor avansuri sau debite ale clienților, precum și documentele primare care au stat la baza lor. Evidențele vor reflecta contul în care tranzacția a fost efectuată, denumirea contului, instrumentul financiar tranzacționat, cantitatea, prețul unitar și prețul total de vânzare sau cumpărare și data tranzacției;
d) evidențele deținerilor clienților, care să reflecte, în contul de numerar al fiecărui client, toate vânzările/cumpărările, primirile/livrările de instrumente financiare, actualizate cel puțin zilnic;
e) situații privind activele și pasivele, conturile de venituri, de cheltuieli și de capital, actualizate cel puțin lunar;
f) documente care să reflecte, separat pentru fiecare instrument financiar, la data compensării, toate pozițiile pe care S.S.I.F. le deține în conturile personale și ale clienților săi, precum și localizarea lor;
g) evidențe ale instrumentelor financiare în curs de transfer, ale dividendelor și dobânzilor primite, ale împrumuturilor acordate sau primite, precum și ale instrumentelor financiare ce nu au fost primite sau nu au fost livrate, actualizate cel puțin zilnic;
h) fișele personalului S.S.I.F., cu menționarea atribuțiilor și, dacă este cazul, a sancțiunilor și a situațiilor de punere sub acuzare în legătură cu activitatea de intermediere, pentru perioada în care aceștia au avut o relație contractuală cu S.S.I.F.
(2) Toate documentele prevăzute la alin. (1) trebuie să poată fi puse la dispoziția A.S.F., la cerere, în cel mult două zile lucrătoare.
(3) La cererea A.S.F., S.S.I.F. are obligația de a furniza în orice moment copii ale documentelor solicitate sau orice alte date despre activitatea S.S.I.F.
(1) S.S.I.F. și instituțiile de credit care prestează servicii și activități de investiții au obligația de a efectua zilnic, în sistemul informatic de evidență, reconcilierea deținerilor de fonduri și instrumente financiare înregistrate în contul fiecărui client și în contul propriu, prin verificarea concordanței dintre obligațiile și deținerile de fonduri și/sau instrumente financiare înregistrate în conturile respective.
(2) S.S.I.F. și instituțiile de credit care prestează servicii și activități de investiții au obligația evidențierii soldurilor conturilor pentru fiecare client în parte, în sistemele informatice inclusiv pentru data decontării.
(1) În scopul supravegherii de către A.S.F. a activității desfășurate de S.S.I.F., aceasta transmite la A.S.F. următoarele situații și documente:
(la 02-05-2022, Partea introductivă a alineatului (1) din Articolul 50 , Subsectiunea 4.1 , Sectiunea a 4-a , Capitolul III , Titlul II a fost modificată de Punctul 37, Articolul I din REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 423 din 02 mai 2022 )
a) raportări prudențiale lunare, trimestriale sau semestriale, după caz, întocmite și transmise A.S.F. în conformitate cu prevederile Regulamentului (UE) 2019/2.033 al Parlamentului European și al Consiliului din 27 noiembrie 2019 privind cerințele prudențiale ale firmelor de investiții și de modificare a Regulamentelor (UE) nr. 1.093/2010, (UE) nr. 575/2013, (UE) nr. 600/2014 și (UE) nr. 806/2014, denumit în continuare Regulamentul (UE) 2019/2.033, sau, după caz, ale Regulamentului (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European și al Consiliului din 26 iunie 2013 privind cerințele prudențiale pentru instituțiile de credit și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012, denumit în continuare Regulamentul (UE) nr. 575/2013, inclusiv balanța de verificare aferentă datei de raportare;
(la 03-11-2023, Litera a), Articolul 50, Subsectiunea 4.1, Sectiunea a 4-a, Capitolul III , Titlul II a fost modificată de Punctul 11., Articolul I din REGULAMENTUL nr. 12 din 20 octombrie 2023, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 999 din 3 noiembrie 2023 )
b) raportul trimestrial cu privire la activitatea de tranzacționare în marjă, în termen de 30 de zile de la închiderea perioadei de raportare, care să cuprindă următoarele informații, pe fiecare client în parte:
(i) numele clientului;
(ii) data încheierii contractului de împrumut (actului adițional) și a scadenței acestuia;
(iii) valoarea împrumutului aprobat de societate;
(iv) valoarea împrumutului utilizat de către client la sfârșitul perioadei de raportare;
(v) activele constituite ca garanții pentru contul de marjă, defalcate pe fiecare instrument financiar în parte, respectiv fonduri bănești, client la sfârșitul perioadei de raportare;
(vi) portofoliul achiziționat în baza împrumutului acordat de societate, detaliat pe fiecare simbol în parte, client la sfârșitul perioadei de raportare;
(vii) marja de menținere la data raportării (%);
(viii) modul de respectare de către societate a prevederilor art. 82 și 91, în perioada de raportare;
(ix) incidente apărute în cadrul activității de tranzacționare în marjă în perioada de raportare;
(x) informații cu privire la modul de respectare a prevederilor art. 86;
(xi) alte informații relevante;
(la 03-11-2023, Litera b), Articolul 50, Subsectiunea 4.1, Sectiunea a 4-a, Capitolul III , Titlul II a fost modificată de Punctul 11., Articolul I din REGULAMENTUL nr. 12 din 20 octombrie 2023, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 999 din 3 noiembrie 2023 )
c) raportul semestrial, în termenul legal stabilit prin reglementările A.S.F., care va cuprinde raportările contabile semestriale compuse din situația activelor, datoriilor și capitalurilor proprii, cont de profit și pierdere, date informative;
d) raportul anual, în termenul legal stabilit prin reglementările A.S.F., care va cuprinde situațiile financiare anuale întocmite în conformitate cu Standardele internaționale de raportare financiară și care au componentele prevăzute de aceste standarde;
e) raportul auditorilor interni, care va fi transmis împreună cu raportul prevăzut la lit. d);
f) raport privind sursa veniturilor S.S.I.F. (detaliate pe categorii de servicii de investiții) și destinația cheltuielilor, precum și raport privind sursa veniturilor (detaliate pe categorii de servicii de investiții) și destinația cheltuielilor, pe fiecare sediu secundar, care vor fi transmise împreună cu raportul prevăzut la lit. e);
g) situația lunară a portofoliului propriu în termen de maximum 15 zile de la închiderea lunii de raportare;
(la 02-05-2022, Litera g) din Alineatul (1) , Articolul 50 , Subsectiunea 4.1 , Sectiunea a 4-a , Capitolul III , Titlul II a fost modificată de Punctul 37, Articolul I din REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 423 din 02 mai 2022 )
h) situația trimestrială a activelor, în termen de 30 de zile de la închiderea perioadei de raportare, care va cuprinde informații referitoare la:
(i) numărul total de clienți ai S.S.I.F. din ultima zi a perioadei de raportare, cu care S.S.I.F. are încheiate contracte pentru prestarea serviciului auxiliar prevăzut la pct. 1 al secțiunii B din anexa nr. 1 din Legea nr. 126/2018, cu modificările și completările ulterioare, defalcat pe categorii de clienți activi (retail/profesionali/contrapărți eligibile) și clienți inactivi (retail/profesionali/contrapărți eligibile);
(la 03-11-2023, Punctul (i), Litera h), Articolul 50, Subsectiunea 4.1, Sectiunea a 4-a, Capitolul III , Titlul II a fost modificat de Punctul 11., Articolul I din REGULAMENTUL nr. 12 din 20 octombrie 2023, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 999 din 3 noiembrie 2023 )
(ii) valoarea instrumentelor financiare și a fondurilor bănești aferente clienților cu care S.S.I.F. are încheiate contracte pentru prestarea serviciului auxiliar prevăzut la pct. 1 al secțiunii B din anexa nr. 1 la Legea nr. 126/2018, cu modificările și completările ulterioare, evidențiate separat, atât cele aflate în custodia S.S.I.F., cât și, după caz, în custodia altor părți terțe, în cazul în care S.S.I.F. are încheiate contracte cu alte firme de investiții/instituții de credit;
(iii) entitățile la care sunt plasate fondurile bănești ale clienților cu precizarea denumirii entității, tipului de entitate, țării de origine și a valorii respectivelor fonduri;
(iv) lista clienților S.S.I.F. care nu au deținut fonduri bănești suficiente la data decontării, valoarea și perioada de înregistrare a debitului, proveniența debitului și, după caz, măsurile dispuse de S.S.I.F. în vederea recuperării acestuia în toată perioada de raportare;
(v) tipurile de instrumente financiare deținute de clienți și aflate în custodia S.S.I.F. și valoarea acestora la data ultimei zile din perioada de raportare;
(vi) părțile terțe la care sunt depozitate instrumentele financiare ale clienților în cazul în care SSIF are încheiate contracte cu alte firme de investiții/instituții de credit, cu precizarea următoarelor: denumirea părții terțe, tipul de entitate, țara de origine, valoarea respectivelor instrumente financiare și modalitatea de înregistrare a instrumentelor financiare la entitatea respectivă (cont deschis pe numele S.S.I.F. în numele clienților sau cont deschis pe numele clientului);
(vii) incidentele și deficiențele constatate în activitatea de păstrare în siguranță a activelor clienților pe perioada de raportare;
(viii) concluziile verificărilor efectuate de S.S.I.F. în ceea ce privește evidențierea distinctă a activelor clienților față de cele proprii ale S.S.I.F.
(la 02-05-2022, Litera h) din Alineatul (1) , Articolul 50 , Subsectiunea 4.1 , Sectiunea a 4-a , Capitolul III , Titlul II a fost modificată de Punctul 37, Articolul I din REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 423 din 02 mai 2022 )
i) raport trimestrial privind prestarea de servicii de investiții și activități de investiții în alte state membre, în termen de 30 de zile de la închiderea perioadei de raportare, conținând informații cu privire la statul membru, serviciile și activitățile efectiv prestate, numărul și categoriile de clienți pentru care a prestat efectiv servicii de investiții, valoarea veniturilor S.S.I.F. din prestarea de servicii de investiții în respectivul stat membru, tipurile de instrumente financiare, în situația în care S.S.I.F. a notificat A.S.F. conform art. 110 din Legea nr. 126/2018.
(la 03-11-2023, Articolul 50, Subsectiunea 4.1, Sectiunea a 4-a, Capitolul III , Titlul II a fost completat de Punctul 12., Articolul I din REGULAMENTUL nr. 12 din 20 octombrie 2023, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 999 din 3 noiembrie 2023 )
(1^1) Situația prevăzută la alin. (1) lit. h) va fi avizată de funcția de conformitate și certificată de funcția de administrare a riscului și de persoana responsabilă cu protejarea instrumentelor financiare și a fondurilor, notificată A.S.F., conform art. 20 alin. (4) din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară și al Băncii Naționale a României nr. 10/4/2018 privind protejarea instrumentelor financiare și a fondurilor care aparțin clienților, obligațiile de guvernanță a produsului și normele aplicabile la acordarea sau primirea de onorarii, comisioane sau alte tipuri de beneficii pecuniare sau nepecuniare, cu modificările ulterioare; în cazul instituțiilor de credit, situația vizează instrumentele financiare, altele decât cele de la art. 2 alin. (2) lit. d) și alin. (3) din Legea nr. 126/2018, cu modificările și completările ulterioare, și se certifică de persoana responsabilă cu protejarea instrumentelor financiare și a fondurilor.
(la 03-11-2023, Alineatul (1^1), Articolul 50, Subsectiunea 4.1, Sectiunea a 4-a, Capitolul III , Titlul II a fost modificat de Punctul 13., Articolul I din REGULAMENTUL nr. 12 din 20 octombrie 2023, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 999 din 3 noiembrie 2023 )
(1^2) Prin excepție de la prevederile alin. (1), S.S.I.F. care nu prestează efectiv un serviciu sau o activitate de investiții care face obiectul unei raportări nu are obligația transmiterii respectivei raportări dacă, cu 15 zile înainte de transmiterea raportării respective, notifică A.S.F. faptul că nu prestează respectivul serviciu de investiții sau respectiva activitate de investiții și că își asumă transmiterea respectivei raportări la reluarea prestării efective a serviciului sau activității de investiții respectiv(e).
(la 02-05-2022, Articolul 50 din Subsectiunea 4.1 , Sectiunea a 4-a , Capitolul III , Titlul II a fost completat de Punctul 38, Articolul I din REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 423 din 02 mai 2022 )
(2) Anual, S.S.I.F. transmite A.S.F., până cel târziu la data de 31 ianuarie, următoarele:
(la 02-05-2022, Partea introductivă a alineatului (2) din Articolul 50 , Subsectiunea 4.1 , Sectiunea a 4-a , Capitolul III , Titlul II a fost modificată de Punctul 39, Articolul I din REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 423 din 02 mai 2022 )
a) lista sediilor secundare autorizate cuprinzând și persoanele care prestează servicii și activități de investiții, inclusiv, dacă este cazul, agenții delegați și, după caz, persoanele care îndeplinesc funcția de conformitate care își desfășoară activitatea la respectivele sedii secundare;
b) raportul privind structura portofoliilor individuale ale clienților aflate în administrare, care să cuprindă numele clienților, valoarea disponibilităților bănești și a instrumentelor financiare deținute la data raportării, profitul/pierderea aferent/aferentă portofoliului la sfârșitul anului; în cazul instituțiilor de credit, situația vizează instrumentele financiare, altele decât cele de la art. 2 alin. (2) lit. d) și (3) din Legea nr. 126/2018;
c) raport privind măsurile disciplinare aplicate de către S.S.I.F. membrilor conducerii superioare, persoanelor care prestează servicii și activități de investiții, agenților delegați și persoanelor care îndeplinesc funcția de conformitate și motivul sancționării acestora;
d) lista contractelor prevăzute la alin. (3), în vigoare la data raportării, obiectul acestora și schema de compensare la care participă respectiva entitate cu care S.S.I.F. din România a încheiat contract;
(la 02-05-2022, Litera d) din Alineatul (2) , Articolul 50 , Subsectiunea 4.1 , Sectiunea a 4-a , Capitolul III , Titlul II a fost modificată de Punctul 39, Articolul I din REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 423 din 02 mai 2022 )
e) raportul privind serviciile și activitățile de investiții și serviciile auxiliare care au fost externalizate.
f) informații actualizate în forma din anexa nr. 9.
(la 02-05-2022, Alineatul (2) din Articolul 50 , Subsectiunea 4.1 , Sectiunea a 4-a , Capitolul III , Titlul II a fost completat de Punctul 40, Articolul I din REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 423 din 02 mai 2022 )
g) raport privind situația clienților S.S.I.F.:
(i) pentru care nu s-a realizat actualizarea datelor, care va cuprinde: numărul total al clienților, motivele pentru care nu s-a realizat actualizarea datelor și, în situația în care S.S.I.F. are încheiate cu aceștia contracte pentru prestarea serviciului auxiliar prevăzut la pct. 1 al secțiunii B din anexa nr. 1 din Legea nr. 126/2018, valoarea activelor aferente acestor clienți, defalcată pe custodie S.S.I.F. și custodie părți terțe;
(ii) pentru care nu s-a prestat niciun serviciu și nicio activitate de investiții, cu precizarea numărului total al clienților și a valorii activelor acestora.
(la 03-11-2023, Alineatul (2) din Articolul 50, Subsectiunea 4.1, Sectiunea a 4-a, Capitolul III , Titlul II a fost completat de Punctul 14., Articolul I din REGULAMENTUL nr. 12 din 20 octombrie 2023, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 999 din 3 noiembrie 2023 )
(3) S.S.I.F. are obligația să notifice A.S.F. cu privire la încheierea unui contract, care are legătură cu prestarea serviciilor și activităților de investiții prevăzute la pct. 1, 2 și 3 ale secțiunii A «Servicii și activități de investiții» din anexa nr. 1 la Legea nr. 126/2018, cu modificările și completările ulterioare, cu altă S.S.I.F./firmă de investiții sau instituție de credit, inclusiv din alte state, în termen de 10 zile lucrătoare de la încheierea/ rezilierea acestuia, S.S.I.F. având obligația de a transmite copia acestui contract doar la solicitarea A.S.F. În cazul instituțiilor de credit, obligația de notificare vizează contractele care au legătură cu serviciile de investiții menționate în relație cu instrumentele financiare, altele decât cele de la art. 2 alin. (2) lit. d) și alin. (3) dinLegea nr. 126/2018.
(la 02-05-2022, Alineatul (3) din Articolul 50 , Subsectiunea 4.1 , Sectiunea a 4-a , Capitolul III , Titlul II a fost modificat de Punctul 41, Articolul I din REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 423 din 02 mai 2022 )
(4) Contractele încheiate cu ocazia ofertelor publice sau a plasamentelor private nu intră sub incidența prevederilor alin. (3).
(la 02-05-2022, Articolul 50 din Subsectiunea 4.1 , Sectiunea a 4-a , Capitolul III , Titlul II a fost completat de Punctul 42, Articolul I din REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 423 din 02 mai 2022 )
(5) S.S.I.F. are obligația de raportare prevăzută la art. 26 alin. (1) din Regulamentul (UE) nr. 600/2014 și în legătură cu tranzacțiile aferente unei oferte publice aprobate de A.S.F. în situația în care pentru instrumentele respective s-a depus o cerere de admitere la tranzacționare.
(la 02-05-2022, Articolul 50 din Subsectiunea 4.1 , Sectiunea a 4-a , Capitolul III , Titlul II a fost completat de Punctul 42, Articolul I din REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 423 din 02 mai 2022 )
S.S.I.F. care intenționează să acționeze ca operator independent trebuie să notifice A.S.F. cu privire la îndeplinirea criteriilor pentru calitatea de operator independent evaluate conform art. 17 din Regulamentul delegat (UE) 2017/565 și să solicite înscrierea în Registrul A.S.F.
(1) S.S.I.F. care deține calitatea de operator independent notifică A.S.F. în termen de maximum 48 de ore încetarea acestei calități.
(2) În termen de maximum 15 zile de la data notificării prevăzute la alin. (1), A.S.F. radiază operatorul independent din Registrul A.S.F.
Sursă: legislatie.just.ro (Monitorul Oficial). Textul afișat este forma consolidată curentă.
Folosim cookie-uri pentru analiza traficului. Vezi Politica de confidențialitate pentru detalii.