Articolul 142
(1) Înființarea de sucursale pe teritoriul României de către o societate dintr-o țară terță se va efectua în condițiile prevăzute de art. 122 din Legea nr. 126/2018.
(2) În aplicarea prevederilor art. 123 din Legea nr. 126/2018, în vederea obținerii autorizației, înaintea înregistrării la oficiul registrului comerțului, societatea dintr-o țară terță va transmite A.S.F. o cerere întocmită conform anexei nr. 24, însoțită, de asemenea, de următoarele documente:
a) autorizația eliberată de autoritatea competentă din statul de origine;
b) adeverință de la autoritatea competentă din statul de origine din care să reiasă:
1. adresa sediului social care trebuie să se afle în același stat cu autoritatea competentă emitentă a autorizației;
2. obiectul de activitate corespunzător serviciilor prevăzute în anexa nr. 1 la Legea nr. 126/2018;
3. capitalul social subscris și integral vărsat al societății care trebuie să reprezinte echivalentul capitalului inițial minim prevăzut la art. 12 din Legea nr. 236/2022;
(la 03-11-2023, Punctul 3., Litera b), Alineatul (2), Articolul 142, Capitolul III, Titlul IV a fost modificat de Punctul 26., Articolul I din REGULAMENTUL nr. 12 din 20 octombrie 2023, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 999 din 3 noiembrie 2023 )
4. certificarea faptului că societatea a fost auditată de către un auditor financiar/firmă de audit pe ultimii 3 ani și a faptului că aceasta nu a înregistrat pierderi în ultimii 3 ani;
c) regulamentul de organizare și funcționare al sucursalei;
d) actele care atestă deținerea legală a sediului sucursalei;
e) Abrogată.
(la 03-11-2023, Litera e), Alineatul (2), Articolul 142, Capitolul III, Titlul IV a fost abrogată de Punctul 27., Articolul I din REGULAMENTUL nr. 12 din 20 octombrie 2023, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 999 din 3 noiembrie 2023 )
f) lista cuprinzând specimenele de semnături pentru persoanele care conduc sucursala și pentru persoanele care îndeplinesc funcția de conformitate;
g) sistemul de compensare pentru investitori, autorizat sau recunoscut în conformitate cu Directiva 97/9/CE, care va asigura compensarea investitorilor care deschid conturi la respectiva sucursală;
h) documentele prevăzute de Regulamentul A.S.F./B.N.R. nr. 14/7/2018, după caz, pentru persoanele care prestează servicii și activități de investiții;
i) documentele prevăzute de Regulamentul nr. 1/2019 pentru persoanele responsabile cu administrarea sucursalei și pentru persoana care îndeplinește funcția de conformitate;
j) lista funcțiilor operaționale esențiale externalizate;
k) dovada achitării în contul A.S.F. a tarifului corespunzător prevăzut de Regulamentul A.S.F. nr. 16/2014;
l) alte documente pe care A.S.F. le poate solicita pentru verificarea respectării cerințelor de autorizare.
(3) În cazul în care sistemul de compensare a investitorilor indicat este S.C. Fondul de Compensare a Investitorilor - S.A., sucursala poate începe activitatea la data acordării autorizației, sub condiția prezentării la A.S.F. a dovezii privind calitatea de membru al Fondului.
(4) În cazul în care sistemul de compensare a investitorilor indicat nu este S.C. Fondul de Compensare a Investitorilor - S.A., dovada calității de membru al respectivei scheme de compensare va fi depusă împreună cu datele de identificare ale acesteia și cu procedurile specifice aplicabile în cazul compensării investițiilor realizate pe teritoriul României, odată cu cererea și documentația aferentă autorizării sucursalei.
(5) Publicitatea și promovarea serviciilor și/sau activităților unei societăți dintr-o țară terță către clienții din România se pot efectua cu respectarea regulilor impuse S.S.I.F. și numai ulterior autorizării conform procedurii descrise la art. 123 din Legea nr. 126/2018 și în prezentul articol.