Capitolul VIII — Operațiuni transfrontaliere

a) hotărârea organului competent, din care să rezulte: țara terță pe teritoriul căreia intenționează să înființeze sucursala, obiectul de activitate ce urmează a fi prestat, identitatea persoanei/persoanelor desemnate să asigure conducerea sucursalei, cu precizarea responsabilităților și limitelor de competență pentru acestea, numele persoanei care îndeplinește funcția de conformitate, precum și adresa sucursalei;

b) actul adițional la actul constitutiv al S.S.I.F., după caz, în original sau în copie legalizată;

c) planul de afaceri, în limba română și în traducere legalizată în limba statului în care intenționează să înființeze sucursala, care să fundamenteze oportunitatea deschiderii respectivei sucursale și care să cuprindă, printre altele, informații cu privire la:

d) regulamentul de organizare și funcționare a sucursalei, precum și procedurile interne care asigură respectarea cerințelor organizatorice prevăzute de Legea nr. 126/2018 și de prezentul regulament, respectiv respectarea regulilor de conduită din țara terță;

e) certificatul de cazier judiciar și fiscal, aflate în termenele legale de valabilitate, în original sau în copie legalizată sau în copie care să poarte atestare avocațială ori legalizare emisă de secretarul primăriilor unde nu există cabinete notariale, copia de pe actul de identitate și curriculum vitae ale fiecărei persoane desemnate să asigure conducerea sucursalei, însoțite de o declarație pe propria răspundere a persoanei în cauză privind sancțiunile care i-au fost aplicate în ultimii 10 ani, dispuse de autorități de supraveghere ori de instituții de credit sau financiare în care a desfășurat activitate;

f) numele persoanelor care prestează servicii și activități de investiții și al persoanei care îndeplinește funcția de conformitate, autorizate de A.S.F., ce urmează să își desfășoare activitatea la sediul sucursalei;

g) declarația conducătorului S.S.I.F. din care să rezulte că sediul sucursalei îndeplinește condițiile prevăzute la art. 6 lit. f);

h) schema de compensare care va asigura compensarea investitorilor care deschid conturi la respectiva sucursală;

i) prezentarea cadrului legislativ și instituțional din țara terță, care să cuprindă cel puțin informații referitoare la: autoritatea responsabilă cu supravegherea și sistemul de supraveghere al pieței de capital, legislația în domeniul secretului profesional, al prevenirii spălării banilor și al finanțării terorismului, standardele privind cunoașterea clientelei și orice alte informații relevante privind eventuale impedimente în realizarea supravegherii prudențiale de către A.S.F., cum ar fi restricționarea accesului la informații ori a posibilității efectuării unor verificări la fața locului;

j) dovada achitării în contul A.S.F. a tarifului prevăzut în reglementările A.S.F.;

k) alte documente pe care A.S.F. le poate solicita.

a) documentele depuse de S.S.I.F. sunt incomplete, ilizibile sau se constată depunerea acestora într-o formă necorespunzătoare ori lipsa unor documente, precum și în situația în care nu se respectă prevederile Legii nr. 126/2018 și/sau ale reglementărilor A.S.F.;

b) S.S.I.F. nu dispune de capacitate administrativă sau de o situație financiară adecvată, în raport cu activitatea ce urmează a fi desfășurată prin intermediul sucursalei;

c) S.S.I.F. înregistrează o evoluție necorespunzătoare a situației financiare;

d) cadrul legislativ existent în țara terță și/sau modul de aplicare a acestuia împiedică exercitarea de către A.S.F. a funcțiilor sale de supraveghere;

e) cadrul legislativ existent în țara terță nu conține prevederi legale de autorizare, supraveghere, precum și structură organizatorică, similare cu cele din România;

f) nu există un acord de cooperare între A.S.F. și autoritatea competentă din țara terță și nu se încheie un astfel de acord în termen de două luni de la înregistrarea la A.S.F. a unei cereri de autorizare a înființării sucursalei S.S.I.F. pe teritoriul acelei țări terțe;

g) nu se îndeplinesc condițiile de reciprocitate în țara terță, în limitele permise de acordul internațional.

a) la cererea S.S.I.F.;

b) în situațiile prevăzute la art. 113 alin. (1).

a) hotărârea organului competent;

b) notă explicativă cu privire la situația arhivei, a persoanelor care prestează servicii și activități de investiții și a persoanei care îndeplinește funcția de conformitate care și-au desfășurat activitatea la sediul respectivei sucursale;

c) adeverințe emise de entitățile pieței de capital, din țara terță pe teritoriul căreia a fost înființată sucursala, la care S.S.I.F. a fost membră sau participant în sistem, prin intermediul sucursalei, în care să se menționeze, după caz, încheierea relațiilor contractuale, faptul că nu este ținută de plata unor datorii, retragerea accesului S.S.I.F. și al personalului acesteia de la operațiunile derulate în sistemele respective, respectiv blocarea/dezactivarea codurilor și parolelor de acces;

d) dovada achitării datoriilor față de clienți și a transferului valorilor mobiliare în conturile indicate de clienți;

e) dovada achitării tarifului de retragere a autorizației, în contul A.S.F.

a) S.S.I.F. sau sucursala nu mai îndeplinește condițiile necesare pentru înființarea unei sucursale pe teritoriul unei țări terțe;

b) S.S.I.F. nu transmite informațiile și raportările solicitate de A.S.F. cu privire la activitatea sucursalei;

c) S.S.I.F. a transmis informații false, incorecte sau care induc în eroare cu privire la sucursală sau la activitatea acesteia;

d) persoana/persoanele desemnată/desemnate să asigure conducerea sucursalei sau personalul sucursalei nu respectă reglementările A.S.F. și/sau ale țării terțe pe teritoriul căreia este înființată sucursala și/sau ale piețelor reglementate din țara terță respectivă;

e) riscurile rezultate din activitatea sucursalei sunt semnificativ mai mari decât riscurile rezultând din activitatea S.S.I.F. desfășurată în România;

f) retragerea autorizației de funcționare a S.S.I.F.;

g) apariția unei situații din cele prevăzute la art. 110 alin. (3) lit. b) - g);

h) retragerea autorizației sucursalei S.S.I.F. de către autoritatea competentă din țara terță.

a) serviciile și activitățile desfășurate de S.S.I.F. în statul terț membru al Grupului G7;

b) numărul total, categoriile de clienți care corespund serviciilor și activităților menționate la lit. a) furnizate în perioada relevantă care se încheie la 31 decembrie, precum și o defalcare pe clienți de retail, profesionali și contrapărți eligibile, tipul instrumentelor financiare și valoarea acestora.

a) de a informa investitorii cu privire la condițiile executării ordinelor prin entitățile prevăzute în partea introductivă a prezentului alineat și la costurile aferente, inclusiv comisioanele;

b) de a acționa cu diligență în cazul în care activele clienților sunt plasate la o firmă de investiții sau la o instituție de credit dintr-un stat membru sau la o societate dintr-o țară terță, în selectarea entității respective, cu luarea în considerare a cel puțin următoarelor criterii:

c) de a informa clientul și de a obține consimțământul explicit al acestuia cu privire la transferarea activelor clientului către o firmă de investiții/instituție de credit care prestează servicii de investiții și servicii auxiliare dintr-un stat membru sau către o societate dintr-o țară terță și de a-l înregistra. Înregistrarea care conține acordul clientului trebuie să fie păstrată de către S.S.I.F. și să permită acesteia să demonstreze în mod clar obiectul consimțământului clientului;

d) de a include informații adecvate cu privire la modalitățile de protecție a activelor clienților și la riscurile asociate în cuprinsul acordurilor semnate cu aceștia;

e) de a include, în contractul încheiat cu clientul conform art. 38 alin. (1), o clauză contractuală cu privire la situația în care contractul încheiat între S.S.I.F. și o entitate dintre cele prevăzute în partea introductivă a prezentului alineat la care sunt plasate instrumentele financiare deținute de S.S.I.F. în numele clientului încetează.