Articolul 137
(1) În vederea autorizării de către A.S.F., persoana juridică prevăzută la art. 7 alin. (1) lit. d) și e) din Legea nr. 126/2018 trebuie să îndeplinească următoarele condiții:
a) să fie constituită sub forma unei societăți pe acțiuni sau a unei societăți cu răspundere limitată, conform Legii nr. 31/1990;
b) să respecte prevederile incidente prevăzute la art. 8 alin. (1) din Legea nr. 126/2018;
c) să aibă un capital inițial reprezentând echivalentul a minimum 50.000 euro, calculat la cursul de referință al B.N.R. din ziua vărsării. La înființare, capitalul inițial este egal cu capitalul social integral vărsat în contul deschis în acest scop la o instituție de credit;
d) acționarii/asociații să respecte condițiile prevăzute de Regulamentul delegat (UE) 2017/1.946;
e) să respecte prevederile art. 6 lit. a) și d);
f) să dispună de o dotare tehnică corespunzătoare;
g) să dețină o asigurare de răspundere civilă profesională prin care să asigure clienților un grad echivalent de protecție, conform prevederilor art. 8 alin. (2) din Legea nr. 126/2018;
h) să prezinte toate documentele prevăzute la alin. (2).
(2) Autorizația acordată persoanei prevăzute la alin. (1) se eliberează în baza unei cereri întocmite conform anexei nr. 21, însoțită de următoarele:
a) documentele prevăzute în anexa I a Regulamentului de punere în aplicare (UE) 2017/1.945;
b) documentele prevăzute de Regulamentul A.S.F. nr. 1/2019, pentru membrii structurii de conducere, cu excepția documentelor cerute deja prin Regulamentul delegat (UE) 2017/1.943;
c) copie legalizată sau copie care să poarte atestare avocațială ori legalizare emisă de secretarul primăriilor unde nu există cabinete a actului care atestă deținerea cu titlu legal a spațiului destinat sediului social;
d) dovada vărsării integrale a capitalului social sau ultimul bilanț contabil înregistrat la oficiul registrului comerțului, după caz;
e) declarația reprezentantului legal, întocmită conform anexei nr. 22A sau 22B, după caz, din care să rezulte că societatea va presta servicii de investiții exclusiv pe mărfuri, certificate de emisii și/sau instrumente financiare derivate pe acestea, în cazul societăților prevăzute la art. 7 alin. (1) lit. d) din Legea nr. 126/2018, sau exclusiv pe certificate de emisii și/sau instrumente financiare derivate pe acestea în cazul societăților prevăzute la art. 7 alin. (1) lit. e) din Legea nr. 126/2018;
f) declarația reprezentantului legal, întocmită conform anexei nr. 22C sau 22D, din care să rezulte că clienții societății îndeplinesc următoarele condiții:
(i) în cazul prevăzut la art. 7 alin. (1) lit. d) din Legea nr. 126/2018:
1. sunt exclusiv operatori economici din domeniul energiei electrice, definiți la art. 3 pct. 42 din Legea energiei electrice și a gazelor naturale nr. 123/2012, cu modificările și completările ulterioare, sau operatori economici din sectorul gazelor naturale, definiți la art. 100 pct. 67 din același act normativ;
2. dețin în comun 100% din capitalul sau din drepturile de vot ale societății, exercită controlul comun și sunt exonerați în temeiul art. 6 alin. (1) lit. j) din Legea nr. 126/2018 în cazul în care prestează ei înșiși aceste servicii de investiții;
(ii) în cazul prevăzut la art. 7 alin. (1) lit. e) din Legea nr. 126/2018:
1. sunt exclusiv operatori definiți la art. 3 lit. g) din Hotărârea Guvernului nr. 780/2006 privind stabilirea schemei de comercializare a certificatelor de emisii de gaze cu efect de seră, cu modificările și completările ulterioare;
2. dețin în comun 100% din capitalul sau din drepturile de vot ale societății, exercită controlul comun și sunt exonerați în temeiul art. 6 alin. (1) lit. j) din Legea nr. 126/2018 în cazul în care prestează ei înșiși aceste servicii de investiții;
g) documentele prevăzute în Regulamentul A.S.F./B.N.R. nr. 14/7/2018;
h) asigurarea de răspundere civilă profesională prevăzută la art. 8 alin. (2) din Legea nr. 126/2018;
i) dovada achitării în contul A.S.F. a tarifului corespunzător prevăzut de reglementările A.S.F.
(3) În sensul art. 1 lit. c) din Regulamentul delegat (UE) 2017/1.943, actele societății și elementele de probă privind înregistrarea în registrul național al societăților comerciale în România sunt:
a) actul constitutiv, în copie legalizată;
b) încheierea judecătorului delegat de pe lângă oficiul registrului comerțului de constituire și de înregistrare a societății;
c) certificatul de înregistrare la oficiul registrului comerțului;
d) extras sau certificat de la oficiul registrului comerțului care să ateste obiectul de activitate, acționarii/asociații și conducerea societății, emis cu cel mult 60 de zile anterior depunerii cererii.
(3^1) Planurile de continuitate a activității prevăzute la art. 6 lit. j) din Regulamentul delegat (UE) 2017/1.943 cuprind procedurile și modalitățile de gestionare a incidentelor perturbatoare, de recuperare a datelor și a informațiilor în caz de dezastru și prevăd și următoarele:
a) o serie de posibile scenarii nefavorabile referitoare la funcționarea societății;
b) procedurile care trebuie urmate în cazul unui eveniment perturbator;
c) instruirea personalului cu privire la modalitatea de aplicare a mecanismelor privind continuitatea activității;
d) alocarea atribuțiilor și instituirea unei echipe speciale pentru operațiuni de securitate care să reacționeze imediat după un incident perturbator;
e) proceduri pentru remedierea disfuncționalităților funcțiilor operaționale critice externalizate, după caz, inclusiv pentru situațiile în care funcțiile respective devin indisponibile.
(la 02-05-2022, Articolul 137 din Capitolul II , Titlul III a fost completat de Punctul 74, Articolul I din REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 423 din 02 mai 2022 )
(4) Extrasul sau certificatul de la oficiul registrului comerțului trebuie să cuprindă serviciile de investiții pentru care societatea solicită autorizare.
(4^1) Actul individual de autorizare se eliberează în maximum 4 luni de la înregistrarea dosarului complet al solicitantului.
(la 02-05-2022, Articolul 137 din Capitolul II , Titlul III a fost completat de Punctul 75, Articolul I din REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 423 din 02 mai 2022 )
(5) După autorizare, persoana prevăzută la alin. (1) va transmite A.S.F., împreună cu documentele justificative aferente, o notificare privind orice modificare a documentelor prezentate cu ocazia autorizării, în legătură cu alte aspecte decât cele prevăzute la alin. (7), respectiv la art. 27 din Legea nr. 126/2018, în termen de maximum două zile lucrătoare de la data producerii acestora.
(6) Asigurarea de răspundere civilă profesională prevăzută la art. 8 alin. (2) din Legea nr. 126/2018 trebuie transmisă A.S.F. cu 5 zile înainte de expirarea celei precedente și în maximum două zile lucrătoare de la data încheierii.
(7) Modificările intervenite în legătură cu acționarii care dețin o participație calificată și persoanele care prestează servicii de consultanță se notifică A.S.F. cu minimum 30 de zile înainte de intrarea în vigoare a acestora.
(8) Prevederile art. 13 alin. (6) se aplică corespunzător și în ceea ce privește membrii organelor de conducere ale persoanei juridice prevăzute la art. 7 alin. (1) lit. d) și e) din Legea nr. 126/2018.