Anexa nr. 1

1. În conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European și al Consiliului din 26 iunie 2013 privind cerințele prudențiale pentru instituțiile de credit și societățile de investiții și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012, cu modificările ulterioare, „deținerea calificată“ înseamnă deținerea într-o întreprindere, direct sau indirect:

2. Prezenta anexă prevede testele pertinente pentru a evalua dacă o deținere calificată este achiziționată indirect și mărimea unei astfel de participații atunci când:

3. Prima etapă are în vedere aplicarea noțiunii de control și, prin urmare, toate persoanele fizice sau juridice:

4. În cazul prevăzut la pct. 3 lit. a), referitor la dobândirea directă sau indirectă a controlului asupra unui acționar semnificativ, fiecare dintre persoanele care dobândesc, direct sau indirect, control asupra unui acționar semnificativ este considerată achizitor indirect al unei dețineri calificate și trebuie să trimită o notificare prealabilă Băncii Naționale a României. Acționarul semnificativ nu este obligat să trimită notificarea prealabilă. Banca Națională a României poate permite persoanei sau persoanelor aflate în fruntea/vârful lanțului de control corporativ să trimită notificarea prealabilă și în numele acționarilor intermediari. Mărimea participației fiecărui achizitor indirect astfel identificat trebuie să fie considerată egală cu deținerea calificată a acționarului existent asupra căruia se dobândește control.

5. În cazul menționat la pct. 3 lit. b), referitor la achiziția indirectă sau majorarea unei dețineri calificate de către o persoană, ca urmare a faptului că persoana respectivă deține, direct sau indirect, controlul asupra achizitorului potențial direct al deținerii calificate în cadrul instituției de credit, achizitorul direct sau indirect astfel identificat trebuie să trimită o notificare prealabilă Băncii Naționale a României privind intenția de a achiziționa sau majora o deținere calificată. Banca Națională a României poate permite persoanei sau persoanelor aflate în fruntea/vârful lanțului corporativ de control să trimită notificarea prealabilă și în numele titularilor intermediari; totuși, acest lucru nu prejudiciază obligația achizitorului potențial direct de a trimite Băncii Naționale a României notificarea prealabilă în ceea ce privește propria achiziție a unei dețineri calificate. Mărimea participației fiecărui achizitor indirect trebuie considerată ca fiind egală cu deținerea calificată achiziționată în mod direct.

6. A doua etapă se aplică în situația în care aplicarea criteriului de control, astfel cum a fost ilustrat la pct. 3, nu stabilește că deținerea calificată a fost achiziționată indirect de către persoana căreia i se aplică criteriul de control. În acest caz, pentru a evalua dacă o deținere calificată este achiziționată în mod indirect, se aplică criteriul de multiplicare ilustrat mai jos. Criteriul respectiv presupune înmulțirea procentajelor participațiilor la nivelul lanțului corporativ, începând cu participația deținută direct în instituția de credit, care trebuie înmulțită cu participația aflată la nivelul imediat superior (rezultatul unei astfel de înmulțiri fiind mărimea participației indirecte a persoanei celei din urmă), continuând în sus pe lanțul corporativ până când rezultatul înmulțirii continuă să fie 10% sau mai mult. O deținere calificată va fi considerată achiziționată indirect:

7. Indiferent de aplicarea criteriului de control sau de înmulțire, atunci când achizitorii indirecți sunt entități supravegheate, iar Banca Națională a României se află deja în posesia informațiilor actualizate, aceasta poate considera suficient, având în vedere circumstanțele speciale ale cazului, să evalueze pe deplin doar persoana sau persoanele aflate în fruntea lanțului corporativ de control, pe lângă potențialul achizitor direct. Ceea ce nu afectează obligația entităților în cauză de a înainta o notificare Băncii Naționale a României referitoare la intenția de a achiziționa direct sau indirect sau de a majora o participație calificată într-o instituție de credit, exceptând cazul în care Banca Națională a României permite persoanei sau persoanelor aflate la conducerea/vârful lanțului corporativ de control să înainteze o notificare prealabilă și în numele titularilor intermediari.