Anexa nr. 5

a) diagrama care prezintă structura acționarilor instituției de credit, inclusiv repartiția capitalului și a drepturilor de vot;

b) lista persoanelor și entităților care vor avea, în cazul autorizării, dețineri calificate la instituția de credit, indicând pentru fiecare dintre acestea:

c) detalii privind motivele financiare sau de afaceri ale achizitorilor potențiali pentru deținerea respectivei participații și strategia privind deținerea, inclusiv perioada pentru care se intenționează deținerea participației și orice intenție de majorare, reducere sau de menținere a nivelului participației în viitorul apropiat;

d) detalii referitoare la intenția privind implicarea în funcționarea instituției de credit și influența pe care intenționează să o exercite asupra acesteia, inclusiv în ceea ce privește politica de dividende, dezvoltarea strategică și alocarea resurselor instituției de credit, dacă intenționează sau nu să acționeze în calitate de acționari minoritari, precum și justificarea acestei intenții. În cazul autorizării unei instituții de credit la care procentul participației depășește 50% sau dacă instituția de credit solicitantă devine o filială a fondatorului, vor fi furnizate și informații detaliate privind:

e) informații privind disponibilitatea de a sprijini instituția de credit cu fonduri adiționale, dacă este necesar, pentru dezvoltarea activităților acesteia sau în caz de dificultăți financiare;

f) conținutul oricăror acorduri încheiate cu alți acționari sau membri în legătură cu instituția de credit solicitantă;

g) analiza privind eventualul impact al deținerii calificate, inclusiv ca urmare a legăturilor strânse ale persoanei cu instituția de credit solicitantă, asupra capacității instituției de credit solicitante de a furniza la timp informații exacte autorităților competente;

h) identitatea fiecărui membru al organului de conducere sau al conducerii superioare a instituției de credit solicitante care va fi numită de către achizitorul potențial sau la propunerea acestuia, împreună cu informațiile prevăzute la anexa nr. 8 la Regulamentul BNR. nr. 5/2013, în măsura în care acestea nu au fost deja furnizate;

i) o explicație a surselor de finanțare a achiziției propuse, incluzând, după caz:

a) datele personale, incluzând numele persoanei, data și locul nașterii, cetățenia, numărul național de identificare personală (dacă există), adresa și datele de contact și o copie a unui document oficial de identitate;

b) un curriculum vitae detaliat, care va cuprinde informații relevante privind studiile absolvite și cursurile de formare profesională (instruirea), precum și experiența profesională dobândită în domeniul achiziției și administrării de participații în societăți, precum și în orice alte activități profesionale sau alte funcții exercitate în prezent;

c) o declarație conținând următoarele informații referitoare la persoana fizică și orice întreprindere condusă sau controlată de aceasta în ultimii 10 ani, de care semnatarul are cunoștință în urma unei analize corespunzătoare:

d) în cazul în care o evaluare a reputației persoanei a fost deja realizată de o altă autoritate de supraveghere, identitatea autorității respective și rezultatul evaluării;

e) situația financiară actuală a persoanei, inclusiv detalii privind sursele veniturilor, activelor și datoriilor, garanțiile și angajamentele, fie ele acordate sau primite. Informațiile vor fi însoțite de documente corespunzătoare care să probeze realitatea celor declarate.

f) o descriere a activităților comerciale ale persoanei și ale oricărei întreprinderi pe care aceasta o conduce sau o controlează;

g) informații financiare, inclusiv ratingurile de credit și rapoartele disponibile publicului cu privire la orice întreprindere condusă sau controlată de persoana respectivă;

h) o descriere a intereselor financiare ale persoanei, inclusiv operațiuni de creditare, garanții și angajamente, indiferent dacă acestea sunt acordate sau primite, precum și orice interese nefinanciare ale persoanei, inclusiv relații familiale sau apropiate cu oricare dintre următoarele persoane fizice sau juridice:

i) o descriere a oricărei legături cu persoane expuse politic, astfel cum sunt definite de alin. (9) al art. 3 din Directiva (UE) 2015/849;

j) orice alte interese sau activități ale persoanei care ar putea fi în conflict cu cele ale instituției de credit și metode propuse pentru gestionarea acestor conflicte de interese.

a) numele persoanei juridice sau entității;

b) în cazul în care persoana juridică sau entitatea este înscrisă/înregistrată într-un registru central, registru comercial, registru al societăților comerciale sau alt registru public similar, numele registrului în care persoana juridică sau entitatea este înscrisă, numărul de înscriere sau un mijloc echivalent de identificare în registrul respectiv și o copie după certificatul de înregistrare;

b^1) dacă este disponibil, identificatorul entității juridice (codul LEI);

c) adresa sediului social și, dacă este diferit, a sediului central și locului principal de desfășurare a activității;

d) date de contact;

e) acte ale societății sau acorduri care guvernează entitatea și un rezumat care să prezinte principalele caracteristici juridice ale formei juridice a persoanei sau entității;

f) dacă persoana juridică sau entitatea a fost vreodată sau este reglementată de către o autoritate competentă în sectorul serviciilor financiare sau alt organism guvernamental/public;

g) informațiile prevăzute la:

h) o descriere a intereselor financiare ale persoanei juridice sau entității, ale persoanei care conduce efectiv activitatea persoanei juridice sau a entității, sau, dacă este cazul, ale grupului căruia persona juridică sau entitatea îi aparține, precum și ale persoanei care conduce efectiv activitatea, inclusiv operațiuni de creditare, garanții, acordate sau primite, precum și orice interese nefinanciare ale unei astfel de persoane juridice sau entități, inclusiv, dacă este cazul, relații de familie sau apropiate cu oricare dintre următoarele persoane fizice sau juridice:

i) o listă cu fiecare persoană care conduce efectiv activitatea persoanei juridice sau entității, numele lor, data și locul nașterii, adresa, detalii de contact, numărul de identificare național/CNP, dacă este disponibil, și un curriculum vitae detaliat (care prezintă educația și instruirea profesională, inclusiv experiența profesională anterioară, orice activități profesionale sau alte funcții relevante pe care le desfășoară în prezent), împreună cu informațiile la care fac referire lit. c) și d) ale pct. 2 cu privire la fiecare persoană;

j) structura acționariatului persoanei juridice, incluzând cel puțin identitatea tuturor acționarilor care exercită o influență semnificativă și nivelul capitalului și al drepturilor de vot deținute, inclusiv informații cu privire la orice acorduri ale acționarilor;

k) în cazul unei entități ce nu este persoană juridică și care deține sau va deține participația în nume propriu, identitatea tuturor membrilor entității, împreună cu informațiile prevăzute la pct. 2 (dacă membrii sunt persoane fizice) sau, dacă este cazul, informațiile prevăzute în pct. 3 (dacă membrii sunt persoane juridice);

l) dacă persoana juridică sau entitatea este parte dintr-un grup (care, în sensul prezentului alineat include, în cazul unor astfel de entități, membrii entității și filialele acestor membri), o organigramă detaliată a structurii grupului și informații cu privire la capitalul social și drepturile de vot ale acționarilor cu influență semnificativă asupra entităților din grup și asupra activităților desfășurate în prezent de entitățile din grup;

m) dacă persoana juridică sau entitatea este parte dintr-un grup, informații cu privire la relațiile dintre oricare instituție de credit, firmă de asigurare, reasigurare sau de investiții din cadrul grupului și alte entități din grup, precum și numele autorității de supraveghere relevante;

n) dacă persoana juridică sau entitatea este parte dintr-un grup, identificarea oricărei instituții de credit, întreprinderi de asigurare, reasigurare sau firme de investiții din cadrul grupului, numele autorității competente relevante, precum și o analiză a perimetrului supravegherii consolidate a instituției de credit și a grupului, inclusiv informații cu privire la care dintre entitățile grupului vor fi incluse în sfera de aplicare a cerințelor de supraveghere consolidată și nivelurile din cadrul grupului la care aceste cerințe s-ar aplica pe bază consolidată sau subconsolidată;

o) situații financiare anuale, la nivel individual și, dacă este cazul, la nivel consolidat și subconsolidat, pentru ultimele trei exerciții financiare, în cazul în care persoana juridică sau entitatea a funcționat pe această perioadă de timp (sau pentru o perioadă mai scurtă de timp în care persoana juridică sau entitatea a funcționat și au fost întocmite situații financiare), aprobate de auditorul statutar sau firma de audit în sensul Directivei 2006/43/CE, dacă este cazul, inclusiv fiecare dintre următoarele elemente:

p) în situația în care persoana juridică sau entitatea are sediul social (sau sediul real) într-o țară terță, cel puțin următoarele informații:

q) în cazul în care persoana juridică este o întreprindere de investiții:

r) în cazul în care persoana este un fond suveran de investiții:

s) certificat constatator eliberat de oficiul registrului comerțului sau orice alt document oficial echivalent eliberat de autoritatea similară din țara de origine, care să ateste cel puțin denumirea, data înmatriculării, persoanele împuternicite legal să reprezinte persoana juridică și obiectul de activitate al acesteia;

t) estimări ale bilanțului și ale contului de profit și pierdere pentru următorii trei ani, la nivel individual și, după caz, la nivel consolidat, pentru activitatea/activitățile comerciale ale persoanei și ale oricărei întreprinderi pe care aceasta o conduce sau o controlează, cel puțin pentru scenariu de bază și scenariu de stres/de criză, semnate de achizitorul potențial, însoțite de fundamentarea valorilor prognozate, inclusiv ipotezele de planificare folosite. Estimările vor fi însoțite de raportul unui auditor financiar, întocmit în conformitate cu standardele internaționale privind angajamentele de asigurare relevante și cu contractul încheiat între părți.